ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Судья Сыктывкарского городского суда Республики Коми Веселкова Т.А., рассмотрев «21» сентября 2011 года в открытом судебном заседании по адресу: г. Сыктывкар, ул. Пушкина, 11, каб. 6, административный материал в отношении экономиста сектора по финансовому мониторингу Сыктывкарского филиала Банка «Таврический» (ОАО) Кубраковой Е.П., привлекаемой к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ,

Установил:

Согласно протоколу об административном правонарушении ... , составленному начальником отдела финансового мониторинга и валютного контроля Национального банка Республики Коми ЦБ РФ Кузьпелевым Д.В., экономист сектора по финансовому мониторингу Сыктывкарского филиала Банка «Таврический» (ОАО) Кубраковой Е.П., исполняя обязанности должностного лица, ответственного за составление сообщений (ОЭС), направляемых в соответствии с п.1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года №115 -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Росфинмониторинг через Национальный банк Республики Коми Банка России. ** ** ** в 15:05, находясь на рабочем месте в офисе Сыктывкарского филиала банка по адресу: г.Сыктывкар, ул. ... Кубракова Е. П. составила и направила сообщение по коду ... об операции предоставления ** ** ** клиентом ООО «...» процентного займа на сумму 5 000000,00 руб. ООО «...» с ... принятого ранее ОЭС ** ** **. Аналогично ** ** ** в 15:05 направила ОЭС по коду ... о предоставлении ** ** ** процентного займа на сумму 3 600000,00 руб. ООО «...» тому же контрагенту с ... принятого ранее ОЭС ** ** **. Сообщения отвергнуты Росфинмониторингом по причине совпадения номеров с ранее представленными ОЭС. После получения извещения о непринятии сообщения ... ** ** ** исправила ОЭС ... на ... и в 15:05 направила корректировочное ОЭС, которое отвергнуто по причине отсутствия ранее принятого ОЭС с .... Исправив ** ** ** в 13:30 признак сообщения с корректировочного на первичный повторно направила ОЭС ..., которое было принято Росфинмониторингом. После получения извещения о непринятии ОЭС ... ** ** ** в 13:30 составила новое ОЭС с ... и направила его, которое принято. Кроме того, ... в 15:05 направила сообщение с исправлением номера и даты ОЭС ... ** ** ** на ..., которое отвергнуто Росфинмониторингом ** ** ** и ** ** ** по причине отсутствия ранее принятого ОЭС с .... После получения извещения о непринятии ОЭС ... отправила
письмо в Росфинмониторинго с целью удаления ошибочного сообщения ....

Кубракова Е.П. и ее представитель Холин А. А., действующий по доверенности, в судебном заседании ходатайствовали о прекращении производства по делу, признав его малозначительным, поскольку нарушение привлекаемым лицом допущено неумышленно, были предприняты все меры, направленные на устранение нарушения. Правонарушение не содержит какой-либо угрозы, охраняемым общественным отношениям, не причинило вреда интересам граждан общества, государству, клиенту банка, а впоследствии было устранено.

В судебном заседании представители административного органа Ахметзянова Л. Ш. и Кузнецов А. Н., действующие по доверенности, оставили решение вопроса на усмотрение суда.

Заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, проверив материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В соответствии с ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 2 настоящей статьи, повлекшие непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В ходе административного расследования получены доказательства: копии ОЭС ..., извещения о непринятии ОЭС, приказ о назначении Кубраковой Е.П. лицом, ответственным за составление ОЭС, Правила по ПОД/ФТ, документы, по которым ОЭС составлены, объяснения Кубраковой Е.П. фактов нарушения Кубраковой Е.П. п.2.5 Положения Банка России от 29.08.2008 №321-П «О порядке предоставления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», п.3 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ, ответственность за которые предусмотрена ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Суд считает, что действия экономиста сектора по финансовому мониторингу Сыктывкарского филиала Банка «Таврический» (ОАО) Кубраковой Е.П. правильно квалифицированы административным органом по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно п. 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Вместе с тем, суд считает, что совершенное должностным лицом Кубраковой Е. П. административное правонарушение следует признать малозначительным, исходя из характера правонарушения, принимая во внимание то, что свою вину Кубракова Е.П. в совершении правонарушения признает, раскаивается в содеянном. Также учитывается то обстоятельство, что нарушение допущено неумышленно, были предприняты все своевременные меры, направленные на устранение нарушения, а также правонарушение совершённое ею не содержит какой-либо угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вреда интересам граждан общества, государству, клиенту банка и практически сразу же было устранено.

При таких обстоятельствах, суд считает возможным прекратить производство по административному делу в отношении Кубраковой Е. П. о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, признав малозначительным совершенное ею административное правонарушение и ограничиться устным замечанием в ее адрес.

Руководствуясь ч. 1 ст. 15.6, 29.7, 29.9-29.10 Кодекса об административных правонарушениях РФ, суд

РЕШИЛ:

Производство по делу об административном правонарушении, возбужденному в отношении экономиста сектора по финансовому мониторингу Сыктывкарского филиала Банка «Таврический» (ОАО) Кубраковой Е.П., привлекаемой к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ прекратить по малозначительности, ограничиться устным замечанием в ее адрес.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд в течение 10 дней со дня вынесения.

Судья Т.А. Веселкова