Международная организация
Решение от 22 июля 2003 года № 2003/568/ПВД

О борьбе с коррупцией в частном секторе

Принято
Европейским Союзом
22 июля 2003 года

    --------------------------------
    <*> Перевод Четверикова А.О.
    <***> Journal officiel de l'Union europeenne L 192 du 31.7.2003, p. 54.


    [неофициальный перевод]<*>
    Совет Европейского Союза,
    руководствуясь Договором о Европейском Союзе и, в частности, его статьей 29, пунктом "e" параграфа 1 его статьи 31 и пунктом "b" параграфа 2 его статьи 34,
    на основании инициативы Королевства Дания <*>,

    --------------------------------
    <*> JO C 184 du 2.8.2002, p. 5. - Прим. оригинала.


    с учетом Заключения Европейского парламента <*>,

    --------------------------------
    <*> Заключение от 22 ноября 2002 г. (еще не появилось в Официальном журнале). - Прим. оригинала.


    принимая во внимание нижеследующее:
    1) Параллельно с глобализацией в течение последних лет произошло возрастание трансграничного оборота товаров и услуг. Таким образом, всякий акт коррупции, возникающий в частном секторе какого-либо государства-члена, больше не является исключительно национальной проблемой, а представляет собой транснациональную проблему, в борьбе с которой совместная акция Союза выступает наиболее эффективным инструментом.
    2) 27 сентября 1996 г. Совет принял Акт, устанавливающий Протокол к Конвенции "О защите финансовых интересов Европейских сообществ" <*>. Протокол, который вступил в силу 17 октября 2002 г., определяет преступления, относящиеся к коррупции, и предусматривает гармонизированные санкции за эти преступления.

    --------------------------------
    <*> JO C 313 du 23.10.1996, p. 1. - Прим. оригинала.


    3) 26 мая 1997 г. Совет принял Конвенцию "О борьбе с коррупцией, к которой причастны служащие Европейских сообществ или служащие государств-членов Европейского Союза" <*>.

    --------------------------------
    <*> JO C 195 du 25.6.1997, p. 2. - Прим. оригинала.


    4) 22 декабря 1998 г. Совет, кроме того, принял Общую акцию 98/742/ПВД "О борьбе с коррупцией в частном секторе" <*>. По случаю принятия названной Общей акции Совет выступил с декларацией, согласно которой Общая акция призвана стать первым шагом в борьбе с данным типом коррупции на уровне Европейского Союза, и впоследствии, исходя из результатов оценки, выполненной в соответствии с параграфом 2 статьи 8 названной Общей акции, надлежит принять другие меры в этой области. Доклад о трансформации государствами-членами названной Общей акции в национальное право еще отсутствует.

    --------------------------------
    <*> JO L 358 du 31.12.1998, p. 2. - Прим. оригинала.


    5) 13 июня 2002 г. Совет принял Рамочное решение 2002/584/ПВД "О европейском ордере на арест и о процедурах передачи лиц между государствами-членами" <*>, включающее коррупцию в перечень преступлений, входящих в сферу применения европейского ордера на арест, для которых не требуется предварительный контроль двойной преступности деяния.

    --------------------------------
    <*> JO L 190 du 18.7.2002, p. 1. - Прим. оригинала.


