Решение по иску о взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций

Дело № 2-XXX/10 XX.XX.XXXX года

Василеостровский районный суд Санкт-Петербурга в составе: председательствующего судьи Егориной И.Н.,

при секретаре Макуневой И.Ф.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Чернышовой Натальи Викторовны к ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель» о взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций и суммы неполученного купонного дохода по облигациям, неустойки, судебных расходов,

у с т а н о в и л:

Чернышова Н.В. обратился в суд с иском, в котором указала, что является владельцем XXX штук документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии XXX с обязательным централизованным хранением, эмитент - ООО «Севкабель-Финанс», государственный регистрационный номер выпуска XXX от XX.XX.XXXX г., номинальная стоимость каждой облигации ... руб., общая стоимость принадлежавших истице ценных бумаг составляет ... рублей ... копеек.

Как указал истец, в соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг, утвержденного решением единственного участника эмитента XX.XX.XXXX года, Решение № XXX от XX.XX.XXXX года, владелец облигаций имеет право на получение процентного (купонного) дохода по облигациям.

В соответствии с п.9.3 решения о выпуске облигаций в 728 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по девятому купонному периоду, в 819 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по десятому купонному периоду. Датой начала размещения облигаций является XX.XX.XXXX года, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года «О дате начала размещения ценных бумаг» и сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенном факте «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг», опубликованными на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru).

Процентная ставка по девятому купонному периоду определена приказом генерального директора эмитента от 19.03.2009 года № 1 в размере 20% годовых, что подтверждается сообщением эмитента от 18.03.2009 года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru). Процентная ставка по десятому купону равна процентной ставке по девятому купону.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года, эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за девятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода составила за девятый купонный период по XXX облигациям составила ... рубля.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за десятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода за десятый купонный период по XXX облигациям составила ... рубля.

Эмитент в нарушение условий решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года и XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по выплате купонного (процентного) дохода по облигациям за 9 и 10купонный периоды. Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за 9 и 10 купонные периоды составила более 7 дней, что согласно п.9.7. Решения о выпуске облигаций признается дефолтом эмитента (существенным нарушением договора облигационного займа).

На основании п.10 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан был исполнить обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта). Общая номинальная стоимость облигаций, подлежащая выплате владельцу XXX облигаций составляет ... рубля.

Истица указывает, что ею были предприняты все необходимые действия для продажи облигаций в оферту эмитенту.

Агентом, уполномоченным обществом с ограниченной ответственностью «Севкабель-Финанс» на приобретение облигаций, в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг, было назначено ОАО «Банк ВТБ». Письменное уведомление о намерении продать облигации эмитенту было направлено ОАО «Банк ВТБ» в срок, установленный Решением о выпуске облигаций.

На XX.XX.XXXX года истица имела право на получение ... руб. ... копеек - номинальной стоимости XXX облигаций. Эмитент в нарушение условий Решения о выпуске облигаций не исполнил обязательство по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта).

Просрочка исполнения обязательств по приобретению XXX облигации составила более 30 дней, а по выплате купонного дохода - более 7 дней, что в соответствии с п.9.7 Решения о выпуске облигаций означает дефолт эмитента.

В соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций имеют право обратиться в порядке, предусмотренном п.12 Решения о выпуске облигаций, к лицам, предоставившим обеспечение по выпуску облигаций - ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель». Обязательства по облигациям обеспечены поручительством ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель», что в соответствии с п.2 ст. ФЗ от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» подтверждается фактом подписания уполномоченными представителями данных организаций Проспекта эмиссии облигаций.

Истица просит взыскать солидарно с ответчиков ... рублей - стоимость XXX облигаций; купонный доход по девятому и десятому купонному периодам в размере ... рубля; неустойку за просрочку исполнения обязательства за период с XX.XX.XXXX года по XX.XX.XXXX года в размере ... рубля; возврат госпошлины в размере ... рубль, компенсацию морального вреда в размере ... рублей.

