Дело № 12-1020/12

Р Е Ш Е Н И Е

Судья Сыктывкарского городского суда Республики Коми Огнева С.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в г.Сыктывкаре 12 сентября 2012 года жалобу ... ФАКБ «...» (ОАО) в г. Ухте Ильяковой Е.В. на постановление заместителя Председателя Национального банка Республики Коми Центрального банка РФ от 3 августа 2012 года о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

установил:

... ФАКБ «...» (ОАО) в г. Ухте Ильякова Е.В. обратилась в суд с жалобой на постановление заместителя Председателя Национального банка Республики Коми Центрального банка РФ от 3 августа 2012 года о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указывая на отсутствие состава административного правонарушения.

В судебном заседании представитель Национального банка Республики Коми Центрального банка РФ полагал жалобу Ильяковой Е.В. необоснованной и не подлежащей удовлетворению.

Ильякова Е.В. в адресованном суду ходатайстве просила рассмотреть дело в ее отсутствие.

Выслушав представителя Национального банка, исследовав административный материал, судья приходит к следующему.

Согласно протоколу об административном правонарушении Ильякова Е.В., являясь ... Филиала АКБ «...», расположенного в г.Ухте, сформировала ** ** ** года ... с кодом 5007 «представление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другими юридическими лицами, а также получение такого займа» по договору беспроцентного целевого денежного займа между физическими лицами В.В. и В.В., заключенному ** ** ** года на сумму ... руб., не указав символ «0» в графе «METALL». Оформленную ОЭС направила в Росфинмониторинг, который отверг данный ОЭС. ** ** ** года Ильякова Е.В. внесла исправления в ОЭС, повторно направив его в Росфинмониторинг.

По факту выявленного нарушения, постановлением заместителя Председателя Национального банка Республики Коми Центрального банка РФ Тимощенко П.А. от ** ** ** года Ильякова Е.В. привлечена к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ей назначено наказание в виде предупреждения.

Не согласившись с данным постановлением, Ильякова Е.В. обратилась в суд с соответствующей жалобой.

Согласно п. 7 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» порядок представления информации в уполномоченный орган устанавливается Правительством Российской Федерации, а в отношении кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

В соответствии с п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Закрытый пеерчень таких сведений установлен п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона.

Порядок представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" установлен Положением, утвержденным Банком России 29.08.2008 N 321-П.

Описание структуры файла ОЭС представлено в приложениях 3 и 4 к Положению «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится "0" (символ ноль) или "0" (число ноль) либо "01012099" (в поле типа DATE) (п. 19 Приложения 3 Положения).

Часть 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

Административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей (ст. 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

При оформлении ОЭС по сделке беспроцентного целевого денежного займа между физическими лицами В.В. и В.В., Ильяковой Е.В. были внесены все обязательные сведения, определенные в п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Информация, отражающая в графе «METALL», не отнесена к данному перечню. Кроме того, данный недостаток был устранен Ильяковой Е.В. ОЭС была направлена Ильяковой Е.В. в срок установленный, п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Оценивая доказательства по делу в их совокупности, судья приходит к выводу об отсутствии в действиях Ильяковой Е.В. состава правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и считает необходимым отменить постановление заместителя Председателя Национального банка Республики Коми Центрального банка РФ Тимощенко П.А. от 03 августа 2012 года и прекратить производство по делу.

На основании изложенного и руководствуясь п.п. 3 ч. 1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя Председателя Национального банка Республики Коми Центрального банка РФ от 3 августа 2012 года о привлечении ... ФАКБ «...» (ОАО) в г. Ухте Ильяковой Е.В. к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отменить, производство по делу прекратить.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Верховный суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд Республики Коми.

Судья С.Б. Огнева