Решение по иску о взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций

Дело № 2-XXX/10 XX.XX.XXXX года

Василеостровский районный суд Санкт-Петербурга в составе: председательствующего судьи Егориной И.Н.,

при секретаре Русановой Е.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Васильева Б.В. к ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель» о расторжении договора облигационного займа, взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций и суммы неполученного купонного дохода по облигациям, неустойки, судебных расходов,

у с т а н о в и л:

Васильев Б.В. обратился в суд с иском, в котором указал, что является владельцем XXX штук документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии XXX с обязательным централизованным хранением, эмитент - ООО «Севкабель-Финанс», государственный регистрационный номер выпуска XXX от XX.XX.XXXX г., номинальная стоимость каждой облигации ... руб., общая стоимость принадлежавших истице ценных бумаг составляет ... рублей.

Как указал истец, в соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг, утвержденного решением единственного участника эмитента XX.XX.XXXX года, Решение № XXX от XX.XX.XXXX года, владелец облигаций имеет право на получение процентного (купонного) дохода по облигациям.

В соответствии с п.9.3 решения о выпуске облигаций в 728 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по 9 купону, в 819 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по 10-ому купону, в 910 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по 11-ому купону, в 1001 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по 12-ому купону, в денежной форме в валюте РФ в безналичном порядке. Датой начала размещения облигаций является XX.XX.XXXX года, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года «О дате начала размещения ценных бумаг» и сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенном факте «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг», опубликованными на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru).

Процентная ставка по 9 купонному периоду определена приказом генерального директора эмитента от XX.XX.XXXX года № XXX в размере 20% годовых, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru). Процентная ставка по 10 купону равна процентной ставке по 9 купону. Процентная ставка по 11, 12 купонам равна 10,5% годовых.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за девятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода составила за 9 и 10 купонные периоды по XXX облигациям ... рублей за каждый купонный период.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года и XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за одиннадцатый купонный период. Ставка купона определена в размере 10,5% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода за 11 и 12 купонные периоды по XXX облигациям составила ... рублей за каждый купонный период.

Эмитент в нарушение условий решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по выплате купонного (процентного) дохода по облигациям за 9, 10, 11, 12 купонные периоды. Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за 9,10, 11, 12 купонные периоды составила более 7 дней, что согласно п.9.7. Решения о выпуске облигаций признается дефолтом эмитента (существенным нарушением договора облигационного займа).

На основании п.10 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан был исполнить обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта). Общая номинальная стоимость облигаций, подлежащая выплате владельцу XXX облигаций составляет ... руб.

Истец указывает, что им были предприняты все необходимые действия для продажи облигаций в оферту эмитенту.

Агентом, уполномоченным обществом с ограниченной ответственностью «Севкабель-Финанс» на приобретение облигаций, в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг, было назначено ОАО «Банк ВТБ». Письменное уведомление о намерении продать облигации эмитенту было направлено ОАО «Банк ВТБ» в срок, установленный Решением о выпуске облигаций.

На XX.XX.XXXX года истец имел право на получение ... рублей - номинальной стоимости XXX облигаций. Эмитент в нарушение условий Решения о выпуске облигаций не исполнил обязательство по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта).

Просрочка исполнения обязательств по приобретению XXX облигаций составила более 30 дней, а по выплате купонного дохода - более 7 дней, что в соответствии с п.9.7 Решения о выпуске облигаций означает дефолт эмитента.

В соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций имеют право обратиться в порядке, предусмотренном п.12 Решения о выпуске облигаций, к лицам, предоставившим обеспечение по выпуску облигаций - ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель». Обязательства по облигациям обеспечены поручительством ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель», что в соответствии с п.2 ст. ФЗ от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» подтверждается фактом подписания уполномоченными представителями данных организаций Проспекта эмиссии облигаций.

