Судья Р.К. Багавова Дело №77-1082/12

о п р е д е л е н и е

29 августа 2012 года город Казань

Судья Верховного Суда Республики Татарстан И.М. Мавляветдинов, при секретаре судебного заседания Шигаповой Ю.Н., рассмотрел жалобу Сафина Ф.Г. на решение судьи Вахитовского районного суда г.Казани от 17 апреля 2012 года по делу об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении заявителя.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, заслушав представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам(РО ФСФР) в Волго-Камском регионе Сафиуллину Л.Х., возражавшей против удовлетворения жалобы, судья

УСТАНОВИЛ:

постановлением заместителя руководителя РО ФСФР в Волго-Камском регионе от 18 ноября 2011 года директор Кредитного потребительского кооператива граждан(КПКГ) «КапиталЪ» Сафин Ф.М. привлечен к административной ответственности по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и подвергнут административному наказанию в виде штрафа в размере 10000 руб.

Решением судьи Вахитовского районного суда г.Казани от 17 апреля 2012 года постановление оставлено без изменения.

В жалобе в Верховный Суд Республики Татарстан Сафин Ф.М. ставит вопрос об отмене решения судьи как необоснованного.

Жалоба подлежит отклонению.

Согласно ч.2 ст.15.27 КоАП РФ(в редакции на июнь 2011г.)неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Согласно ст.5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», кредитные потребительские кооперативы относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Как следует из п.2 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» (в предыдущей редакции), организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.

Как следует из материалов дела, в КПКГ «КапиталЪ» на момент проверки, проведенной прокуратурой Вахитовского района г.Казани в июне 2011 года, не были разработаны Правила внутреннего контроля в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и программы его осуществления, на учет в ТУ Росинмониторинг по ПФО в 2009 году и в 2011 году в Минфин КПКГ «КапиталЪ» не вставал, специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных Правил и реализацию указанных программ не утверждались.

Данные обстоятельства подтверждаются собранными по делу доказательствами, в том числе постановлением о возбуждении административного дела, объяснениями Сафина Ф.М., выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц, уставом КПКГ «КапиталЪ».

Такие действия образуют состав административного правонарушения по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, Сафин Ф.М. как директор КПКГ «КапиталЪ» является субъектом правонарушения. Ему назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Доводы жалобы о том, что КПКГ «КапиталЪ» не осуществлял свою деятельность, следовательно, оснований для привлечения к ответственности не имеется, несостоятельны. Отсутствие деятельности не исключает обязанности юридического лица по исполнению требований действующего законодательства.

С постановлением прокурора о возбуждении административного дела Сафин Ф.М. ознакомлен под роспись.

Оснований для признания правонарушения малозначительным не усматривается.

Решение судьи является законным и обоснованным.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 30.7, статьей 30.9 КоАП РФ,

ОПРЕДЕЛИЛ:

решение судьи Вахитовского районного суда г.Казани от 17 апреля 2012 года оставить без изменения, жалобу Сафина Ф.М. - без удовлетворения.

Судья: