РЕШЕНИЕ
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
00.00. 2011 года г. Усолье-Сибирское
Усольский городской суд Иркутской области в составе председательствующего судьи Жилкиной О.А.,
при секретаре Кондратьевой Н.А.,
с участием прокурора Медведниковой Е.Б.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-2635/10 по исковому заявлению прокурора г. Усолье-Сибирское в интересах Российской Федерации и неопределенного круга лиц к Обществу с ограниченной ответственностью «Усольехимпром» о понуждении согласования Правил внутреннего контроля,
УСТАНОВИЛ:
Прокурор г. Усолье-Сибирское в интересах Российской Федерации и неопределенного круга лиц обратился в суд с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «Усольехимпром» (далее – ООО «Усольехимпром») о понуждении согласования Правил внутреннего контроля, в обоснование указав, что прокуратурой города по информации Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, организациями, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, расположенными на поднадзорной территории, в ходе которой установлено: ООО «Усольехимпром» зарегистрировано в качестве юридического лица и состоит на налоговом учете в Межрайонной ИФНС России № 18 по Иркутской области. ООО «Усольехимпром» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованном в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, поскольку осуществляет операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, вместе с тем в нарушение требований Федерального закона № 115-ФЗ мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не принимает.
В силу пункта 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, утверждаются и согласовываются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, п. 2 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом», Правила внутреннего контроля не представлены ответчиком на согласование в надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения, что подтверждается сведениями Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора по состоянию на 00.00.0000 года.
В силу ст. 12 Гражданского кодекса РФ, одним из способов защиты гражданских прав является присуждение к исполнению обязанностей в натуре.
Нарушением ООО «Усольехимпром» указанных требований затрагиваются права и интересы неопределенного круга лиц, а также Российской Федерации, закрепленные в статье 1 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Прокурор г. Усолье-Сибирское просит обязать ООО «Усольехимпром» согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля.
В судебном заседании прокурор Медведникова Е.Б. на заявленном требовании настаивала.
Представитель ответчика ООО «Усольехимпром» Жаркова С.Н., действующая на основании доверенности от 00.00.0000 сроком действия по 00.000.0000 года, в судебное заседание не явилась, на основании ходатайства от 00.00.0000 года просила рассмотреть дело в ее отсутствие, ранее направила в суд письменный отзыв, в котором указала, что Правила Внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма были разработаны на ООО «Усольехимпром» в ноябре 0000 года и 00.00.0000 года направлены на согласование в Восточно-Сибирскую государственную инспекцию пробирного надзора.
00.00.0000 года ООО «Усольехимпром» было получено уведомление от 00.00.0000 года за № 000 года об отказе в согласовании правил внутреннего контроля.
В настоящее время Правила внутреннего контроля находятся на доработке, после чего будут направлены на согласование в Восточно-Сибирскую государственную. Инспекцию пробирного надзора.
Третье лицо - Восточно-Сибирская государственная инспекция пробирного надзора в судебное заседание не явилось, направило в суд письменный отзыв на исковое заявление, в котором просило рассмотреть дело в отсутствие своего представителя. В отзыве на исковое заявление третье лицо указало, что Общество с ограниченной ответственностью «Усольехимпром» состоит на специальном учете в государственной инспекции на осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями при производстве прочих основных неорганических химических веществ, при производстве промышленных газов.
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления, на рассмотрение в государственную инспекцию представленные 00.00.0000 года, 00.00.0000 года не согласованы и отправлены на дооформление. В третий раз правила на рассмотрение не представлены.
Заслушав прокурора, исследовав материалы гражданского дела, суд пришел к следующим выводам.
В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца:
для создаваемых организаций – со дня их государственной регистрации в установленном порядке;
для иных организаций – со дня вступления в силу настоящего Постановления.
Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
В силу абз. 7 ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ), защита гражданских прав осуществляется путем присуждения к исполнению обязанностей в натуре.
В судебном заседании на основании выписки из ЕГРЮЛ по состоянию от 00.00.0000 года установлено, что Общество с ограниченной ответственностью «Усольехимпром», расположенное по адресу: (данные изъяты), является действующим юридическим лицом, основным видом экономической деятельности которого является производство прочих основных неорганических химических веществ, одним из дополнительных – производство промышленных газов.
По информации Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора установлено, что Общество с ограниченной ответственностью «Усольехимпром» состоит на специальном учете в государственной инспекции на осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями при производстве прочих основных неорганических химических веществ, при производстве промышленных газов.
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления, представленные ответчиком на рассмотрение в государственную инспекцию 00.00.0000 года и 00.00.0000 года, не согласованы и отправлены на дооформление. В третий раз правила на рассмотрение не представлены.
В силу пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, утверждаются и согласовываются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ, п. 2 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом», Правила внутреннего контроля не представлены ответчиком на согласование в надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения, что подтверждается сведениями Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора по состоянию на 00.00.0000 года.
Нарушением ООО «Усольехимпром» указанных требований затрагиваются права и интересы неопределенного круга лиц, а также Российской Федерации, закрепленные в статье 1 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Поскольку ООО «Усольехимпром» нарушило требования закона, не представив Правила внутреннего контроля на согласование в надзорный орган, возражений против иска не высказало и доказательств в обоснование возражений не представило, суд удовлетворяет исковое требование прокурора.
Руководствуясь ст.ст. 194-199 ГПК РФ, суд
РЕШИЛ:
Исковое требование прокурора г. Усолье-Сибирское о понуждении согласования Правил внутреннего контроля - удовлетворить.
Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Усольехимпром» согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля.
Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня изготовления мотивированного решения в Судебную коллегию по гражданским делам Иркутского областного суда путем подачи кассационной жалобы через Усольский городской суд.
Судья
Усольского городского суда: О.А. Жилкина
Решение вступило в законную силу 11.02.2011 года.