-32300: transport error - HTTP status code was not 200
Республика Калмыкия
Закон от 07 апреля 1998 года № 105-I-З
Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг
- Принят
- Народным Хуралом (Парламент) Республики Калмыкия
07 апреля 1998 года
Настоящий закон, впредь до принятия соответствующего Федерального закона, устанавливает административную ответственность за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг в Республике Калмыкия.
Глава I.Общие положения
ФКЦБ России - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. Республиканский государственный орган - орган государственной власти Республики Калмыкия, уполномоченный осуществлять контроль за соблюдением требований действующего законодательства о ценных бумагах, а также контроль за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений.
Эмитенты - юридические лица или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Должностное лицо - руководитель организации или лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа акционерного общества (директор, генеральный директор), действующее без доверенности, а также лицо, постоянно или временно занимающее должности в органах управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанное с выполнением организационно - распорядительных, административно - хозяйственных функций или выполняющее такие обязанности по специальному уполномочию.
Административным правонарушением в сфере рынка ценных бумаг признается виновное, противоправное действие либо бездействие, нарушающее установленный порядок деятельности на рынке ценных бумаг, за которое настоящим законом предусмотрена административная ответственность.
Административной ответственности за совершение правонарушений, предусмотренных настоящим законом, подлежат должностные лица эмитентов, иных профессиональных участников рынка ценных бумаг.
За совершение административных правонарушений в сфере рынка ценных бумаг к должностным лицам могут применяться следующие административные взыскания:
- предупреждение с предписанием об устранении обнаруженного нарушения к указанному в предписании сроку;
- предупреждение с предписанием об устранении обнаруженного нарушения к указанному в предписании сроку - с опубликованием в средствах массовой информации;
- штраф.
Административное взыскание может быть наложено не позднее двух месяцев со дня совершения правонарушения, а при длящемся правонарушении - двух месяцев со дня обнаружения нарушения.
Глава II.Виды административных правонарушений в сфере рынка ценных бумаг и административная ответственность за эти нарушения
Незаконная эмиссия производных ценных бумаг, то есть эмиссия ценных бумаг, производных по отношению к эмиссионным ценным бумагам, отчет об итогах выпуска которых не был зарегистрирован в ФКЦБ России, уполномоченным ею органе, иным регистрирующим органом , влечет наложение штрафа в размере от десяти до пятидесяти установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Нарушение установленного законом порядка проведения общего собрания акционеров, влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до ста установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Незаконное совмещение эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до ста установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Нарушение требований о передаче ведения реестра владельцев ценных бумаг специализированному регистратору, когда это прямо предусмотрено законодательством Российской Федерации, влечет предупреждение с предписанием об устранении выявленного нарушения к указанному сроку.
Если нарушение не устранено к указанному в предписании сроку, это влечет предупреждение с предписанием об устранении выявленного нарушения к указанному сроку с опубликованием в средствах массовой информации.
Если нарушение не устранено к указанному во втором предписании сроку, это влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до ста установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Нарушение установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение штрафа в размере от десяти до тридцати установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Нарушение депозитарием обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе несоблюдение полноты и правильности записей по счетам депо, влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до ста установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Нарушение депозитарием прав владельцев ценных бумаг, в том числе незаконное распоряжение ценными бумагами владельцев ценных бумаг, управление ими или осуществление от имени владельцев ценных бумаг любых действий с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению владельцев ценных бумаг в случаях, предусмотренных депозитарным договором или законодательством Российской Федерации, влечет наложение штрафа в размере от пятидесяти до ста установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Использование профессиональным участником рынка ценных бумаг служебной информации для заключения сделок либо передачи третьим лицам для совершения сделок, влечет наложение штрафа в размере от двадцати до тридцати установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Нарушение сроков представления обязательной отчетности ФКЦБ России или республиканскому государственному органу, и иной информации, представление которой предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, влечет предупреждение с предписанием об устранении выявленного нарушения к указанному в предписании сроку.
Если отчетность не представлена к указанному в предписании сроку, это влечет предупреждение с предписанием об устранении выявленного нарушения к указанному сроку с опубликованием в средствах массовой информации. Если отчетность не представлена к указанному во втором предписании сроку, это влечет наложение штрафа в размере от десяти до тридцати установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Уклонение от обязательного раскрытия или опубликования информации, обязанность по раскрытию или опубликованию которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, равно как и раскрытие или опубликование информации с нарушением установленного порядка, процедуры, форм и сроков, влечет наложение штрафа в размере от десяти до тридцати установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Непредставление информации и иных сведений, документов о ценных бумагах уполномоченному должностному лицу республиканского государственного органа, проводящему проверку, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, влечет наложение штрафа в размере от десяти до тридцати установленных федеральным законодательством минимальных размеров оплаты труда.
Глава III.Производство по делам об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг и исполнение административных взысканий
1) руководитель республиканского государственного органа - предупреждение, штраф;
2) должностное лицо республиканского государственного органа - предупреждение.
В случае обнаружения правонарушения в сфере рынка ценных бумаг составляется протокол уполномоченным должностным лицом республиканского государственного органа об административном правонарушении. Составление протокола и ведение дальнейшего производства по делу осуществляется в соответствии с нормами административного законодательства.
Дела об административных правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг рассматриваются в пятнадцатидневный срок со дня составления протокола.
Рассмотрев дело об административном правонарушении в сфере рынка ценных бумаг, руководитель или должностное лицо республиканского государственного органа выносит одно из следующих постановлений:
- о наложении административного взыскания;
- о прекращении дела.
Не подлежит исполнению постановление о наложении административного взыскания, если оно не было обращено к исполнению в течение трех месяцев со дня его вынесения.
Постановление о наложении административного взыскания в виде предупреждения исполняется путем его объявления правонарушителю.
Постановление о наложении административного взыскания в виде штрафа исполняется путем внесения правонарушителем штрафа на специальный счет, указанный в постановлении о наложении штрафа не позднее пятнадцати дней со дня вручения ему постановлен наложении штрафа, а в случае его обжалования - не позднее пятнадцати дней со дня уведомления об остановлении жалобы без рассмотрения. По истечении срока штраф взыскивается в судебном порядке.
Суммы штрафов зачисляются в республиканский бюджет.
Решения республиканского государственного органа по делу об административной ответственности в сфере рынка ценных бумаг могут быть обжалованы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Глава IV.Заключительные положения
Настоящий закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
Президент
Республики Калмыкия
К.ИЛЮМЖИНОВ
Элиста
7 апреля 1998 года
N 105-I-З