Истица в судебное заседание явилась, требования поддержала, просила иск удовлетворить.

Представитель ответчиков ООО Севкабель-Финанс», ООО «СИП-Кабель» ОАО «Севкабель» Жирнов Р.А., действующий на основании доверенности № XXX от XX.XX.XXXX года, в судебное заседание явился. Исковые требования в части взыскания номинальной стоимости облигаций в размере ... рублей не признал, пояснил, что истицей не представлено доказательств соблюдения порядка приобретения облигаций, с заявлением о расторжении договора облигационного займа истица не обращалась. В части взыскания накопленного купонного дохода за 9 и 10 купонные периоды в размере ... рубля за каждый период и процентов за просрочку исполнения обязательства в размере ... рублей признал в полном объеме. В части взыскания компенсации морального вреда требования не признал, т.к. они не основаны на законе.

Представитель 3-его лица Акционерного коммерческого Сберегательного банка (ОАО) в судебное заседание явился, требования истицы поддержал.

Суд, выслушав истицу, представителей ответчиков, третьего лица, исследовав материалы дела, в их совокупности, находит исковые требования подлежащими удовлетворению частично по следующим основаниям.

Как установлено судом, Чернышова Н.В. является владельцем XXX штук документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии XXX, с обязательным централизованным хранением, эмитент - общество с ограниченной ответственностью «Севкабель-Финанс», государственный регистрационный номер выпуска XXX от XX.XX.XXXX г. Номинальная стоимость каждой облигации ... руб., общая стоимость принадлежавших истцу ценных бумаг составляет ... рубля ... коп. л.д.XXX).

В соответствии с п.9.3 решения о выпуске облигаций в 728 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по 9 купонному периоду, в 819 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по 10-ому купонному периоду в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.

Процентная ставка по 9 купонному периоду определена приказом генерального директора эмитента от XX.XX.XXXX года № XXX в размере 20% годовых, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru). Процентная ставка по 10 купонному периоду равна процентной ставке по 9 купонному периоду.

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг посредником при размещении ценных бумаг является ОАО «Внешторгбанк» л.д.XXX), ОАО «Внешторгбанк» содействует эмитенту в осуществлении выпуска, размещения и обращения облигаций эмитента.

Пунктом 7 Решения о выпуске Облигаций предусмотрено, что владелец Облигаций имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферт о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за девятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода по XXX облигациям составила ... рубля.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за десятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода по XXX облигациям составила ... рубля.

Эмитент в нарушение условий решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по выплате купонного (процентного) дохода по облигациям за 9 и 10 купонный периоды. Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за 9, 10 купонные периоды составила более 7 дней, что согласно п.9.7. Решения о выпуске облигаций признается дефолтом эмитента (существенным нарушением договора облигационного займа).

Как следует из сообщения эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по выплате купонного дохода за 9 купонный период не исполнено.

Как следует из сообщения эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по выплате купонного дохода за 10 купонный период не исполнено.

В соответствии п.10 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан был исполнить обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта). Общая номинальная стоимость облигаций, подлежащая выплате владельцу XXX облигации составляет ... руб.

Как следует из сообщения эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по приобретению документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии XXX с обязательным централизованным хранением не исполнено.

Эмитент в нарушение условий Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта).

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что эмитент обязан в срок, установленный для исполнения договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций выплатить владельцу облигаций её номинальную стоимость или иной имущественный эквивалент.

Кроме того, в соответствии с п.6.2.25 Стандартов эмиссии ценных бумах и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам РФ от 25.01.2007 года № 07-4/пз-н (далее стандарты) в случае, если решением о выпуске облигаций устанавливается, что размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента, определяется уполномоченным органом управления эмитента после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска облигаций, таким решением одновременно должны быть предусмотрены обязательства эмитента приобрести или досрочно погасить облигации по требованиям их владельцев, заявленным в течение срока, установленного решением о выпуске облигаций, который должен составлять не менее 5 последних дней купонного периода, предшествующему купонному периоду, по которому эмитентом определяется размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента.

