ЗАОЧНОЕ РЕШЕНИЕ
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
00.00. 2011 года г. Усолье-Сибирское
Усольский городской суд Иркутской области в составе председательствующего судьи Жилкиной О.А.,
при секретаре Кондратьевой Н.А.,
с участием прокурора Медведниковой Е.Б.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-2636/10 по исковому заявлению прокурора г. Усолье-Сибирское в интересах Российской Федерации и неопределенного круга лиц к Обществу с ограниченной ответственностью «Ретур» об обязании разработать и согласовать Правила внутреннего контроля,
УСТАНОВИЛ:
Прокурор г. Усолье-Сибирское в интересах Российской Федерации и неопределенного круга лиц обратился в суд с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «Ретур» (далее – ООО «Ретур») об обязании разработать и согласовать Правила внутреннего контроля, в обоснование указав, что прокуратурой города по информации Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, организациями, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, расположенными на поднадзорной территории, в ходе которой установлено: ООО «Ретур» зарегистрировано в качестве юридического лица 00.00.0000 года в Межрайонной ИФНС России № 18 по Иркутской области. Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на 00.00.0000 года ООО «Ретур» занимается видом экономической деятельности – оптовая торговля золотом и другими драгоценными металлами. ООО «Ретур» состоит на специальном учете в Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора как организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованным в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Вместе с тем, в нарушение требований закона мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не принимает. Согласно информации Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора, ООО «Ретур» не согласовало Правила внутреннего контроля.
В силу Постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца:
для создаваемых организаций – со дня их государственной регистрации в установленном порядке;
для иных организаций – со дня вступления в силу настоящего Постановления.
Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, п. 2 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом» Правила внутреннего контроля не представлены ответчиком на согласование в надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения, что подтверждается сведениями Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора по состоянию на 00.00.0000 года.
В силу ст. 12 Гражданского кодекса РФ, одним из способов защиты гражданских прав является присуждение к исполнению обязанностей в натуре.
Нарушением ООО «Ретур» указанных требований затрагиваются права и интересы неопределенного круга лиц, а также Российской Федерации, закрепленные в статье 1 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Прокурор г. Усолье-Сибирское просит обязать ООО «Ретур» разработать и согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля.
В судебном заседании прокурор Медведникова Е.Б. согласна на рассмотрение дела в отсутствие ответчика ООО «Ретур» в порядке заочного производства, на исковом требовании настаивала по указанным в иске основаниям.
Ответчик ООО «Ретур» надлежаще извещался о времени и месте рассмотрения дела по месту нахождения, в судебное заседание не явился, сведений о причине неявки не сообщил, не просил рассмотреть дело в отсутствие своего представителя.
В соответствии со ст. 233 ГПК РФ, суд вправе рассмотреть дело в отсутствие ответчика в порядке заочного производства, о чем в судебном заседании вынесено определение.
Третье лицо - Восточно-Сибирская государственная инспекция пробирного надзора в судебное заседание не явилось, направило в суд письменный отзыв на исковое заявление, в котором просило рассмотреть дело в отсутствие своего представителя. В отзыве на исковое заявление третье лицо указало, что Общество с ограниченной ответственностью «Ретур» состоит на специальном учете в государственной инспекции на осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями при осуществлении оптовой и розничной торговли ювелирными изделиями, ремонта часов и ювелирных изделий, оптовой торговли золотом и другими драгоценными металлами, оптовой торговли драгоценными камнями.
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и программы его осуществления на рассмотрение в государственную инспекцию не представлены.
Заслушав прокурора, исследовав материалы гражданского дела, суд пришел к следующим выводам.
В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца:
для создаваемых организаций – со дня их государственной регистрации в установленном порядке;
для иных организаций – со дня вступления в силу настоящего Постановления.
Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предоставляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
В силу абз. 7 ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ), защита гражданских прав осуществляется путем присуждения к исполнению обязанностей в натуре.
В судебном заседании на основании выписки из ЕГРЮЛ по состоянию от 00.00.0000 года установлено, что Общество с ограниченной ответственностью «Ретур», расположенное по адресу: (данные изъяты), 00.00.0000 года зарегистрировано в качестве юридического лица, является действующим юридическим лицом, находится в стадии ликвидации, дополнительными видами экономической деятельности которого является оптовая торговля ювелирными изделиями, оптовая торговля золотом и другими драгоценными металлами, оптовая торговля драгоценными камнями, розничная торговля ювелирными изделиями, ремонт часов и ювелирных изделий.
По информации Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора установлено, что Общество с ограниченной ответственностью «Ретур» состоит на специальном учете в государственной инспекции на осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями при осуществлении оптовой и розничной торговли ювелирными изделиями, ремонта часов и ювелирных изделий, оптовой торговли золотом и другими драгоценными металлами, оптовой торговли драгоценными камнями.
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления на рассмотрение в государственную инспекцию не представлены.
В силу пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, утверждаются и согласовываются в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ, п. 2 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом», Правила внутреннего контроля не представлены ответчиком на согласование в надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения, что подтверждается сведениями Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора по состоянию на 00.00.0000 года.
Нарушением ООО «Ретур» указанных требований затрагиваются права и интересы неопределенного круга лиц, а также Российской Федерации, закрепленные в статье 1 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Поскольку ООО «Ретур» нарушило требования закона, не представив Правила внутреннего контроля на согласование в надзорный орган, возражений против иска не высказало и доказательств в обоснование возражений не представило, суд удовлетворяет исковое требование прокурора.
Руководствуясь ст.ст. 194-199, ст.ст. 233-239 ГПК РФ, суд
РЕШИЛ:
Исковое требование прокурора г. Усолье-Сибирское об обязании разработать и согласовать Правила внутреннего контроля - удовлетворить.
Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Ретур» разработать и согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля.
Ответчик вправе подать в суд, принявший заочное решение, заявление об отмене этого решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения.
Заочное решение может быть обжаловано сторонами также в кассационном порядке в течение десяти дней по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене этого решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение десяти дней со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.
Судья
Усольского городского суда: О.А. Жилкина
Решение вступило в законную силу 04.03.2011 года.