Дело № 2-43/2011г. Р Е Ш Е Н И Е
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
10 марта 2011г. г.Вяземский
Вяземский районный суд Хабаровского края в составе председательствующего судьи Волошиной Е.В. с участием помощника прокурора Вяземского района Потарской С.В. при секретаре Матвиевской К.А., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по заявлению ООО «Кристалл Групп» о признании незаконным действия должностного лица прокуратуры Вяземского района,
У С Т А Н О В И Л :
ООО «Кристалл Групп» обратилось в суд с заявлением о признании незаконным действия должностного лица прокуратуры Вяземского района – заместителя прокурора Вяземского района Таболина В.Ю., просил признать незаконным действие должностного лица прокуратуры Вяземского района Хабаровского края, связанное с требованием о предоставлении ООО «Кристалл Групп» в адрес прокуратуры Вяземского района Хабаровского края документов по внутреннему контролю в организации в связи с проверками соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, мотивируя тем, что 000 в адрес директора ООО «Кристалл Групп» поступило требование заместителя прокурора Вяземского района Таболина В.Ю. о предоставлении документов по внутреннему контролю в организации в связи с проверками соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов полученных преступным путем, считает данное требование незаконным, поскольку ООО «Кристалл Групп» не относится ни к одному из видов организаций, указанных в статье 5 ФЗ РФ от 07.08.2001г. № 115, ООО «Кристалл Групп» два года не ведет никакой деятельности, что подтверждается книгами учета доходов и расходов организаций и индивидуальных предпринимателей, применяющих упрощенную систему налогообложения за 2009-2010годы.
Согласно дополнения к заявлению, в требовании от 000 сделаны ссылки на ст.6 ФЗ РФ «О прокуратуре РФ», согласно которой требования прокурора, вытекающие из его полномочий, перечисленных в ст.9.1,22,27,30 и 33 настоящего Федерального Закона, подлежат безусловному исполнению в установленный срок, а также на ст.17.7 КоАП РФ за неисполнение требований прокурора, требованием заместителя прокурора незаконно возложена обязанность по предоставлению ООО «Кристалл Групп» указанных документов.
В судебном заседании от 09 марта 2011 года представитель ООО «Кристалл Групп» - Писарев А.А., действующий на основании доверенности, настаивал на требованиях, указанных в заявлении, привел в обоснование доводы, изложенные в заявлении, в дополнении к заявлению, дополнив, что требование прокурора о предоставлении сведений, указанных в запросе от 000, ООО «Кристалл Групп» не выполнило, включение в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о виде деятельности ООО «Кристалл Групп» - предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде нежилого недвижимого имущества – не означает, что ООО «Кристалл Групп» должно заниматься данным видом деятельности, данным видом деятельности ООО «Кристалл Групп» не занимается.
В судебное заседание 10 марта 2011 года представитель ООО «Кристалл Групп» Писарев А.А. не явился по неизвестной суду причине, о времени и месте слушания дела извещен надлежащим образом, в связи с чем возможно рассмотреть дело в его отсутствие.
В судебное заседание 10 марта 2011 года заместитель прокурора Таболин В.Ю. не явился – находится в отпуске с выездом, о времени и месте слушания дела извещен надлежащим образом, в связи с чем возможно рассмотреть дело в его отсутствие.
В судебном заседании 10 марта 2011 года помощник прокурора Потарская С.В. требования ООО «Кристалл Групп» не признала, суду пояснила, что требование заместителя прокурора Таболина В.Ю. от 000, направленное ООО «Кристалл Групп», о предоставлении документов по внутреннему контролю в организации в связи с проверками соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, является обоснованным, основано на задании прокуратуры Хабаровского края от 000 «О проведении проверки исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе от незаконного оборота и контрабанды наркотиков, наркотикосодержащих средств и препаратов», в котором указаны объекты проверки, перечисленные в ст.5 Федерального Закона от 07.08.2001г. № 115, ООО «Кристалл Групп» относится к организациям, указанным в данном законе, поскольку согласно Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц от 000 к видам деятельности ООО «Кристалл Групп» относится предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде нежилого недвижимого имущества.