    6) Из статьи 29 Договора о Европейском Союзе вытекает, что цель Союза - предоставить гражданам высокий уровень защиты в рамках пространства свободы, безопасности и правосудия, и что эта цель достигается предотвращением организованной или иной преступности и, в частности, коррупции.
    7) Из пункта 48 заключений Европейского совета, заседавшего в г. Тампере 15 и 16 октября 1999 г., следует, что коррупция является особо важной сферой, когда идет речь об установлении минимальных правил в отношении составов преступлений в государствах-членах и подлежащих применению санкций.
    8) 21 ноября 1997 г. конференцией по проведению переговоров была принята Конвенция Организации Экономического Сотрудничества и Развития (ОЭСР) "О борьбе с коррупцией иностранных публичных агентов в международных коммерческих сделках"; также Совет Европы принял Конвенцию "Об уголовно-правовой ответственности за коррупцию", которая открыта для подписания с 27 января 1999 г. К этой Конвенции приложено Соглашение о создании Группы государств против коррупции (GRECO). Кроме того, были начаты также переговоры с целью подготовки Конвенции Организации Объединенных Наций о борьбе с коррупцией.
    9) Государства-члены придают особую важность борьбе с коррупцией как в публичном, так и в частном секторе, поскольку считают, что коррупция в этих двух секторах ставит под угрозу правовое государство, вызывает искажение конкуренции, связанной с приобретением коммерческих товаров или услуг, и представляет собой препятствие здоровому экономическому развитию. В этой связи государства-члены, которые еще не ратифицировали Конвенцию Европейского Союза от 26 мая 1997 г. и Конвенцию Совета Европы от 27 января 1999 г., примут необходимые меры с тем, чтобы сделать это в оптимальные сроки.
    10) Настоящее Рамочное решение имеет целью, чтобы коррупция в частном секторе, как активная, так и пассивная, составляла уголовное преступление во всех государствах-членах, чтобы юридические лица могли также привлекаться к ответственности за данные преступления, и чтобы санкции, предусмотренные в этой области, были эффективными, соразмерными и обладающими предупредительным эффектом,
    принял настоящее Рамочное решение:
    В целях настоящего Рамочного решения:
    - под "юридическим лицом" понимается любое образование, которое имеет такой статус согласно подлежащему применению национальному праву, кроме государств или других публично-правовых образований в ходе осуществления ими своих прерогатив публичной власти и кроме публично-правовых международных организаций;
    - под "нарушением обязанности" понимается выражение, которое должно трактоваться в соответствии с национальным правом. Понятие нарушения обязанности в национальном праве должно, по меньшей мере, охватывать любое нелояльное поведение, составляющее нарушение юридической обязанности или - в зависимости от случая - нарушение профессиональных правил или директив, подлежащих применению в рамках профессиональной деятельности, лицом, которое осуществляет на любом основании руководящую функцию или работу в пользу организации, относящейся к частному сектору.
    1.Государства-члены принимают необходимые меры с целью возвести в разряд уголовного преступления указанные ниже акты, совершаемые умышленно в рамках профессиональной деятельности:
    a) деяние, состоящее в обещании, предложении или предоставлении, непосредственно или через третьих лиц, лицу, которое осуществляет на любом основании руководящую функцию или работу в пользу организации, относящейся к частному сектору, недолжной выгоды любого характера, предназначенной ему самому или третьему лицу, для того, чтобы в нарушение своих обязанностей данное лицо совершило действие или воздержалось от совершения действия;
    b) деяние, когда в ходе осуществления на любом основании руководящей функции или работы в пользу организации, относящейся к частному сектору, лицо запрашивает или получает, непосредственно или через третьих лиц, недолжную выгоду любого характера, предназначенную ему самому или третьему лицу, либо принимает обещание такой выгоды для того, чтобы в нарушение своих обязанностей оно совершило действие или воздержалось от совершения действия.
    2.Параграф 1 применяется к профессиональной деятельности юридических лиц, преследующих цель получения прибыли или не преследующих таковой.
    3.Государство-член может выступить с декларацией о том, что оно ограничит сферу применения параграфа 1 актами, которые влекут или могут повлечь за собой искажение конкуренции, связанной с приобретением коммерческих товаров или услуг.
    4.Указанные в параграфе 3 декларации сообщаются Совету в момент принятия настоящего Рамочного решения и являются действительными на протяжении пяти лет, отсчитывая от 22 июля 2005 г.
    5.В удобное время до 22 июля 2010 г. Совет повторно рассматривает настоящую статью с целью определить, могут ли декларации, сделанные на основании параграфа 3, подлежать возобновлению.
    Государства-члены принимают необходимые меры к тому, чтобы подстрекательство к совершению какого-либо из актов, указанных в статье 2, или пособничество им составляли уголовное преступление.
    1.Каждое государство-член принимает необходимые меры к тому, чтобы к указанным в статьях 2 и 3 деяниям применялись эффективные, соразмерные и обладающие предупредительным эффектом уголовно-правовые санкции.
    2.Каждое государство-член принимает необходимые меры к тому, чтобы указанные в статье 2 деяния наказывались в качестве максимального наказания тюремным заключением с наименьшим верхним пределом от 1 до 3 лет.
    3.Каждое государство-член в соответствии со своими правилами и своими конституционными принципами принимает необходимые меры с целью обеспечить, чтобы физическое лицо, которое в рамках определенной профессиональной деятельности было осуждено за деяние, указанное в статье 2, подвергалось когда уместно - по меньшей мере, когда оно занимало руководящий пост на предприятии - временному лишению права осуществлять эту профессиональную деятельность или подобную ей профессиональную деятельность на аналогичном посту или по аналогичной функции, если из констатированных фактов вытекает, что существует явная угроза злоупотребления им своим постом или своей обязанностью посредством активной или пассивной коррупции.
    1.Каждое государство-член принимает необходимые меры с целью обеспечить, чтобы юридические лица могли привлекаться к ответственности за указанные в статьях 2 и 3 преступления, когда эти преступления были совершены в их пользу любым физическим лицом, которое, действуя индивидуально либо в качестве члена органа юридического лица, осуществляет внутри последнего руководящие полномочия исходя из следующих оснований:
    a) способность выступать представителем юридического лица, или
    b) наличие права принимать решения от имени юридического лица, или
    c) наличие права осуществлять внутренний контроль.
    2.Помимо случаев, предусмотренных параграфом 1, каждое государство-член принимает необходимые меры к тому, чтобы юридическое лицо могло привлекаться к ответственности, когда отсутствие наблюдения или контроля со стороны упомянутого в параграфе 1 лица сделало возможным совершение находящимся у него в подчинении лицом преступления, указанного в статьях 2 и 3, в пользу названного юридического лица.
    3.Ответственность юридического лица согласно параграфам 1 и 2 не исключает уголовного преследования физических лиц, которые выступают исполнителями, подстрекателями или пособниками преступлений, указанных в статьях 2 и 3.
    1.Каждое государство-член принимает необходимые меры к тому, чтобы к юридическому лицу, признанному ответственным в значении параграфа 1 статьи 5, применялись эффективные, соразмерные и обладающие предупредительным эффектом санкции, которые включают уголовные или административные штрафы и, возможно, другие санкции, в частности:
    a) меры, влекущие за собой лишение возможности пользоваться льготами или помощью со стороны публичной власти;
    b) меры, накладывающие временный или постоянный запрет на осуществление коммерческой деятельности;
    c) помещение под судебный надзор или
    d) роспуск в судебном порядке.
    2.Каждое государство-член принимает необходимые меры к тому, чтобы к юридическому лицу, признанному ответственным согласно параграфу 2 статьи 5, применялись эффективные, соразмерные и обладающие предупредительным эффектом санкции.
    1.Каждое государство-член принимает необходимые меры с целью установить свою юрисдикцию в отношении преступлений, указанных в статьях 2 и 3, в следующих случаях:
    a) преступление было полностью или частично совершено на его территории, или
    b) исполнителем преступления является один из его граждан, или
    c) преступление было совершено в пользу юридического лица, которое имеет свое местонахождение на территории этого государства-члена.
    2.Государство-член может решить не применять либо применять только при особых обстоятельствах или условиях правила юрисдикции, определенные в пунктах "b" и "c" параграфа 1, когда преступление было совершено вне его территории.
    3.Государство-член, которое в соответствии со своим национальным законодательством еще не передает своих граждан <*>, принимает необходимые меры с целью установить свою юрисдикцию в отношении преступлений, указанных в статьях 2 и 3, когда эти преступления совершены кем-либо из его граждан вне его территории.