Истец просит расторгнуть договор облигационного займа XXX облигаций (дата государственной регистрации XX.XX.XXXX года, государственный регистрационный номер выпуска облигаций: XXX, неконвертируемые, процентные, документарные, на предъявителя, серии XXX, с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью ... каждая), заключенного между ООО «Севкабель-Финанс» и Васильевым Б.В.; взыскать солидарно с ответчиков ... руб. - стоимость XXX облигаций; купонный доход по 9 и 10 купонным периодам в размере ... рублей за каждый купонный период; за 11 купонные периоды - ... рублей; за 12 купонный период - ... рубля; проценты за просрочку выплаты дохода по девятому купонному периоду в размере ... рублей, за просрочку выплаты купонного дохода за десятый купонный период - ... рублей, за просрочку выплаты купонного дохода за одиннадцатый купонный период - ... рублей; проценты за просрочку выплаты номинальной стоимости облигаций в размере ... рублей; судебные расходы: возврат госпошлины - ... рублей и оплату услуг представителя в размере ... рублей.

Истец в судебное заседание не явился, доверил представлять свои интересы Баширову И.Н. (доверенность от XX.XX.XXXX года нал.д.XXX), который в судебном заседании иск поддержал, просил удовлетворить его в полном объеме.

Представители ответчиков ООО «Севкабель-Финанс», ООО «СИП-Кабель», ОАО «Севкабель» в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом л.д.XXX).

Представитель 3-его лица Акционерного коммерческого Сберегательного банка (ОАО) в судебное заседание явился, иск поддержал.

Суд, в порядке ст.167 ГПК РФ считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей ответчиков, т.к. о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, об отложении слушания дела не просили.

Суд, исследовав материалы дела, в их совокупности, выслушав объяснения представителя истца, представителя 3-его лица, находит исковые требования подлежащими удовлетворению частично по следующим основаниям.

Как установлено судом, Васильев Б.В. является владельцем XXX штук документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии XXX, с обязательным централизованным хранением, эмитент - общество с ограниченной ответственностью «Севкабель-Финанс», государственный регистрационный номер выпуска XXX от XX.XX.XXXX г. Номинальная стоимость каждой облигации ... руб., общая стоимость принадлежавших истцу ценных бумаг составляет ... рублей л.д.XXX).

В соответствии с п.9.3 решения о выпуске облигаций в 728 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по 9 купонному периоду, в 819 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по 10-ому купонному периоду, в 910 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по 11-ому купонному периоду; в 1001 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) - выплата купонного дохода по 12-ому купонному периоду в денежной форме в валюте РФ в безналичном порядке.

Процентная ставка по 9 купонному периоду определена приказом генерального директора эмитента от XX.XX.XXXX года № XXX в размере 20% годовых, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru). Процентная ставка по 10 купону равна процентной ставке по 9 купону. Процентная ставка по 11,12 купонным периодам определена в размере 10,5% годовых.

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг посредником при размещении ценных бумаг является ОАО «Внешторгбанк» л.д.XXX), ОАО «Внешторгбанк» содействует эмитенту в осуществлении выпуска, размещения и обращения облигаций эмитента.

Пунктом 7 Решения о выпуске Облигаций предусмотрено, что владелец облигаций имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферт о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за девятый и десятый купонные периоды. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода по XXX облигациям составила ... рублей за каждый купонный период.

В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за одиннадцатый и двенадцатый купонные периоды. Ставка купона определена в размере 10,5% годовых, что составляет XXX руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода по XXX составила ... рублей.

Эмитент в нарушение условий решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по выплате купонного (процентного) дохода по облигациям за 9, 10, 11, 12 купонные периоды. Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за 9, 10 купонные периоды составила более 7 дней, просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за 11, 12 купонных периодов составила более 30 дней, что согласно п.9.7. Решения о выпуске облигаций признается дефолтом эмитента (существенным нарушением договора облигационного займа).

Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода составила более семи дней, согласно п. 9.7 Решения о выпуске Облигаций признается дефолтом Эмитента, п. 6.2.10 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, признается дефолтом - существенным нарушением условий заключенного путем выпуска и продажи облигаций договора займа.

В соответствии со ст. 450 ГК РФ при существенном нарушении обязательств стороной договора.

При этом согласно п. 5 ст. 15 ГК РФ).

Согласно п. 2 ст. 452 ГК РФ и п. 2 Письма ФСФР РФ от 02.07.2009 N 09-ВМ-03/14905 требование о расторжении договора облигационного займа может быть заявлено владельцем облигаций в суд только после получения отказа эмитента на предложение расторгнуть такой договор либо неполучения ответа в срок, указанный в предложении или установленный законом либо договором облигационного займа.

