РЕШЕНИЕ

Судья Петрова Е.Е. Дело № 12-174/2011 г.

Судья Верховного суда Республики Коми Перминова Н.А., при секретаре Старцевой Е.В., рассмотрев в судебном заседании 21 сентября 2011 года жалобу зам. Управляющего филиалом «Газпромбанк» (ОАО) на постановление судьи Сыктывкарского городского суда Республики Коми от 18 августа 2011 года, по которому

«Газпромбанк» (открытое акционерное общество), юридический адрес ..., признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 100.000 (сто тысяч) рублей,

У С Т А Н О В И Л:

В соответствии с п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, филиал «Газпромбанк» (ОАО) в г.Ухта направил через Национальный банк Республики Коми Центрального банка Российской Федерации в Федеральную службу по финансовому мониторингу 31.01.2011 г. в 15.00 сообщение (ОЭС) № 49 об операции, подлежащей обязательному контролю с кодом вида 1003 «покупка наличной иностранной валюты физическим лицом» на сумму 1.199.914 руб. 50 коп., совершённой 27.01.2011 г., т.е. с задержкой на 1 рабочий день, что привело к нарушению требования пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

Начальником отдела финансового мониторинга и валютного контроля Национального банка Республики Коми ЦБ РФ составлен протокол об административном правонарушении от 13.07.2011г. № 87-11-Ю/0013/1020.

Постановлением судьи Сыктывкарского городского суда от 18 августа 2011 «Газпромбанк» (ОАО) признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ и назначено наказание в виде штрафа.

Указанное постановление обжаловано в Верховный суд РК. В жалобе ставится вопрос об отмене постановления судьи и применении правил о малозначительности правонарушения, прекращении производства по делу с вынесением замечания.

Изучив материалы дела, заслушав представителей «Газпромбанка» Волицкого Н.А. и Центробанка РФ Кузнецова А.Н., оснований для отмены оспариваемого постановления судьи не усматриваю.

В соответствии с ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, действия (бездействие), предусмотренные частью 2 настоящей статьи (неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля), повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии с ч.1 ст.6 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций: покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом.

Установлено, что правонарушение связано с ошибкой сотрудника, ответственного за составление и представление информации в Росфинмониторинг, который сформировал сообщение 28.01.2011 года в 15.50 часов и направил через Национальный банк РК не по тому электронному адресу. Обнаружив ошибку, сотрудник попытался отправить сообщение по нужному адресу, однако в связи с тем, что время для предоставления информации, установленное Соглашением, истекло, принятие информации происходит в автоматическом режиме, сообщение не было принято 28.01.2011. Вновь сообщение направлено 31.11.2011. По факту нарушения проведения служебная проверка, должностное лицо привлечено к дисциплинарной ответственности.

Давая оценку установленным обстоятельствам, суд сделал правильный вывод о доказанности вины «Газпромбанк» (ОАО), в том числе Соглашением № 10 от 23.01.2009 г. между кредитной организацией и Банком России об обеспечении электронного обмена информацией между кредитной организацией и Федеральной службой по финансовому мониторингу, приложениями и дополнительным соглашением № 1 к нему; Актами о готовности к началу предоставления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу в виде электронных сообщений, аттестации АРМ передачи ЭС и аттестации средств защиты информации от 31.12.2008 г.; Приказом по филиалу «Газпромбанк» (ОАО) в г.Ухта от 28.02.2011 г. о применении дисциплинарного взыскания; Регламентов передачи-приёма электронных документов филиалом ГПБ (ОАО в г.Ухта в Федеральную службу по финансовому мониторингу; Правилами внутреннего контроля ГПБ (ОАО) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; Реестром операций с наличной валютой и чеками за 27.01.2011 г. и Сообщением об операции с отметкой о непринятии в связи с неверно указанным адресом.

Вывод суда является правильным, поскольку непредоставление в установленные сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, имело место.

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП Российской Федерации, как на том настаивает заявитель, не имеется.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях. В данном случае действиями правонарушителя была создана существенная угроза общественным интересам, а именно, отношениям в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Отсутствие как таковых негативных последствий не может служить основанием для освобождения виновного от ответственности, поскольку состав ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ формальный, ответственность наступает независимо от наступивших последствий. При назначении наказания судьей учтено признание вины в совершении административного правонарушения, отсутствие негативных последствий, принятие мер для предотвращения повторения подобного правонарушения и применено минимально возможное наказание в пределах установленной санкции для данного субъекта.

На основании изложенного, постановление судьи Сыктывкарского городского суда от 18 августа 2011 года отмене не подлежит.

Руководствуясь п.1 ч.1 ст. 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

Постановление судьи Сыктывкарского городского суда Республики Коми от 18 августа 2011 года о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ «Газпромбанк» (ОАО) оставить без изменения, жалобу представителя «Газпромбанк» (ОАО) - без удовлетворения.

Судья - Н.А. Перминова