    --------------------------------
    <*> Имеется в виду передача граждан на основании европейского ордера на арест или - до его введения в действие - на основании запроса о выдаче (экстрадиции). - Прим. перев.


    4.Государства-члены информируют Генеральный секретариат Совета и Комиссию о своем решении применить параграф 2, указывая, когда уместно, особые обстоятельства или условия, при которых действует его решение.
    Общая акция 98/742/ПВД отменяется.
    1.Государства-члены принимают необходимые меры с целью привести свое национальное право в соответствие с положениями настоящего Рамочного решения до 22 июля 2005 г.
    2.К той же самой дате государства-члены сообщают Генеральному секретариату Совета и Комиссии текст положений, трансформирующих в свое национальное право обязательства, вытекающие из настоящего Рамочного решения. На основе доклада, подготовленного исходя из этой информации, и письменного доклада Комиссии, Совет до 22 октября 2005 г. проверяет, насколько государства-члены привели свое национальное право в соответствие с настоящим Рамочным решением.
    Настоящее Рамочное решение применяется к Гибралтару.
    Настоящее Рамочное решение вступает в силу со дня его опубликования в Официальном журнале Европейского Союза.
    Совершено в Брюсселе 22 июля 2003 г.
    (Подписи)

  1. COUNCIL FRAMEWORK DECISION NO. 2003/568/JHA ON COMBATING CORRUPTION IN THE PRIVATE SECTOR (BRUSSELS, 22.VII.2003)

    2. The Council of the European Union,
    Having regard to the Treaty on European Union, and in particular Article 29, Article 31(1)(e) and Article 34(2)(b) thereof,
    Having regard to the initiative of the Kingdom of Denmark <*>,

    --------------------------------
    <*> OJ C 184, 2.8.2002, p. 5.


