ПОСТАНОВЛЕНИЕ по делу об административном правонарушении 08 декабря 2011 года Судья Центрального районного суда г.Сочи Краснодарского края Афонькина А.И. рассмотрев дело об административном правонарушении, УСТАНОВИЛ : ООО «Йоши» нарушило законодательство в - Общество не состоит на учете, в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО в нарушение Постановления Правительства от ДД.ММ.ГГГГ №. - Не разработаны правила внутреннего контроля, в нарушение Постановления Правительства от ДД.ММ.ГГГГ № « О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. - Не исполнены требования по подготовке и обучению кадров организации, в нарушение Приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № и от ДД.ММ.ГГГГ №. - Не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля, в нарушение Постановления Правительства № от ДД.ММ.ГГГГ - Не осуществляется идентификация клиентов на предмет их причастности к экстремистской деятельности. - Не направлены сведения по операциям подлежащим обязательному контролю, в нарушение п.1 и п.п.1.1 ст.6 ФЗ № от ДД.ММ.ГГГГ Все выше перечисленные нарушения подпадают под признаки административного правонарушения предусмотренного ст. 15.27 ч.4 КоАП РФ. В судебное заседание представитель юридического лица - ООО «Йоши» не явился, о дате и времени судебного заседания извещались в соответствии с определением Центрального районного суда от ДД.ММ.ГГГГ при помощи судебных приставов Центрального района г. Сочи, вручить копию определения не представилось возможным, поскольку по указанному адресу ООО «Йоши» не находится. Суд считает возможным рассмотреть дело об административном правонарушении по существу в отсутствии не явившегося юридического лица, не находящегося по зарегистрированному юридическому адресу. Суд считает, что вина юридического лица в совершении административного правонарушения подтверждается: Актом проверки № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого юридическим лицом ООО «Йоши» допущены следующие нарушения: - Общество не состоит на учете, в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО в нарушение Постановления Правительства от ДД.ММ.ГГГГ №. - Не разработаны правила внутреннего контроля, в нарушение Постановления Правительства от ДД.ММ.ГГГГ № « О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. - Не исполнены требования по подготовке и обучению кадров организации, в нарушение Приказа Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ № и от ДД.ММ.ГГГГ №. - Не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля, в нарушение Постановления Правительства № от ДД.ММ.ГГГГ - Не осуществляется идентификация клиентов на предмет их причастности к экстремистской деятельности. - Не направлены сведения по операциям подлежащим обязательному контролю, в нарушение п.1 и п.п.1.1 ст.6 ФЗ № от ДД.ММ.ГГГГ - Протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с которым ООО «Йоши» (далее общество) зарегистрировано в Федеральной налоговой службе как юридическое лицо (ИНН №, ОГРН №), осуществляющее деятельность по предоставлению посреднических услуг при покупке, продаже, аренде жилого недвижимого имущества, что подтверждается учредительными и регистрационными документами, выпиской из ЕГРЮЛ, иными материалами проверки. В соответствии со статьей 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Федеральный закон № 115-ФЗ) Общество относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. На основании вышеизложенного, на Общество распространяются все права и обязанности, установленные статьей 7 Федерального закона для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В соответствии с п.п. 1.1 ст. 6 Федерального закона №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает <данные изъяты> рублей, или превышает ее. В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции сведения по операциям с денежными средствами или имуществом, подлежащим обязательному контролю. В ходе проведения выборочной проверки финансово-хозяйственных документов Общества выявлены операции, подлежащие обязательному контролю, сведения по которым в Росфинмониторинг не представлены: - Агентский договор от ДД.ММ.ГГГГ, стоимость объекта недвижимости согласно которого составляет <данные изъяты> рублей (денежные средства перечислены ДД.ММ.ГГГГ). Указанные нарушения свидетельствуют о нарушении ООО «Йоши» требований законодательства о ПОД/ФТ, в части непредставления в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, что и образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.4 ст. 15.27 КоАП РФ. При назначении наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, тот факт, что обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, предусмотренных ст.4.2 и ст.4.3 КоАП РФ по делу не установлено. С учетом характера и обстоятельств совершения административного правонарушения, суд полагает возможным назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на <данные изъяты> суток. На основании изложенного и руководствуясь 29.9-29.11 КоАП РФ, ПОСТАНОВИЛ: Признать Общество с ограниченной ответственностью «Йоши», ОГРН №, ИНН №, адрес <адрес> виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 29.10 КоАП РФ. Постановление может быть обжаловано в 10 суток в Краснодарский краевой суд. Постановление в части приостановления деятельности подлежит немедленному исполнению. Судья - А.И. Афонькина
предусмотренном ч.4 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Йоши», ОГРН №, ИНН №, адрес <адрес>, директор Тен Ю.В., поступивший из Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу,
области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проведения проверки ООО «Йоши» установлены следующие нарушения:
судья