№
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ДД.ММ.ГГГГ г.Новосибирск
Судья Железнодорожного районного суда г.Новосибирска Малахов А.В., при секретаре, Музафарове С.Е., с участием представителей лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении – Фроловой Э.А., ., представителей ГУ ЦБ РФ по Новосибирской области Кукановой Т.А., Голдобиной И.Б., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы об административном правонарушении в отношении Небанковской кредитной организации «<данные изъяты>» - закрытого акционерного общества, по ст.15.27 ч.3 КоАП РФ,
УСТАНОВИЛ:
ДД.ММ.ГГГГ Главным экономистом Отдела финансового мониторинга Управления финансового мониторинга и валютного контроля Главного управления Банка России по Новосибирской области Аброськиной О.И. в отношении Небанковской кредитной организации «<данные изъяты>» - закрытого акционерного общества - составлен протокол об административном правонарушении, в соответствии с которым ДД.ММ.ГГГГ по одной операции, подлежащей обязательному контролю - зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации (подпункт 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ за №115 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных путём и финансированию терроризма" состоялось направление банком трех сообщений.
Сообщения об операциях, подлежащих контролю в рамках вышеуказанного закона, формируются и передаются на основании Договора между Центральным банком Российской Федерации и Небанковской кредитной организацией «<данные изъяты>» - закрытое акционерное общество от ДД.ММ.ГГГГ за №21 «О передаче-приеме информационных сообщений для федеральных служб России, снабженных кодом аутентификации и дополнительными соглашениями» с учетом изменений и дополнений и в соответствии с Регламентом передачи-приема в ПТК ПСД ФЭС, содержащих сведения, предусмотренные Федеральным законом Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ за №115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», между кредитной организацией и структурным подразделением Банка России.
Первое информационное сообщение, направленное банком (файл с именем 0zs02808.000) не было принято для передачи в Росфинмониторинг по причине «Проверка шифрования - не успешно. Код № - <данные изъяты>. Попытка расшифрования незашифрованного файла» (копия электронного сообщения).
Второе информационное сообщение не было принято для передачи в Росфинмониторинг по причине «Проверка посылки - не успешно Код <данные изъяты>- посылка с подобным именем уже обрабатывалась» (копия электронного сообщения).
Третье информационное сообщение, направленное в 17.47 (время местное), не было принято для передачи в Росфинмониторинг по причине «<данные изъяты> не принят: Нарушение регламента. Прием осуществляется до 17.35 часов» (время местное) (копия электронного сообщения).
Фактически правильно сформированное сообщение было направлено следующим днем ДД.ММ.ГГГГ, в установленное регламентное время принято Программно-технологическим комплексом приема и сбора данных и направлено в Росфинмонитор.
Представитель ЗАО «<данные изъяты>» Фролова Э.А. в судебном заседании вину в совершении данным центром действий, повлекших непредоставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих контролю, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмыванию) доходов, в полном объеме признала, указала, что причиной допущенного нарушения был программный сбой, а так же в силу субъективных причин, связанных с недостаточной профессиональной подготовкой работников, и по этим причинам информация была передана в Росфинмониторинг с незначительной задержкой. Вместе с тем, с момента допущения данного нарушения Центром предприняты меры к пресечению подобных нарушений. Так, руководством организации был издан приказ, в соответствии с которым три работника центра были привлечены к дисциплинарной ответственности; кроме того, была составлена новая редакция «Инструкции действий пользователей по выполнению операций подписания и шифрования отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации», новая редакция соответствующей «Программы, регламентирующей порядок подготовки и предоставления сведений в Уполномоченный орган…»; уточнены обязанности сотрудника, ответственного за передачу сведений в Росфинмониторинг.
Представитель Ядрихинский К.Е. указал о проведении в ЗАО «<данные изъяты>» работы по обеспечению надлежащей работы ответственных сотрудников и повышению профессионального уровня работников общества.
Представители Куканова Т.А. и Голдобина И.Б. поддержали законность оформления протокола об административном правонарушении, указав обстоятельства совершенного правонарушения со стороны ЗАО «<данные изъяты>». Полагают, что нарушение было допущено работниками организации в связи невнимательностью и небрежностью её работников. Вместе с тем они не настаивают на строгом наказании юридического лица, подтвердив, что после совершения указанного выше правонарушения работниками ЗАО «<данные изъяты>» не допускались подобного рода нарушения.
Обстоятельства совершенного ЗАО «<данные изъяты>» правонарушения подтверждаются в полном объеме представленными материалами.
В соответствии с договором банковского счета платежного агента (л.д.18).
ДД.ММ.ГГГГ ИП Дроздов открыл счет в организации «<данные изъяты>» (л.д.24) и перечислил денежные средства в сумме 1.000.000 рублей, что подтверждается платежным поручением №3 (л.д.25).
Из представленных копий извещений в виде электронных сообщений (л.д.31-35) следует, что первоначальные сообщения были не успешно посланы. Данные обстоятельства подтверждаются выписками из отчета в виде электронного сообщения (л.д.73).
В ходе судебного заседания представителем ЗАО «<данные изъяты>» представлены сведения и приказ о применении дисциплинарного наказания, согласно которым приняты меры по устранению допущенных нарушений, ряду сотрудников Общества, объявлен выговор.
Исследовав представленные по делу доказательства, выслушав мнения представителей ЗАО «<данные изъяты>» Фроловой Э.А. и Ядрихинского К.Е., представителей ГУ ЦБ РФ по Новосибирской области Кукановой Т.А. и ., суд приходит к выводу, что данное предприятие при установленных обстоятельствах, допущены указанные в протоколе действия, повлекшие непредоставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих контролю.
Вина ЗАО «<данные изъяты>» в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч.3 ст.15.27 КоАП РФ подтверждается вышеуказанными пояснениями участников процесса, исследованными материалами дела.
Действия ЗАО «<данные изъяты>» подлежат квалификации по ст.15.27 ч.3 КоАП РФ как действия, предусмотренные частью 2 настоящей статьи - Неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю. Из материалов дела следует, что вышеуказанное Общество ранее не привлекалось к административной ответственности. Представители Общества признали вину, руководством Общества приняты меры к устранению допущенных нарушений. Представитель Фролова Э.А. в судебном заседании указала об отсутствии вредных последствий.
Принимая во внимание вышеизложенное, учитывая признание вины со стороны ЗАО «<данные изъяты>», а также тот факт, что данное правонарушение не повлекло каких-либо вредных последствий и ущерба, задержка в предоставлении соответствующих сведений составила незначительный промежуток времени, подобных действий вышеуказанной организацией впоследствии не допускалось, суд считает данное правонарушение малозначительным и считает возможным освободить Небанковскую кредитную организацию «<данные изъяты>» - закрытое акционерное общество, в порядке ст.2.9 КоАП РФ, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 20.4, 29.10 КоАП РФ, суд
П О С Т А Н О В И Л :
Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении <данные изъяты>» - закрытого акционерного общества, прекратить, объявить устное замечание.
Постановление может быть обжаловано в течение десяти суток со дня получения его копии в Новосибирский Областной суд путем подачи жалобы через Железнодорожный районный суд г.Новосибирска, однако приводится в исполнение немедленно после его вынесения.
Судья - подпись А.В. Малахов
КОПИЯ ВЕРНА:
Судья -