    Having regard to the opinion of the European Parliament <*>,

    --------------------------------
    <*> Opinion of 22 November 2002 (not yet published in the Official Journal).


    Whereas:
    (1) Along with globalisation, recent years have brought an increase in cross-border trade in goods and services. Any corruption in the private sector within a Member State is thus not just a domestic problem but also a transnational problem, most effectively tackled by means of a European Union joint action.
    (2) On 27 September 1996 the Council adopted the Act drawing up a Protocol to the Convention on the Protection of the European Communities' Financial Interests <*>. The Protocol, which entered into force on 17 October 2002, contains definitions of and harmonised penalties for offences of corruption.

    --------------------------------
    <*> OJ C 313, 23.10.1996, p. 1.


    (3) On 26 May 1997 the Council approved a Convention on the fight against corruption involving officials of the European Communities or officials of Member States of the European Union <*>.

    --------------------------------
    <*> OJ C 195, 25.6.1997, p. 2.


    (4) On 22 December 1998, the Council also adopted Joint Action 98/742/JHA on corruption in the private sector <*>. In connection with the adoption of that Joint Action, the Council issued a statement to the effect that it agreed that the Joint Action represents the first step at European Union level towards combating such corruption, and that additional measures will be implemented at a later stage in the light of the outcome of the assessment which is to take place pursuant to Article 8(2) of the Joint Action. A report on Member States' transposition of that Joint Action into national law is not yet available.

    --------------------------------
    <*> OJ L 358, 31.12.1998, p. 2.


    (5) On 13 June 2002 the Council adopted Framework Decision 2002/584/JHA on the European arrest warrant and the surrender procedures between the Member States <*>, in which corruption is included in the list of offences falling within the scope of the European arrest warrant, in respect of which prior verification of double criminality is not required.

    --------------------------------
    <*> OJ L 190, 18.7.2002, p. 1.


    (6) Under Article 29 of the Treaty on European Union, it is the Union's objective to provide citizens with a high level of safety within an area of freedom, security and justice, an objective to be achieved by preventing and combating crime, organised or otherwise, including corruption.
    (7) According to point 48 of the conclusions of the European Council meeting in Tampere on 15 and 16 October 1999, corruption is an area of particular relevance in establishing minimum rules on what constitutes a criminal offence in Member States and the penalties applicable.
    (8) An OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions was approved at a negotiating conference on 21 November 1997, and the Council of Europe has also approved a Criminal Law Convention on Corruption, which opened for signature on 27 January 1999. That Convention is accompanied by an Agreement establishing the Group of States against Corruption (GRECO). Negotiations have also been opened for a UN Convention on combating corruption.
    (9) Member States attach particular importance to combating corruption in both the public and the private sector, in the belief that in both those sectors it poses a threat to a law-abiding society as well as distorting competition in relation to the purchase of goods or commercial services and impeding sound economic development. In that context the Member States which have not yet ratified the European Union Convention of 26 May 1997 and the Council of Europe Convention of 27 January 1999 will consider how to do so as soon as possible.
    (10) The aim of this Framework Decision is in particular to ensure that both active and passive corruption in the private sector are criminal offences in all Member States, that legal persons may also be held responsible for such offences, and that these offences incur effective, proportionate and dissuasive penalties,
    has adopted this framework decision:
    For the purposes of this Framework Decision:
    - "legal person" means any entity having such status under the applicable national law, except for States or other public bodies acting in the exercise of State authority and for public international organisations,
    - "breach of duty" shall be understood in accordance with national law. The concept of breach of duty in national law should cover as a minimum any disloyal behaviour constituting a breach of a statutory duty, or, as the case may be, a breach of professional regulations or instructions, which apply within the business of a person who in any capacity directs or works for a private sector entity.
    1.Member States shall take the necessary measures to ensure that the following intentional conduct constitutes a criminal offence, when it is carried out in the course of business activities:
    (a) promising, offering or giving, directly or through an intermediary, to a person who in any capacity directs or works for a private-sector entity an undue advantage of any kind, for that person or for a third party, in order that that person should perform or refrain from performing any act, in breach of that person's duties;
    (b) directly or through an intermediary, requesting or receiving an undue advantage of any kind, or accepting the promise of such an advantage, for oneself or for a third party, while in any capacity directing or working for a private-sector entity, in order to perform or refrain from performing any act, in breach of one's duties.
    2.Paragraph 1 applies to business activities within profit and non-profit entities.
    3.A Member State may declare that it will limit the scope of paragraph 1 to such conduct which involves, or could involve, a distortion of competition in relation to the purchase of goods or commercial services.
    4.Declarations referred to in paragraph 3 shall be communicated to the Council at the time of the adoption of this Framework Decision and shall be valid for five years as from 22 July 2005.
    5.The Council shall review this Article in due time before 22 July 2010 with a view to considering whether it shall be possible to renew declarations made under paragraph 3.
    Member States shall take the necessary measures to ensure that instigating, aiding and abetting the conduct referred to in Article 2 constitute criminal offences.
    1.Each Member State shall take the necessary measures to ensure that the conduct referred to in Articles 2 and 3 is punishable by effective, proportionate and dissuasive criminal penalties.
    2.Each Member State shall take the necessary measures to ensure that the conduct referred to in Article 2 is punishable by a penalty of a maximum of at least one to three years of imprisonment.
    3.Each Member State shall take the necessary measures in accordance with its constitutional rules and principles to ensure that where a natural person in relation to a certain business activity has been convicted of the conduct referred to in Article 2, that person may, where appropriate, at least in cases where he or she had a leading position in a company within the business concerned, be temporarily prohibited from carrying on this particular or comparable business activity in a similar position or capacity, if the facts established give reason to believe there to be a clear risk of abuse of position or of office by active or passive corruption.
    1.Each Member State shall take the necessary measures to ensure that legal persons can be held liable for offences referred to in Articles 2 and 3 committed for their benefit by any person, acting either individually or as part of an organ of the legal person, who has a leading position within the legal person, based on:
    (a) a power of representation of the legal person;
    (b) an authority to take decisions on behalf of the legal person; or
    (c) an authority to exercise control within the legal person.
    2.Apart from the cases provided for in paragraph 1, each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person can be held liable where the lack of supervision or control by a person referred to in paragraph 1 has made possible the commission of an offence of the type referred to in Articles 2 and 3 for the benefit of that legal person by a person under its authority.
    3.Liability of a legal person under paragraphs 1 and 2 shall not exclude criminal proceedings against natural persons who are involved as perpetrators, instigators or accessories in an offence of the type referred to in Articles 2 and 3.
    1.Each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person held liable pursuant to Article 5(1) is punishable by effective, proportionate and dissuasive penalties, which shall include criminal or non-criminal fines and may include other penalties such as:
    (a) exclusion from entitlement to public benefits or aid;
    (b) temporary or permanent disqualification from the practice of commercial activities;
    (c) placing under judicial supervision; or
    (d) a judicial winding-up order.
    2.Each Member State shall take the necessary measures to ensure that a legal person held liable pursuant to Article 5(2) is punishable by penalties or measures which are effective, proportionate and dissuasive.
    1.Each Member State shall take the necessary measures to establish its jurisdiction with regard to the offences referred to in Articles 2 and 3, where the offence has been committed:
    (a) in whole or in part within its territory;
    (b) by one of its nationals; or
    (c) for the benefit of a legal person that has its head office in the territory of that Member State.
    2.Any Member State may decide that it will not apply the jurisdiction rules in paragraph 1(b) and (c), or will apply them only in specific cases or circumstances, where the offence has been committed outside its territory.
    3.Any Member State which, under its domestic law, does not as yet surrender its own nationals shall take the necessary measures to establish its jurisdiction with regard to the offences referred to in Articles 2 and 3, when committed by its own nationals outside its territory.
    4.Member States which decide to apply paragraph 2 shall inform the General Secretariat of the Council and the Commission accordingly, where appropriate with an indication of the specific cases or circumstances in which the decision applies.
    Joint Action 98/742/JHA shall be repealed.
    1.Member States shall take the necessary measures to comply with the provisions of this Framework Decision before 22 July 2005.
    2.By the same date, Member States shall transmit to the General Secretariat of the Council and the Commission the text of the provisions transposing into their national law the obligations imposed on them under this Framework Decision. On the basis of a report established using this information and a written report from the Commission, the Council shall before 22 October 2005 assess the extent to which Member States have complied with the provisions of this Framework Decision.
    This Framework Decision shall apply to Gibraltar.
    This Framework Decision shall enter into force on the day of its publication in the Official Journal of the European Union.
    Done at Brussels, 22 July 2003.