Дело № 2 – 5913/10
Заочное Решение
Именем Российской Федерации
13 декабря 2010 года г. Южно - Сахалинск
Южно – Сахалинский городской суд Сахалинской области в составе:
председательствующего Шашковой Д.А.,
при секретаре Старостиной О.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании в зале суда гражданское дело по иску прокурора <адрес> в защиту интересов Российской Федерации к ООО «Ломбард «Бисмарк» о признании бездействия по непринятию мер по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма незаконным, возложении обязанности разработать и согласовать правила внутреннего контроля,
УСТАНОВИЛ:
Прокурор <адрес> обратился в суд с данным иском в защиту интересов Российской Федерации, указав, что в ходе проведения ими проверки исполнения ООО «Ломбард «Бисмарк» требований Закона РФ «О противодействии легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем и финансировании терроризма» было установлено, что в нарушение требований данного нормативно - правового акта, ответчик, осуществляющий операции с денежными средствами или иным имуществом, не разработал правила внутреннего контроля и программу его осуществления в целях предотвращения легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма. В связи с этим, прокурор <адрес> в своем иске просит суд:
- признать бездействие ООО «Ломбард «Бисмарк» по непринятию мер по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма в соответствие с требованиями действующего законодательства, незаконным;
- возложить на ответчика обязанность разработать и согласовать такие Правила в месячный срок со дня вступления решения суда в законную силу.
Участвующий в деле прокурор, в судебном заседании заявленные исковые требования поддержал, просил суд их удовлетворить.
Представитель ответчика в судебное заседание не явился, отказался от получения судебного извещения, в связи с чем, суд признает извещение Общества надлежащим и в соответствии со ст. 233 ГПК РФ полагает возможным рассмотреть дело в их отсутствие, в порядке заочного производства.
Выслушав явившихся лиц, изучив материалы дела суд приходит к следующему.
07 августа 2001 года принят Федеральный закон № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", который регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Статьями 4 и 5 названного Закона определено, что к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся:
обязательные процедуры внутреннего контроля;
обязательный контроль;
запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
В целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся ломбарды.
В соответствии со ст. 7 Закона РФ № 115- ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.
Из материалов дела усматривается, что ООО «Ломбард «Бисмарк» является юридическим лицом, основным видом экономической деятельности которого является предоставление ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества, а, следовательно, на данное Общество распространяются требования, предусмотренные ст. 7 Закона РФ № 115-ФЗ.
Судом установлено, что ДД.ММ.ГГГГ прокуратурой <адрес> в отношении ответчика было возбуждено дело об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ, предусматривающей ответственность за неисполнение организацией осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля. В ходе проведенной проверки было установлено, что ООО «Ломбард «Бисмарк» не разработаны правила внутреннего контроля.
Согласно п. 1 Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" установить, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца:
для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке;
для иных организаций - со дня вступления в силу настоящего Постановления.
В своих письменных объяснениях руководитель ООО «Ломбард «Бисмарк» факт отсутствия правил внутреннего контроля и программы его осуществления, предусмотренные ст. 7 Закона РФ № 115-ФЗ подтвердил. Доказательств, свидетельствующих о том, что данное нарушение ответчиком на сегодняшний день устранено, суду не представлено.
При таких данных, суд признает требования прокурора <адрес> обоснованными и подлежащими удовлетворению.
Согласно ст. 206 ГПК РФ при принятии решения суда, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с передачей имущества или денежных сумм, суд в том же решении может указать, что, если ответчик не исполнит решение в течение установленного срока, истец вправе совершить эти действия за счет ответчика с взысканием с него необходимых расходов.
В случае, если указанные действия могут быть совершены только ответчиком, суд устанавливает в решении срок, в течение которого решение суда должно быть исполнено.
В силу требований ст.103 ГПК РФ суд взыскивает с ответчика в доход местного бюджета государственную пошлину.
Руководствуясь ст.ст. 194 – 199 ГПК РФ, суд
РЕШИЛ:
Исковые требования прокурора <адрес> удовлетворить.
Признать бездействие ООО «Ломбард «Бисмарк» по непринятию мер по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма в соответствие с требованиями действующего законодательства, незаконным;
Обязать ООО «Ломбард «Бисмарк» разработать и согласовать правила внутреннего контроля в месячный срок со дня вступления решения суда в законную силу.
Взыскать с ООО «Ломбард «Бисмарк» государственную пошлину в местный бюджет в размере <данные изъяты>.
Ответчик вправе подать в суд, принявший заочное решение, заявление об отмене этого решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения.
Заочное решение также может быть обжаловано сторонами в Сахалинский областной суд через Южно – Сахалинский городской суд в течение 10 дней по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене этого решения суда.
Председательствующий судья Д.А. Шашкова
Решение в окончательной форме принято 20 декабря 2010 года.
Председательствующий судья Д.А. Шашкова