Из материалов дела усматривается, что истец направил в адрес ответчиков требование об исполнении обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций, накопленного купонного дохода, неустойки за просрочку исполнения обязательств по неконвентируемым процентным документарным облигациям, выпущенным ООО «Севкабель-Финанс», на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии XXX л.д.XXX).

В направленном требовании истцом указано, что ответчику в соответствии с Решением о выпуске облигаций надлежит не позднее четырнадцати рабочих дней со дня получения данного требования и не позднее десятого рабочего дня с даты истечения срока рассмотрения требования об исполнении обязательств уплатить сумму обеспечения в размере ... руб., на указанный истцом банковский счет.

В указанный срок ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель» не совершило действий, указанных в требовании и дополнительном требовании об исполнении.

В дальнейшем эмитентом была нарушена часть I п. 10 Решения, согласно которой эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитентом участник торгов должен направить агенту - участнику торгов, уполномоченный Эмитентом на приобретение Облигаций, письменное уведомление о намерении продать определенное количество Облигаций.

Согласно п.п. 3 части I п. 10 Решения после направления уведомления участник торгов (сам владелец облигаций или брокер, с которым у владельца облигаций заключен договор) подает адресную заявку на продажу указанного в уведомлении количества облигаций в систему торгов Биржи, адресованную агенту эмитента, являющемуся участником торгов, с указанием цены приобретения облигаций.

Дата приобретения облигаций определяется как второй рабочий день с даты начала купонного периода по облигациям. Обязательство эмитентом не исполнено. При этом эмитентом было размещено сообщение о существенном факте, в котором эмитент сообщил, что им не исполнено его обязательство по приобретению облигаций у владельцев в связи с недостаточностью денежных средств.

Таким образом требования истца о расторжении договора облигационного займа XXX облигаций (дата государственной регистрации XX.XX.XXXX года, государственный регистрационный номер выпуска облигаций: XXX, неконвертируемые, процентные, документарные, на предъявителя, серии XXX, с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью ... каждая), заключенного между ООО «Севкабель-Финанс», ООО «СИП-Кабель», ОАО «Севкабель» и Васильевым Б.В. подлежат удовлетворению, в порядке п.1 ч.2 ст. 450 ГК РФ, поскольку эмитент в официальном порядке подтвердил и признал неисполнение им денежных обязательств.

В связи с этим, эмитент обязан выплатить истцу номинальную стоимость облигаций в размере ... рублей (XXX облигаций номинальной стоимостью ... рублей каждая), в силу пункта 7 Решения и по основаниям, указанным выше, эмитент обязан уплатить причитающийся истцу купонный доход за 9-13 купонные периоды. Срок выплаты купонного дохода по 9, 10, 11, 12 и 13 купонным периодам наступил, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года, XX.XX.XXXX года XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по выплате купонного дохода за 9, 10, 11, 12 и 13 купонные периоды не исполнено.

Таким образом, эмитент - ООО «Севкабель-Финанс», нарушил свои обязательства, установленные Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, а именно обязательство по выплате накопленного купонного дохода по указанным облигациям в следующих размерах: за 9 и 10 купонный периоды - ... рублей за каждый период, за 11купонный период - ... рублей; 12 купонный период - ... рубля.

Исполнение обязательств эмитента - ООО «Севкабель-Финанс», по облигациям обеспечено поручительством ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» л.д.XXX).

В соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций в порядке, предусмотренном Решением о выпуске ценных бумаг (п. 11.2.) и Проспектом ценных бумаг, поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам Облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода), а также по приобретению Облигаций по требованию их владельцев, в сроки и порядке, установленными Проспектом ценных бумаг и Решением о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с п.3.2. оферты Решения о выпуске ценных бумаг поручители несут солидарную ответственность с эмитентом перед владельцами облигаций. Поручители обязуются отвечать за исполнение эмитентом обязательств эмитента только после того, как будет установлено, что эмитент не исполнил обязательства эмитента, и только в той части, в которой эмитент не исполнил обязательства эмитента.

В соответствии с п.3.6. оферты поручители обязуются отвечать перед владельцами облигаций, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования, соответствующие условиям оферты.

Поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в размере, суммарной номинальной стоимости облигаций ... рублей и совокупного купонного дохода по облигациям (далее - «Сумма Обеспечения»).

В соответствии с п.13 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» обязуются обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами Облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по Облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения, указанными в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг.

Учитывая, что ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» являются поручителями по обязательствам эмитента и приняли на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств перед владельцам облигаций, истцом в адрес указанных поручителей были направлены требования об исполнении обязательств ООО «Севкабель-Финанс» в порядке, определенном п.12.2 Решения о выпуске ценных бумаг (п.3.7 условий оферты), что подтверждается почтовым уведомлением л.д.XXX).

В соответствии требованиями, направленными истцом, эмитенту и поручителям было предложено исполнить обязательства эмитента перед держателем облигаций и исполнить перед истцом свои обязательства л.д. XXX).

Таким образом, истцом соблюден порядок предъявления требований к поручителям, предусмотренный Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом эмиссии ценных бумаг.

В нарушение п.3.10 оферты, приведенной в п.12.2. Решения о выпуске ценных бумаг, поручители своих обязательств перед истцом не исполнили.

В соответствии с п.9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в случае дефолта эмитента, по облигациям эмитент уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со ст.395 ГК РФ.

Согласно п.1 ст.363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства (п.2 ст.363 ГК РФ).

В соответствии с п.3 ст.363 ГК РФ - лица, совместно давшие поручительство, несут солидарную ответственность, если иное не предусмотрено договором поручительства, перед кредитором.

Согласно пункту 1 статьи 323 ГК РФ, при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Истцом представлен расчет накопленного купонного дохода и суммы процентов, указанные суммы ответчиками не оспорены, расчет судом проверен, является верным л.д.XXX). Купонный доход по девятому и десятому купонным периодам составляет ... рублей за каждый период; купонный доход по одиннадцатому купонному периоду составляет ... рублей; доход по двенадцатому купонному периоду составляет ... рубля; проценты за просрочку исполнения обязательства по выплате купонного дохода за девятый купонный период составляют ... рублей, за десятый купонный период - ... рублей; за одиннадцатый - ... рублей. Данные требования подлежат удовлетворению, по основаниям изложенным выше.

Поскольку ни эмитентом, ни поручителями в добровольном порядке обязательства эмитента перед истцом исполнены не были, сумма исковых требований на основании статьи 363 Гражданского кодекса РФ подлежит взысканию солидарно с указанных лиц.

В соответствии со ст. 98 ГПК РФ с ответчиков подлежит взысканию солидарно в пользу истца госпошлина в размере ... рублей, пропорционально удовлетворенным требованиям. Требования в части возмещения расходов за участие в деле представителя в размере ... рублей подлежат отклонению, как не доказанные. Финансовых документов, подтверждающих, что истец понес данные расходы в суд не представлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.12, 56, 57, 167, 194-198 ГПК РФ, суд

решил:

Исковые требования Васильева Б.В. к ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель» о расторжении договора облигационного займа, взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций и суммы неполученного купонного дохода по облигациям, неустойки, судебных расходов - удовлетворить частично.

Расторгнуть договор облигационного займа XXX облигаций (дата государственной регистрации XX.XX.XXXX года, государственный регистрационный номер выпуска облигаций: XXX, неконвертируемые, процентные, документарные, на предъявителя, серии XXX, с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью ... рублей каждая), заключенного между ООО «Севкабель-Финанс» и Васильевым Б.В..

Взыскать солидарно с ООО «Севкабель-Финанс», ОАО«Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» в пользу Васильева Б.В. номинальную стоимость XXX облигаций в размере ... рублей; купонный доход по девятому купонному периоду в размере ... рублей; купонный доход по десятому купонному периоду в размере ... рублей; купонный доход по одиннадцатому купонному периоду в размере ... рублей; купонный доход по двенадцатом купонному периоду в размере ... рубля; проценты за просрочку исполнения обязательства по выплате купонного дохода за девятый купонный период - ... рублей, за десятый купонный период - ... рублей; за одиннадцатый купонный период - ... рублей; проценты за просрочку выплаты номинальной стоимости облигаций в размере ... рублей; возврат госпошлины в размере ... рублей.

В остальной части иска отказать.

Решение суда может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 дней.

Судья: