Дело №5-8/2010 П О С Т А Н О В Л Е Н И Е по делу об административном правонарушении 07 декабря 2010 года г.Вяземский Хабаровского края Судья Вяземского районного суда Хабаровского края Поливода Т.А., с участием помощника прокурора Вяземского района Потарской С.В. защитника Якушева В.В., действующего на основании доверенности №70 от 01.12.2010 г. рассмотрев в помещении Вяземского районного суда Хабаровского края дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ в отношении общества с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик», расположенного <адрес> у с т а н о в и л: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик», расположенное в г. Вяземский Хабаровского края по <адрес>, в соответствии с договором поручения, заключенным 01.09.2010 с обществом с ограниченной ответственностью «<данные изъяты>» с указанной даты осуществляет расчетно-кассовое обслуживание по вопросам, связанным с оплатой потребителями коммунальных услуг, совершает действия по начислению и сбору денежных средств от населения, бюджетных организаций и прочих потребителей всех форм собственности от потребителей (получателей) услуг (населения), села «Шереметьево» Вяземского района Хабаровского края (п. 1.1. и п. 2.2.2. договора). Согласно пункту 3.2. устава общества с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» предметом деятельности является дополнительное начисление и сбор платежей от населения и прочих групп. Согласно пункту 4 статьи 2 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» оператором по приему платежей платежным агентом является юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц. В соответствии со статьей 3 указанного закона под деятельностью по приему платежей физических лиц в целях настоящего Федерального закона признается прием платежным агентом от плательщика денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации, а также осуществление платежным агентом последующих расчетов с поставщиком. Таким образом, ООО «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» является оператором по приему платежей и осуществляет деятельность по приему платежей физических лиц и операции с денежными средствами. Частью 5 статьи 4 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» определено, что оператор по приему платежей физических лиц вправе осуществлять прием платежей после его постановки на учет уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и согласования правил внутреннего контроля в указанном порядке. Согласно пунктам 2 и 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В соответствии с подпунктом «г» пункта 2 Постановления Правительства РФ от 18.01.2003 N 28 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» операторы по приему платежей подлежат постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы. Постановка на учет организации осуществляется в течение 30 дней с даты опубликования настоящего Положения, вновь созданной организации - в течение 30 дней с даты ее государственной регистрации. Общество с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» зарегистрировано в качестве юридического лица Межрайонной ИФНС России №4 17.12.2008 г. и в нарушение указанных выше норм закона на учет в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу до 20.10.2010 г. не поставлено. В обществе с ограниченной ответственностью «УПП «Городской коммунальщик» правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма до 20.10.2010 года не разработаны, специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ не назначены, иные внутренние организационные меры в указанных целях не осуществляются. Действия общества с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» следует квалифицировать по ст.15.27 КоАП РФ как неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля. Законный представитель юридического лица, будучи надлежащим образом извещенным о времени и месте рассмотрения дела в судебное заседание не явился. Суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие. Защитник общества с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» Якушев В.В., действующий на основании доверенности №70 от 01.12.2010 г. при рассмотрении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении отводов судье, ходатайств не заявил и суду пояснил, что юридическое лицо вину в совершенном правонарушении признает полностью, в настоящее время все нарушения устранены. Выслушав защитника Якушева В.В., помощника прокурора Вяземского района Потарскую С.В. изучив материалы административного дела, судья считает вину общества с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» доказанной представленными материалами. ООО «УПП «ГК» зарегистрировано в качестве юридического лица межрайонной ИФНС России №4 по Хабаровскому краю 17.12.2008 г., что подтверждается свидетельством о государственной регистрации юридического лица и свидетельством о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации. Согласно пункту 3.2. устава общества с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» одним из предметов деятельности является дополнительное начисление и сбор платежей от населения и прочих групп. Данное обстоятельство свидетельствует о том, что в соответствии со ст.2,3 Федерального закона от 03.06.2009 г. №103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» ООО «УПП «ГК» является оператором по приему платежей и осуществляет деятельность по приему платежей физических лиц и операции с денежными средствами. Частью 5 статьи 4 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» определено, что оператор по приему платежей физических лиц вправе осуществлять прием платежей после его постановки на учет уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и согласования правил внутреннего контроля в указанном порядке. Согласно пунктам 2 и 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения. и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Заключив 01.09.2010 г. с ООО «<данные изъяты>» договор поручения, ООО «УПП «ГК» с указанного времени начало осуществлять рассчетно-кассовое обслуживание по вопросам, связанным с оплатой потребителями коммунальных услуг, бюджетных организаций и прочих потребителей всех форм собственности от потребителей (получателей) услуг (населения) с.Шереметьево Вяземского района Хабаровского края. Вместе с тем, с 01.09.2010 г. по 20.10.2010 г. на учет в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу ООО «УПП «ГК» не было поставлено, правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма не разработаны, специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ не назначены, иные внутренние организационные меры в указанных целях не осуществлялись, что подтверждается постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 20.10.2010 г., актом о проведении проверки в порядке ст.22 ФЗ «О прокуратуре» от 19.10.2010 г., объяснением Сальникова П.В. При назначении наказания судья учитывает характер данного административного правонарушения, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, принятие мер к устранению выявленных нарушений закона как смягчающее наказание обстоятельство и приходит к выводу о необходимости подвергнуть ООО «УПП «ГК» минимальному административному наказанию в виде штрафа в сумме пятидесяти тысяч рублей. Руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ, судья Постановил: Признать виновным общество с ограниченной ответственностью «Управляющее производственное предприятие «Городской коммунальщик» в совершении правонарушения, предусмотренного ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и по этому закону назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в сумме 50000 (пятидесяти тысяч) рублей. Реквизиты для перечисления штрафа в доход государства: Прокуратура Хабаровского края ИНН 2721024410/КПП 272101001 Счет №40101810300000010001 Глава 415 ОКАТО 08401000000 Банк: ГРКЦ ГУ БАНКА РОССИИ по Хабаровскому краю г.Хабаровск БИК 040813001 КБК 415 1 16 90010 01 0000 140 «Прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба» Разъяснить правонарушителю, что после вступления данного постановления в законную силу штраф подлежит оплате в течение одного месяца. Квитанция об оплате штрафа должна быть представлена в Вяземский районный суд Хабаровского края. За неоплату штрафа в указанный срок, он может быть подвергнут наказанию в соответствии со ст. 20.25 КоАП РФ. Постановление может быть обжаловано правонарушителем в Хабаровский краевой суд в течение десяти суток со дня вручения (получения) копии настоящего постановления через Вяземский районный суд Хабаровского края. Судья Т.А.Поливода Постановление вступило в законную силу _____________________________