РЕШЕНИЕ По делу об административном правонарушении ДД.ММ.ГГГГ судья Самарского районного суда г. Самары Кривицкая О.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу директора ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. на решение Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ об оставлении жалобы директора ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. на постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу о назначении административного наказания № от ДД.ММ.ГГГГ, установил: Постановлением Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу о назначении административного наказания № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении директора ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей за несоблюдение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля. Решением Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ жалоба директора ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. на постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу о назначении административного наказания № от ДД.ММ.ГГГГ оставлена без удовлетворения. Директор ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А.. обратилась в суд с жалобой на указанные постановление и решение, указав, что указанные в постановлении № от ДД.ММ.ГГГГ нарушения были устранены в момент проверки, а именно адрес в залоговых билетах стал заполняться в полном объеме с указанием города клиентов, реализация невостребованных вещей стала производиться также с идентификацией клиента. Указанные нарушения являются малозначительными и не могли привести к каким-либо существенным последствиям в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, т.<адрес>% клиентов проживают в <адрес>. Кроме того, в организации имеется лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля, прошедшее инструктаж, программы по обучению сотрудников, проводится регулярная учеба и инструктажи по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Также указала, что нарушения допущены впервые, являлись малозначительными и были устранены в ходе проверки. На основании изложенного директор ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. просила суд признать решение Росфинмониторинга от ДД.ММ.ГГГГ об оставлении жалобы директора ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. на постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу о назначении административного наказания № от ДД.ММ.ГГГГ, а также постановление № от ДД.ММ.ГГГГ незаконными и отменить. Назначить меру наказания в виде предупреждения. В судебном заседании директор ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. поддержала требования жалобы, просила ее удовлетворить. Изучив материалы дела об административном правонарушении, изучив доводы жалобы, суд приходит к выводу о том, что указанное постановление подлежит изменению по следующим основаниям. В соответствии с п. 3 ст. 30.7 КоАП РФ по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится решение об изменении постановления, если при этом не усиливается административное наказание или иным образом не ухудшается положение лица, в отношении которого вынесено постановление. Судом установлено, что на основании приказа Межрегионального управления Росфинмониторинга по Приволжскому федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ № проведена проверка деятельности ломбарда по вопросам соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. В ходе проверки установлено, что ломбард осуществляет ломбардную деятельность и обязано исполнять требования Федерального закона РФ от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». По результатам проверки были составлены акт проверки от ДД.ММ.ГГГГ № и протокол об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ № об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. По результатам рассмотрения данного протокола и материалов административного дела МРУ Росфинмониторинга по ПФО в отношении ломбарда вынесено обжалуемое постановление от ДД.ММ.ГГГГ № о назначении административного наказания в виде административного штрафа в размере 50000 рублей, в отношении директора Корнева Л.А. – о назначении наказания в виде штрафа в сумме 10000 рублей. В обоснование жалобы директор ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. ссылается на то, что нарушения, выявленные в ходе проверки, являются незначительными, не привели к неприятным последствиям, к тому же указанные нарушения устранены в ходе проверки. Также отмечает, что поскольку деятельность ломбарда является деятельностью, характеризующейся повышенной степенью риска, то идентификация клиентов в ломбардах должна осуществляться на постоянной основе с полным выяснением сведений о клиентах. Указала, что в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ломбардом не принимались меры по приведению правил внутреннего контроля в соответствие с нормами действующего законодательства РФ, поскольку программа подготовки и обучения сотрудников организации не соответствует требованиям, предъявляемым Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. При этом вину не отрицает, признает, что им были действительно допущены незначительные нарушения по соблюдению организацией требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части идентификации клиентов, однако обращает внимание на то, что новые правила внутреннего контроля разработаны до проверки и на момент проверки были получены административным органом. Суд находит доводы заявителя обоснованными по следующим основаниям. Статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ определен исчерпывающий перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются требования Федерального закона. К таким организациям, в частности, относятся ломбарды. Согласно ст. 3 Федерального закона №115-ФЗ внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом; связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. В соответствии со ст. 4 Федерального закона № 115-ФЗ процедуры внутреннего контроля являются обязательными в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Законодатель прямо обязывает организации, указанные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ, предпринимать меры по организации внутреннего контроля до начала фактического осуществления организацией деятельности. При рассмотрении жалобы суд приходит к выводу, что нарушения, выявленные в отношении дирекора ООО «Ломбард Волго-Камский» в ходе проверки, являются малозначительными, не привели к наступлению неблагоприятным или опасных последствий и были устранены нарушителем в кратчайшие сроки. Таким образом, выявленные нарушения устранены, вредных последствий не наступило. Ранее указанное должностное лицо к административной ответственности не привлекалось, обстоятельств, отягчающих ее ответственность, не установлено, таким образом, имеются основания для назначения минимального наказания, предусмотренного указанной нормой закона, по которой директор привлечена к административной ответственности. Суд полагает, что указанные обстоятельства являются основанием для изменения постановления в части наказания, назначенного директору ООО «Ломбард Волго-Камский» предупреждения. На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.1 - 30.7 Кодекса Федерации об административных правонарушениях, РЕШИЛ: Постановление Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ № в отношении директора ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. в части назначения наказания изменить. Назначить директору ООО «Ломбард Волго-Камский» Корнева Л.А. за совершение правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.1527 Кодекса об административных правонарушениях РФ наказание в виде предупреждение. Решение может быть обжаловано в Самарский областной суд через Самарский районный суд г. Самары в течение 10 дней со дня получения копии. Судья: Кривицкая О.Г.
Субъектами административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27
Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, являются
организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ, и должностные лица этих организаций.Ф.