Дело № 5-498/11

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Г.Сыктывкар 08 августа 2011 года

Судья Сыктывкарского городского суда Петрова Е.Е., рассмотрев административное дело в отношении «Газпромбанк» (ОАО) о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ,

У с т а н о в и л а :

Согласно протоколу от 13.07.2011 г. начальника отдела финансового мониторинга и валютного контроля Национального банка Республики Коми ЦБ РФ, административное правонарушение совершено при следующих обстоятельствах.

Исполняя обязанности, предусмотренные п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, филиал «Газпромбанк» (ОАО) в г.Ухта направил через Национальный банк Республики Коми Центрального банка Российской Федерации в Федеральную службу по финансовому мониторингу 31.01.2011 г. в 15.00 сообщение (ОЭС) об операции, подлежащей обязательному контролю с кодом вида «...» на сумму ... руб. ... коп., совершённой ** ** ** г., т.е. с задержкой на 1 рабочий день, что привело к нарушению требования пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

В ходе рассмотрения административного дела представитель ЦБ РФ и должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении - начальник отдела финансового мониторинга и валютного контроля Национального банка Республики Коми ЦБ РФ Кузьпелев Д.В. просили привлечь «Газпромбанк» (ОАО к административной ответственности по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, при выборе меры административного наказания не настаивали на административном приостановлении деятельности правонарушителя.

В соответствии с ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, действия (бездействие), предусмотренные частью 2 настоящей статьи (неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля), повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии с ч.1 ст.6 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает ... рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной ... рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций: покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом.

В соответствии с пп.4 ч.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом: вид операции и основания ее совершения; дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица; сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Вина «Газпромбанк» (ОАО) нашла своё подтверждение материалами дела: Соглашением между кредитной организацией и Банком России об обеспечении электронного обмена информацией между кредитной организацией и Федеральной службой по финансовому мониторингу, приложениями и дополнительным соглашением к нему; Актами о готовности к началу предоставления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу в виде электронных сообщений, аттестации АРМ передачи ЭС и аттестации средств защиты информации ; Приказом по филиалу «Газпромбанк» (ОАО) в г.Ухта о применении дисциплинарного взыскания; Регламентов передачи-приёма электронных документов филиалом ГПБ (ОАО в г.Ухта в Федеральную службу по финансовому мониторингу; Правилами внутреннего контроля ГПБ (ОАО) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; Реестром операций с наличной валютой и чеками за ** ** ** г. и Сообщением об операции с отметкой о непринятии в связи с неверно указанным адресом.

Обстоятельств, отягчающих либо смягчающих ответственность, по делу не установлено.

Судья не находит оснований для удовлетворения ходатайства «Газпромбанк» (ОАО) о прекращении производства по настоящему делу за малозначительностью. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. В рассматриваемом случае действиями правонарушителя была создана существенная угроза таким охраняемым общественным интересам, как отношения в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Признание вины в совершении административного правонарушения, отсутствие негативных последствий совершённого правонарушения и принятие мер для предотвращения повторения указанного административного правонарушения судья учитывает при избрании меры административного наказания.

С учётом изложенного, судья приходит к выводу, что «Газпромбанк» (ОАО) необходимо назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере ... рублей.

Руководствуясь ст.ст.29.9 – 29.11 КоАП РФ, судья

П о с т а н о в и л а :

Признать «Газпромбанк» (открытое акционерное общество), виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере ... рублей.

Разъяснить «Газпромбанк» (ОАО), что согласно ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее тридцати дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечении срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст.31.5 КоАП РФ. Неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный ст.32.2 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее ... рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток (ст.20.25 КоАП РФ).

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Коми в течение 10 дней.

Судья - Е.Е.Петрова