Выслушав представителя ООО «Кристалл Групп», помощника прокурора, изучив материалы дела, суд считает заявление не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, в прокуратуру Вяземского района поступило задание из прокуратуры Хабаровского края от 000 о проведении проверки исполнения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе от незаконного оборота наркотиков, наркотикосодержащих средств и препаратов. Как следует из задания, объекты проверки перечислены в ст.5 Федерального Закона от 07.08.2001г. №115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В соответствии со ст.5 Федерального Закона РФ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
кредитные организации;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
страховые организации и лизинговые компании;
организации федеральной почтовой связи;
ломбарды;
организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности;
коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
В судебном заседании установлено, что в связи с поступившим заданием заместитель прокурора Вяземского района Хабаровского края Таболин В.Ю. в порядке ст.22 Федерального Закона «О прокуратуре РФ» обратился к директору ООО «Кристалл Групп» с требованием от 000 о предоставлении в прокуратуру района в срок не позднее 000 документов: Правил внутреннего контроля с отметками об их утверждении и согласовании, Приказа о назначении ответственного лица за соблюдение правил внутреннего контроля, копии документов, подтверждающих соответствие квалификационным требованиям должностного лица ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, сведений об обучении или переобучении лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, графика проведения инструктажа лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля. В требовании содержится ссылка на положения ст.6 Федерального Закона «О прокуратуре РФ», разъяснены последствия неисполнения требований прокурора в установленный срок, предусмотренные ст.17.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Из пояснений помощника прокурора следует, что основанием для направления требования в ООО «Кристалл Групп» послужила поступившая из Межрайонной ИФНС России №4 по Хабаровскому краю Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц от 000 о сведениях ООО «Кристалл Групп».
Согласно Выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 000 к числу видов экономической деятельности ООО «Кристалл Групп» относится предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде нежилого недвижимого имущества.
Следовательно, ООО «Кристалл Групп» относится к организациям, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, указанным в ст.5 Федерального Закона РФ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.
В связи с чем суд считает необоснованными доводы представителя ООО «Кристалл Групп» Писарева А.А., а также доводы, указанные в заявлении о признании незаконным действия должностного лица прокуратуры Вяземского района о том, что ООО «Кристалл Групп» не относится ни к одному из видов организаций, указанных в ст.5 Федерального Закона №115 от 07.08.2001года.
В суде также установлено, что до настоящего времени требование заместителя прокурора от 000 ООО «Кристалл Групп» не исполнено.
Перечисленные в требовании заместителя прокурора от 000 документы и сведения указаны, исходя из задания прокуратуры Хабаровского края. Так, на основании п.4 задания прокуратуры Хабаровского края, содержащего указание о проверке наличия разработанных и утвержденных в установленном порядке правил и программ внутреннего контроля, пункт 1 требования прокурора от 000 предусматривает предоставление Правил внутреннего контроля с отметками об их утверждении и согласовании. Каких-либо несоответствий данного требования положениям Федерального Закона №115 от 07.08.2001г. не усматривается. В соответствии со ст.7ч.2 Федерального Закона №115 от 07.08.2001г. организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил, и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.
Требование прокурора о предоставлении приказа о назначении ответственного лица за соблюдение правил внутреннего контроля соответствует п.5 задания прокуратуры Хабаровского края, содержащего сведения о проверке наличия в организации специального должностного лица, ответственного за соблюдение указанных правил и программ, а также вышеуказанному положению ст.7ч.2 вышеназванного Закона.
Требование прокурора о предоставлении копии документов, подтверждающих соответствие квалификационным требованиям должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, соответствует п.6 задания прокуратуры Хабаровского края, содержащего сведения о выяснении соответствия должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля установленным квалификационным требованиям, Указанию ЦБ РФ от 09.08.2004г. № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».
Требование прокурора о предоставлении сведений об обучении или переобучении лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, о предоставлении графика проведения инструктажа лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, соответствует п.3 задания прокуратуры Хабаровского края, содержащему сведения о проверке соблюдения приказа Росфинмониторинга от 1.11.2008г. № 256 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе: наличие в организации разработанной программы обучения, наличие для каждого работника, подлежащего обучению, разработанного плана-графика реализации программы обучения, соблюдение установленных сроков проведения различных видов инструктажа.
Таким образом, несоответствий требования заместителя прокурора от 000 нормам действующего законодательства в ходе рассмотрения дела не выявлено.
На основании изложенного основания для признания незаконным действия должностного лица прокуратуры Вяземского района отсутствуют.
Руководствуясь ст.ст.194-199 ГПК РФ, суд
Р Е Ш И Л :
Отказать в удовлетворении заявления ООО «Кристалл Групп» о признании незаконным действия должностного лица прокуратуры Вяземского района.
Решение может быть обжаловано в Хабаровский краевой суд в течение 10 дней через Вяземский районный суд с момента вынесения решения в окончательной форме.
Председательствующий
судья: Е.В.Волошина.
Решение в окончательной форме вынесено 15 марта 2011 года.