Пункт 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусматривает порядок и условия заключения договора купли-продажи облигаций, в соответствии с которым владелец облигаций должен направить агенту, уполномоченному эмитентом на приобретение облигаций, в течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитентом письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. Указанное уведомление должно быть скреплено печатью и подписью участника торгов, действующего от имени и по поручению владельца облигаций. После направления указанного выше уведомления участник торгов, действующий от имени и по поручению владельца облигаций, подает адресную заявку на продажу указанного в уведомлении количества облигаций в систему торгов Биржи (ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», в соответствии с Правилами биржи. Адресованную агенту эмитента, являющемуся участников торгов с указанием цены приобретения облигаций и кодом расчетов ТО. Данная заявка должна быть выставлена участником торгов в систему торгов с 13 час. 00 мин. до 16 час. 00 мин. по московскому времени в дату приобретения облигаций эмитентом. Эмитент обязуется заключить сделки со всеми участниками торгов, от которых получены указанные выше уведомления о намерении продать облигации, путем подачи встречных адресных заявок.

Только при выполнении указанных условий у эмитента возникает обязанность по выкупу облигаций и выплате их стоимости. Истцом не представлено доказательств выполнения данных условий, его указание на п.9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в соответствии с которым при дефолте эмитента, владельцы облигаций вправе обратиться с требованием о выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости при погашении облигаций, не может быть принято во внимание, в силу того, что приобретение облигаций и погашение облигаций представляют собой совершенно разные юридические действия и влекут разные юридические последствия, поскольку в отличие от приобретения, погашение облигаций представляет собой прекращение договора займа, при котором облигация, как ценная бумага прекращает свое действие. Таким образом, при погашении облигации, в отличие от её выкупа эмитентом, заключение договора купли-продажи не требуется.

Учитывая то, что истцом не представлено доказательств соблюдения порядка приобретения облигаций: направления уведомления о намерении продать облигации, получения этого требования агентом эмитента, подачи истицей адресной заявки, оснований для взыскания их номинальной стоимости в размере ... рублей не имеется, в этой части иск не подлежит удовлетворению.

Соответствии с п.2 ст. 160 ГК РФ использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи допускается в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.

Из материалов дела усматривается, что уведомление о намерении продать облигации ООО «Севкабель-Финанс» от Сбербанка России (ОАО) поступило в ОАО ВТБ посредством факсимильной связи XX.XX.XXXX года л.д.XXX). В ходе судебного разбирательства установлено, что соглашения об использовании факсимиле между ООО «Севкабель-Финанс» и Сбербанком России (ОАО) не имелось. Данный факт не оспаривается ни представителем Сбербанка России (ОАО) ни истицей. Кроме того, требований о расторжении договора облигационного займа, в установленном порядке, истицей не предъявлялось.

Вместе с тем, подлежит удовлетворению требование о взыскании накопленного купонного дохода. В соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг, владелец облигаций имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода. Срок выплаты купонного дохода по 9 и 10 купонным периодам наступил, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по выплате купонного дохода за 9 и 10 купонный периоды не исполнено.

Таким образом, эмитент - ООО «Севкабель-Финанс», нарушил свои обязательства, установленные Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, а именно обязательство по выплате накопленного купонного дохода по указанным облигациям за 9 и 10 купонный периоды - ... рубля.

Исполнение обязательств эмитента - ООО «Севкабель-Финанс», по облигациям обеспечено поручительством ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» л.д.XXX).

В соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций в порядке, предусмотренном Решением о выпуске ценных бумаг (п. 11.2.) и Проспектом ценных бумаг, поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам Облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода), а также по приобретению Облигаций по требованию их владельцев, в сроки и порядке, установленными Проспектом ценных бумаг и Решением о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с п.3.2. оферты Решения о выпуске ценных бумаг поручители несут солидарную ответственность с эмитентом перед владельцами облигаций. Поручители обязуются отвечать за исполнение эмитентом обязательств эмитента только после того, как будет установлено, что эмитент не исполнил обязательства эмитента, и только в той части, в которой эмитент не исполнил обязательства эмитента.

