Судья: Миценко О.А. Дело № 11-288

Р Е Ш Е Н И Е

21 июня 2011 года г. Ростов-на-Дону

Судья Ростовского областного суда Чеботарева М.В., рассмотрев в судебном заседании в помещении Ростовского областного суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ, в отношении директора ООО «<данные изъяты> Галкина С.Ю. по жалобе Галкина С.Ю. на решение судьи Кировского районного суда г.Ростова-на-Дону от 18 апреля 2011 года,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя руководителя Межрегионального Управления Росфинмониторинга по Южному федеральному округу № 05-10/86 от 25 марта 2010 года директор ООО «<данные изъяты>» Галкин С.Ю. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере <данные изъяты>.

Данное постановление обжаловано Галкиным С.Ю. в суд.

Решением судьи Кировского районного суда г.Ростова-на-Дону от 18 апреля 2011 года постановление административного органа оставлено без изменения.

Галкиным С.Ю. в Ростовский областной суд подана жалоба, в которой он просит отменить решение судьи и производство по делу прекратить в связи с истечением срока давности привлечения его к административной ответственности. Указывает, что не был извещен административным органом о рассмотрении дела об административном правонарушении, что повлекло нарушение его права на защиту. Данный довод не исследовался судьей районного суда при рассмотрении жалобы и не был принят во внимание при вынесении решения.

Изучив материалы дела, доводы жалобы, выслушав Галкина С.Ю., прихожу к следующему.

Из материалов дела усматривается, что в ходе проверки исполнения требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проведенной прокуратурой Центрального района г.Сочи, установлено, что на территории Центрального района г.Сочи осуществляет деятельность ООО «<данные изъяты> одной из основных целей которой является предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде жилого недвижимого имущества, поэтому организация относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом и на нее распространяются все права и обязанности, установленные ст.7 Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В постановлении должностного лица указано, что административное правонарушение, допущенное директором ООО «<данные изъяты> выразилось в неисполнении требований указанного закона, а именно директором ООО <данные изъяты> Галкиным С.Ю. не принято мер по организации мер внутреннего контроля в организации, в частности, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правила внутреннего контроля не разработаны.

Принимая решение, судья районного суда исходил из того, что заместителем руководителя Межрегионального Управления Росфинмониторинга по Южному федеральному округу правильно установлены все признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ.

Указанные выводы судьи являются правомерными.

В соответствии с абз.1 ч.2 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил, и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Невыполнение указанных требований влечет административную ответственность, предусмотренную ст.15.27 КоАП РФ.

Обстоятельства совершения Галкиным С.Ю. вменяемого правонарушения подтверждаются постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 8 февраля 2010 года, письмом ООО «<данные изъяты>» от 5 февраля 2010 года, уставом ООО «<данные изъяты>

Таким образом, действия Галкина С.Ю. правильно были квалифицированы по ст.15.27 КоАП РФ.

Указание в жалобе на ненадлежащее извещение о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении и нарушении его прав, предусмотренных ст.25.1 КоАП РФ, несостоятельны. Из материалов дела усматривается, что о рассмотрении дела должностным лицом Галкин С.Ю. был извещен телеграммой по адресу, указанному им в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, которая была получена его матерью. Кроме того, в адрес административного органа Галкиным С.Ю. 24 марта 2010 года было направлено ходатайство с просьбой о назначении наказания в минимальном размере. Таким образом, должностное лицо обоснованно рассмотрело дело в отсутствие привлекаемого лица, поскольку располагало сведениями о его надлежащем извещении.

Вместе с тем при оценке степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, а также назначенного наказания, судьей районного суда не было учтено следующее.

В соответствии со ст.15.27 КоАП РФ (в редакции, действовавшей на момент вынесения заместителем руководителя Межрегионального Управления Росфинмониторинга по Южному федеральному округу постановления от 25 марта 2010 года), неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля, влекло наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

Федеральным законом от 23 июля 2010 года №176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», вступившим в силу с 24 января 2011 года, ст.15.27 КоАП РФ была изложена в новой редакции.

Анализ ст.15.27 КоАП РФ (неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи).

Данной нормой предусматривается наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей, на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей, что является более мягким наказанием в сравнении с санкцией ст.15.27 КоАП РФ в редакции закона, действовавшего на момент вынесения постановления.

Согласно ч.2 ст.1.7 КоАП РФ закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Постановление № 05-10/86 от 25 марта 2010 года до настоящего времени не исполнено.

Таким образом, принятие закона, смягчающего административную ответственность, характер совершенного правонарушения, с учетом того, что общество длительное время не осуществляет никакой хозяйственной деятельности, что налоговой декларацией предприятия, сведениями поданными в налоговый орган о среднесписочной численности работников общества ( 1 человек – директор), общество находится в стадии ликвидации, свидетельствуют о необходимости изменения постановления об административном правонарушении и состоявшегося по делу судебного постановления в части размера назначенного наказания.

Наказанием, соответствующим характеру совершенного директором ООО <данные изъяты> Галкиным С.Ю. административного правонарушения, с учетом изложенного, следует признать предупреждение.

В соответствии с п.2 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ постановление может быть изменено, если при этом не усиливается административное наказание или иным образом не ухудшается положение лица, в отношении которого вынесено постановление.

Руководствуясь ст.30.7-30.9 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя руководителя Межрегионального Управления Росфинмониторинга по Южному федеральному округу №05-10/86 от 25 марта 2010 года, решение судьи Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 18 апреля 2011 года, вынесенные по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ, в отношении Галкина С.Ю. изменить: назначить директору ООО «<данные изъяты>» Галкину С.Ю. административное наказание в виде предупреждения.

В остальной части указанные постановления оставить без изменения, жалобу Галкина С.Ю., без удовлетворения.

Судья