Административное дело № 5-141/10
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении
29 сентября 2010 года г.Владикавказ
Судья Промышленного районного суда г. Владикавказа РСО-Алания Уськова А.Н., рассмотрев в административное дело в отношении юридического лица - ООО фирма «Балтика», расположенного по адресу: г. Владикавказ, ул. Неизвестного Солдата 17, зарегистрированного по адресу: г. Владикавказ, ул. Ватутина 132, за совершение административного правонарушения по статье 15.27 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации,
УСТАНОВИЛ:
В период с 02 по 20 сентября 2010 года 2010 года по обращению начальника Донской государственной инспекции пробирного надзора прокуратурой Промышленного МО г. Владикавказа РСО-Алания проведена проверка деятельности ООО фирма «Балтика», расположенного по адресу: г. Владикавказ, ул. Неизвестного Солдата 17, зарегистрированного по адресу: г. Владикавказ, ул. Ватутина 132, - по соблюдению требований Федерального закона РФ от 7 августа 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
В результате проведения указанной проверки выявлены грубые нарушения требований п. 2 ст. 7 Закона, выразившиеся в непредставлении ООО «Балтика» в пятидневный срок в Донскую государственную инспекцию пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты Правил внутреннего контроля и программы его осуществления, а также не назначены специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию программ.
В судебном заседании представитель ООО «Балтика», действующий на основании доверенности от 28 сентября 2010 года Аскеров М.М. просил суд прекратить производство по указанному делу по основаниям, предусмотренным ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием события административного правонарушения в действиях (бездействии) ООО фирма «Балтика». Дополнительно пояснил, что ООО фирма «Балтика» не производила никакие операции с драгоценными металлами и камнями, 17 сентября 2010 года ООО фирма «Балтика» направлено письмо в адрес Донской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты с просьбой о снятии фирмы с регистрационного учета.
Помощник прокурора Промышленного МО г. Владикавказа Кисиев С.М., представивший удостоверение № 062129 от 30 апреля 2009 года, пояснил, что в ходе проверки деятельности ООО фирма «Балтика» с 02 по 20 сентября 2010 года были выявлены нарушения ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Своевременно ООО фирма «Балтика» не представлены в адрес Донской ГИПН Правила внутреннего контроля и программы его обеспечения, а так же не назначены специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил.
Суд, выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы административного производства № 5-141/10 считает ООО фирма «Балтика» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ, предусматривающей ответственность за неисполнение организацией осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
Так, в ходе рассмотрения данного административного дела установлено, что 19 марта 2010 года ООО фирма «Балтика» поставлена на учет в качестве юридического лица, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, что подтверждается свидетельством от 19.03.2010 года, выданного Донской инспекцией пробирного надзора Российской государственной палаты, Уставом ООО фирма «Балтика» (изменения к Уставу от 01.02.2010 года).
В соответствии со ст. 5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий. Пунктом 2 ст. 7 Закона предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Согласно п. 1 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003г. № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца. Пунктом 2 данного Постановления предусмотрено, что Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган (Донская ГИПН) в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Однако в нарушение указанных норм закона ООО фирмой «Балтика» при постановке на специальный учет до настоящего времени не представлены в Донскую ГИПН Правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также не назначены специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию программ, что подтверждается списком организаций, не согласовавших в Донской ГИПН правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма по состоянию на 01.08.2010 года.
В соответствии со ст. 17 Федерального закона РФ от 26.12.2008г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее Закон) в случае, если деятельность юридического лица, его филиала, представительства, структурного подразделения, индивидуального предпринимателя, эксплуатация ими зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств, производимые и реализуемые ими товары (выполняемые работы, предоставляемые услуги) представляют непосредственную угрозу причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, безопасности государства, возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера или такой вред причинен, орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля обязаны незамедлительно принять меры по недопущению причинения вреда или прекращению его причинения вплоть до временного запрета деятельности юридического лица, его филиала, представительства, структурного подразделения, индивидуального предпринимателя в порядке, установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.
Согласно ст. 4 Федерального закона РФ от 7 августа 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля, обязательный контроль, запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также иные меры, принимаемые уполномоченными органами в соответствии с федеральными законами (в порядке КоАП РФ).
Ходатайство представителя ООО фирма «Балтика» о прекращении производства по делу удовлетворению не подлежит, поскольку до настоящего времени ООО фирма «Балтика» не снято с регистрационного учета как организация осуществляющая операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, нарушение ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» до настоящего времени не устранено. Более того, заявление в Донскую ГИПН с просьбой о снятии ОО фирма «Балтика» с регистрационного учета направлено в период проведения проверки прокуратурой Промышленного МО г. Владикавказа.
Согласно статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение организацией осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля влечет административную ответственность для юридических лиц в виде наложения административного штрафа в размере от 50 000 до 500 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток.
Согласно статье 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности применяется в случае угрозы жизни или здоровья людей, а сама мера административного наказания может быть применена как к юридическому лицу, так и к филиалу, структурному подразделению, производственному участку, объекту, зданию или сооружению, осуществлению отдельных видов деятельности (работ), оказанию услуг.
В целях охраны жизни и здоровья граждан, учитывая, что в настоящее время допущенное нарушение ООО фирма «Балтика» не устранено, суд считает правомерным приостановить его деятельность в части осуществления деятельности по операциям с драгоценными металлами и драгоценными камнями, - на срок 30 суток.
Определяя сроки приостановления деятельности правонарушителя, суд руководствуется временным промежутком, в течение которого реально устранить выявленные нарушения.
Согласно ч. 1 ст. 32.12. КоАП РФ постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 29.10 КоАП Российской Федерации, суд
ПОСТАНОВИЛ:
Признать юридическое лицо - ООО фирма «Балтика», расположенное по адресу: г. Владикавказ, ул. Неизвестного Солдата 17, зарегистрированное по адресу: г. Владикавказ, ул. Ватутина 132, - виновным в совершении административного правонарушения предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ.
Приостановить деятельность ООО фирма «Балтика», расположенного по адресу: г. Владикавказ, ул. Неизвестного Солдата 17, зарегистрированного по адресу: г. Владикавказ, ул. Ватутина 132 в части осуществления деятельности по операциям с драгоценными металлами и драгоценными камнями, на срок - 30 суток.
Исчислять срок приостановления деятельности ООО фирма «Балтика», расположенное по адресу: г. Владикавказ, ул. Неизвестного Солдата 17, зарегистрированное по адресу: г. Владикавказ, ул. Ватутина 132 - с 29 сентября 2010 года.
Настоящее постановление в части административного приостановления деятельности ООО фирма «Балтика», расположенное по адресу: г. Владикавказ, ул. Неизвестного Солдата 17, зарегистрированное по адресу: г. Владикавказ, ул. Ватутина 132 подлежит немедленному исполнению.
Постановление суда может быть обжаловано сторонами в 10-дневный срок в Верховный Суд РСО-Алания.
Судья А.Н. Уськова