-32300: transport error - HTTP status code was not 200
Нижегородская область
Временное положение от 02 декабря 1994 года № 1648-Р
Временное Положение об областной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
- Принято
- Администрацией Нижегородской области
02 декабря 1994 года
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.Областная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку создана при Администрации области на основании Указа Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. N 2068 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации".
Областная комиссия осуществляет контроль и регулирование рынка ценных бумаг и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.2.Областная комиссия является юридическим лицом по законодательству РФ, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации.
Областная комиссия имеет расчетный и иные счета, включая валютный, в учреждениях банков.
1.3.Правовую основу деятельности областной комиссии составляют Конституция и законы Российской Федерации, указы и распоряжения Президента РФ, постановления и распоряжения Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, решения Законодательного Собрания Нижегородской области, постановления и распоряжения Губернатора, а также настоящее Положение.
1.4.Положение об областной комиссии утверждается председателем Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по представлению главы Администрации Нижегородской области.
2.ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ
2.1.Областная комиссия:
осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности государственных органов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг в области;
утверждает стандарты эмиссии (выпуска) ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляет эмиссию ценных бумаг на территории области и порядок осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг;
разрабатывает и представляет в Федеральную комиссию унифицированные стандарты и правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торговли и иных операций с ценными бумагами, а также опционами и вариантами на ценные бумаги, ведения учета и составления отчетности, ведения реестра акционеров акционерного общества, осуществления расчетно-депозитарной деятельности и хранения ценных бумаг (как для резидентов, так и для нерезидентов);
устанавливает обязательные требования и иные условия допуска ценных бумаг к их публичному размещению и обращению, котированию и листингу;
устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выдает лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев и профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
устанавливает по согласованию с Главным управлением Центрального банка РФ по Нижегородской области порядок и осуществляет лицензирование расчетно-депозитарных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг, и аннулирование указанных лицензий в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
устанавливает порядок и осуществляет лицензирование и ведение реестра саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), аннулирует указанные лицензии в случаях нарушений законодательства Российской Федерации;
осуществляет государственную регистрацию фондовых бирж (фондовых отделов товарных бирж), их союзов, ассоциаций, объединений, лицензирование их деятельности и аннулирует указанные лицензии в случаях нарушения требований законодательства Российской Федерации;
определяет стандарты деятельности инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на рынке ценных бумаг;
разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельности и функционирования фондовых бирж;
назначает инспекторов для контроля за деятельностью фондовых бирж и проверки деятельности инвестиционных институтов и отзывает их;
обеспечивает создание единого информационного пространства на фондовом и финансовом рынке области, публичной информационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг, а также устанавливает требования и стандарты раскрытия информации эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
содействует повышению профессионального уровня участников операций с ценными бумагами, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг, утверждает содержание учебных программ и тестов для определения квалификации лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами;
разрабатывает и проводит экспертизу проектов нормативных документов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников и контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов;
дает разъяснения по вопросам применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, профессиональной деятельности фондовых бирж, а также разрабатывает соответствующие методические рекомендации.
2.3.Областная комиссия вправе:
выдавать в пределах своих полномочий саморегулируемым организациям лицензии на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами, а также осуществление контроля на рынке ценных бумаг;
квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;
устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков);
в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;
немедленно после вступления в силу распоряжения областной комиссии о приостановлении действия лицензии государственные органы или саморегулируемые организации, выдавшие соответствующую лицензию, должны принимать меры по устранению нарушения либо аннулировать лицензию;
по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации или фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также аннулировать лицензию с последующим обращением в суд с иском о признании недействительными учредительных документов и отмене их государственной регистрации;
организовывать или совместно с соответствующими органами проводить аудиторские проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций, созданных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также фондовых бирж (фондовых отделов товарных бирж);
направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления необходимых документов;
направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с иском в суд (арбитражный суд) о признании недействительными сделок с ценными бумагами, совершенных с нарушением законодательства Российской Федерации, а также решений областной комиссии, принятых в пределах полномочий, предусмотренных настоящим Положением;
осуществлять выборочный контроль за достоверностью представленной эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации и ее соответствием стандартам.
3.СТРУКТУРА ОБЛАСТНОЙ КОМИССИИ И ПОРЯДОК ЕЕ РАБОТЫ
3.1.Областная комиссия состоит из председателя, первого заместителя председателя, заместителей председателя комиссии, секретаря комиссии, членов комиссии и рабочего аппарата комиссии.
Председатель областной комиссии назначается на должность и освобождается от должности председателем Федеральной комиссии на основании представления главы Администрации области.
3.2.Областная комиссия осуществляет свою деятельность на коллегиальной основе.
В состав областной комиссии входят представители Администрации Нижегородской области и руководители (их заместители) департамента финансов, департамента экономики и прогнозирования, комитета по управлению госимуществом Нижегородской области, областного фонда государственного имущества, государственно-правового департамента, областной налоговой инспекции, Главного управления Центрального банка РФ по Нижегородской области, а также представитель Законодательного Собрания.
3.3.Персональный состав членов областной комиссии утверждается Губернатором области.
Работа в областной комиссии представителей Администрации области, представителей департаментов и комитетов и иных организаций осуществляется на безвозмездной основе.
Должности заместителя председателя и секретаря областной комиссии являются государственными должностями и замещаются в установленном порядке. Секретарь областной комиссии по должности является членом областной комиссии.
3.4.При областной комиссии создается консультативно-совещательный орган - экспертный совет в составе представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений, фондовых бирж, независимых экспертов.
Областная комиссия самостоятельно утверждает регламент своей работы и деятельности экспертного совета.
3.5.Решения областной комиссии принимаются в форме постановлений, распоряжений. Решения принимаются двумя третями голосов и действительны при участии в заседании не менее половины списочного состава областной комиссии.
Распоряжения, постановления, принятые в установленном порядке областной комиссией, подписываются председателем областной комиссии.
Члены областной комиссии имеют право требовать внесения их мнения по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу высказанного в письменной форме особого мнения и отдельных материалов.
Постановления, распоряжения областной комиссии вступают в действие в пятидневный срок с момента их опубликования, если иной порядок не предусмотрен при их принятии.
Подготовка и принятие документов областной комиссии, регламентирующих деятельность банков и кредитных учреждений на рынке ценных бумаг, а также регламентирующих все виды операций с фондовыми валютными ценностями, производится с учетом мнения Главного управления Центрального банка РФ по Нижегородской области.
3.6.Решения областной комиссии могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами Губернатору области, а также в суде или арбитражном суде.
3.7.Председатель областной комиссии:
руководит деятельностью комиссии;
подписывает документы, принимаемые комиссией;
направляет предписания комиссии;
распределяет обязанности между заместителями и секретарем комиссии;
организует подготовку материалов для принятия решений.
3.8.Состав экспертного совета областной комиссии утверждается председателем областной комиссии. Руководитель экспертного совета назначается председателем областной комиссии и входит по должности в состав областной комиссии.
Экспертный совет областной комиссии осуществляет:
подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий по реализации функций областной комиссии;
разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг.
3.9.Деятельность областной комиссии обеспечивается рабочим аппаратом.
3.10.Расходы, связанные с деятельностью областной комиссии, осуществляются за счет средств областного бюджета, направляемых на содержание органов исполнительной власти.