П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
по делу об административном правонарушении
город Усть-Илимск 28 апреля 2011 года
Судья Усть-Илимского городского суда Иркутской области Юронина Н.Ю.,
с участием Шаровой М.Е. - представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, действующей на основании прав по должности,
рассмотрев материалы дела № 5-61/2011 в отношении общества с ограниченной ответственностью «ГолдТрейд» (ООО «ГолдТрейд»), имеющего юридический адрес ****, об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,
У С Т А Н О В И Л:
В ходе прокурорской проверки соблюдения ООО «ГолдТрейд» законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, проведенной с 01.11.2010 г. по 19.11.2010 г., выявлено, что ООО «ГолдТрейд», являясь организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, не исполняло требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
ООО «ГолдТрейд» было зарегистрировано **.**.****, с этого момента ООО «ГолдТрейд», осуществляя деятельность по оптовой торговле ювелирными изделиями и драгоценными камнями, не разработало правила внутреннего контроля и программы его осуществления, направленные на предотвращение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении представитель лица, привлекаемого к административной ответственности - директор ООО «ГолдТрейд» Шарова М.Е.. в судебном заседании признала, что допущенные нарушения имели место, внутренний контроль надлежащим образом не осуществлялся ввиду недостаточной информированности по данному вопросу. Все нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, выявленные прокурорской проверкой, в настоящее время устранены, правила внутреннего контроля разработаны, согласованы и утверждены.
Изучив представленные материалы административного дела, заслушав пояснения участников процесса, суд находит вину ООО «ГолдТрейд» в совершении административного правонарушения доказанной, а квалификацию его действий по ст. 15.27 КоАП РФ правильной, поскольку имело место нарушение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
Так, в соответствии с абз. 7 статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) в целях указанного Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
В соответствии с ч. 2 статьи 7 Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Проверка соблюдения ООО «ГолдТрейд» законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем проведена помощником Усть-Илимского межрайонного прокурора Кайгородовой Е.И. на основании должностных полномочий. По результатам проверки Усть-Илимским межрайонным прокурором Кремзуковым А.А. 16 декабря 2010 года вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.
Представленные доказательства по административному делу являются относимыми, допустимыми, а в своей совокупности - достаточными для установления вины ООО «ГолдТрейд» в совершении административного правонарушения. Данные доказательства были получены в соответствии с требованиями норм КоАП РФ и отвечают требованиям, предъявленным к доказательствам. Нарушений при их получении судом не установлено.
В соответствии со ст. 15.27 КоАП РФ (в редакции, действовавшей на момент совершения правонарушения) неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Решая вопрос о назначении административного наказания ООО «Голд Трейд», судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, степень содеянного, полное признание вины правонарушителем, а также принятие мер к добровольному устранению нарушений требований пожарной безопасности. Отягчающих обстоятельств судом не установлено.
С учетом изложенного, суд приходит к выводу о необходимости назначения ООО «ГолдТрейд» наказания в виде административного штрафа в размере 50 тысяч рублей.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья
ПОСТАНОВИЛ:
Признать ООО «ГолдТрейд» виновным в совершении административного правонарушения предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить наказание в виде штрафа в размере 50 (пятьдесят) тысяч рублей.
Сумма штрафа должна быть уплачена лицом, привлеченным к административной ответственности, по следующим реквизитам:
ИНН 3808014899 КПП 3800801001 ОКАТО 25438000000
УФК ПО ИКРУТСКОЙ ОБЛАСТИ
(ПРОКУРАТУРА ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ)
р/счет 40101810900000010001
Банк получателя: ГРКЦ ГУ Банка России по Иркутской области г. Иркутска
БИК 042520001
КБК 415 1 16 90010 01 0000 140
Об исполнении постановления сообщить в Усть-Илимский городской суд в течение 1 месяца.
Постановление может быть обжаловано в Иркутский областной суд через Усть-Илимский городской суд в течение 10 суток со дня получения копии постановления.
Судья Н.Ю. Юронина
Постановление вступило в законную силу: 11.05.2011 года.