В соответствии с п.3.6. оферты поручители обязуются отвечать перед владельцами облигаций, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования, соответствующие условиям оферты.

Поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в размере, суммарной номинальной стоимости облигаций ... рублей и совокупного купонного дохода по облигациям (далее - «Сумма Обеспечения»).

В соответствии с п.13 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» обязуются обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами Облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по Облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения, указанными в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг.

XX.XX.XXXX г., учитывая, что ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» являются поручителями по обязательствам эмитента и приняли на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств перед владельцам облигаций, истцом в адрес указанных поручителей были направлены требования об исполнении обязательств ООО «Севкабель-Финанс» в порядке, определенном п.12.2 Решения о выпуске ценных бумаг (п.3.7 условий оферты).

В соответствии с требованиями, направленными истцом, эмитенту и поручителям было предложено исполнить обязательства эмитента перед держателем облигаций и исполнить перед Чернышовой Н.В. свои обязательства л.д.XXX).

Таким образом, истицей соблюден порядок предъявления требований к поручителям, предусмотренный Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом эмиссии ценных бумаг.

В нарушение п.3.10 оферты, приведенной в п.12.2. Решения о выпуске ценных бумаг, поручители своих обязательств перед истцом не исполнили.

В соответствии с п.9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в случае дефолта эмитента, по облигациям эмитент уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со ст.395 ГК РФ.

Согласно п.1 ст.363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства (п.2 ст.363 ГК РФ).

В соответствии с п.3 ст.363 ГК РФ - лица, совместно давшие поручительство, несут солидарную ответственность, если иное не предусмотрено договором поручительства, перед кредитором.

Согласно пункту 1 статьи 323 ГК РФ, при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Истицей представлен расчет накопленного купонного дохода и суммы процентов, указанные суммы ответчиками не оспорены, расчет судом проверен, является верным л.д.XXX). Купонный доход по девятому и десятому купонному периодам составляет 16 354,08 рубля; проценты за просрочку исполнения обязательства за период с XX.XX.XXXX года по XX.XX.XXXX года составляют ... рубля.

Поскольку ни эмитентом, ни поручителями в добровольном порядке обязательства эмитента перед истцом исполнены не были, сумма исковых требований на основании статьи 363 Гражданского кодекса РФ подлежит взысканию солидарно с указанных лиц.

С учетом изложенного заявленные истицей требования о взыскании солидарно с ответчиков купонного дохода по девятому и десятому купонному периодам в размере ... рубля; процентов за просрочку исполнения обязательства за период с XX.XX.XXXX года по XX.XX.XXXX года в размере ... рубля подлежат удовлетворению (ст.395 ГК РФ).

Исковые требования о взыскании солидарно с ответчиков в пользу истицы компенсации морального вреда в размере 20 000 рублей подлежат отклонению, поскольку вытекают из материальных требований и не отвечают целям ст. 151 ГК РФ.

Согласно ст.98 ГПК РФ с ответчиков подлежит взысканию солидарно госпошлина в пользу истца в размере ... рубля, пропорционально удовлетворенным требованиям.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.12, 56, 57, 167, 194-198 ГПК РФ, суд

решил:

Исковые требования Чернышовой Натальи Викторовны к ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель» о взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций и суммы неполученного купонного дохода по облигациям, неустойки, компенсации морального вреда, судебных расходов- удовлетворить частично.

Взыскать солидарно с ООО «Севкабель-Финанс», ОАО«Севкабель», ООО «СИП-Кабель» в пользу Чернышовой Натальи Викторовны купонный доход по девятому и десятому купонному периодам в размере ... рубля; проценты за просрочку исполнения обязательства в размере ... рубля и возврат госпошлины - ... рубля.

В остальной части иска - отказать.

Решение суда может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 дней.

Судья: