Дело № 12-9/2011
РЕШЕНИЕ
| Санкт-Петербург | 16 февраля 2011 года |
Судья Петроградского районного суда Санкт-Петербурга Степанова М.В., рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении
Генерального директора ООО «А.» Васильева А. М., ***,
привлеченного к административной ответственности
22.06.10 постановлением и.о.руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КРФоАП, назначено наказание, в виде штрафа, в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей,
и решение заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.08.10, которым указанное выше постановление оставлено без изменения, а жалоба без удовлетворения,
его жалобу на данные постановление и решение
УСТАНОВИЛ:
Постановлением и.о.руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО 22.06.10 Васильев А. привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КРФоАП, назначено наказание, в виде штрафа, в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей.
Постановлением установлено, что Васильев А. нарушил законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
20.05.10 в ходе выездной проверки по соблюдению законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма ООО «А.», выявлены следующие нарушения:
ООО «А.» (далее, Общество), является субъектом ФЗ РФ от 07.08.01 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее, Закон), как организация, оказывающая посреднические услуги при купле-продаже недвижимого имущества, в соответствии со ст.5 Закона, что подтверждено п.2.2 Устава Общества, содержащего указание на такой вид деятельности, как предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества, имеющимся у Общества кодом ОКВЭД 70.31.1 (предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества) и иными материалами дела.
При этом Общество не состоит на учете в уполномоченном органе (Росфинмониторинге), в Обществе не разработаны, не утверждены и согласованы с Росфинмониторингом правила внутреннего контроля, не назначено лицо, ответственное за исполнением таких правил.
В связи с указанными обстоятельствами Общество подпадает под действие Закона и на Общество (а равно и должностное лицо Общества) распространяются все обязанности, установленные ст.7 Закона.
ООО «А.» не предъявлены документы, касающиеся и подтверждающие участие работников организации в конференциях, семинарах и аналогичных мероприятиях (целевой инструктаж) в 2009 году.
В частности, в соответствии с п.п.5, 9 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», целевой инструктаж для специальных должностных лиц, ответственных в организациях за исполнение правил внутреннего контроля, проводится не реже одного раза в год, а для иных работников организаций – не реже одного раза в три года.
В связи с тем, что указанное Положение, утверждено Приказом Росфинмониторинга № 256, вступило в силу 17.02.09, за дату совершения правонарушения следует признать (учитывая праздничные дни) – 11.01.10.
В соответствии со ст.3 ФЗ РФ от 07.08.01 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» внутренний контроль организации – это деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Обучение сотрудников ООО «А.» относится к организации внутреннего контроля в Обществе, то есть к деятельности организации, направленной на выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В связи с этим, непостановка ООО «А.» на учете в уполномоченном органе (Росфинмониторинге), отсутствие в обществе разработанных, утвержденных и в установленном порядке согласованных с Росфинмониторингом правил внутреннего контроля, отсутствие должностных лиц, ответственных за исполнение таких правил, отсутствие требуемого по закону обучения свидетельствует о полном отсутствии какой-либо организации внутреннего контроля в Обществе.
Таким образом, генеральным директором ООО «А.» допущено правонарушение, предусмотренное ст.15.27 КРФоАП – неисполнение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, ему назначено наказание, в виде административного штрафа, в размере 10 000 рублей.
Решением заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.08.10, указанное выше постановление оставлено без изменения, а жалоба Васильева А. - без удовлетворения.
Дело об административном правонарушении было рассмотрено в отсутствии Васильева А., как надлежаще извещенного о времени и месте его рассмотрения, ходатайство об отложении рассмотрения оставлено без удовлетворения, в соответствии с ч.2 ст.25.1 КРФоАП. Так же в его отсутствие, при надлежащем извещении было рассмотрена жалоба на данное постановление вышестоящим должностным лицом.
Генеральный директор ООО «А.» Васильев А. на постановление МРУ Росфинмониторинга по СЗФО о назначении административного наказания от 22.06.10 и решение заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.08.10 принес жалобу, в которой указал, что с указанным постановлением и решением не согласен, просил их отменить, указывая, что ООО «А.» требования закона не нарушало; в Арбитражном суде Санкт-Петербурга и Ленинградской области рассматривается жалоба на указанное постановление в отношении ООО «А.», в связи с чем основания для привлечения его к административной ответственности отсутствуют.
Жалоба Васильева А., в соответствии с ч.2 ст.25.1 КРФоАП, рассматривается в его отсутствие, при его надлежащем извещении судебной повесткой, что не отрицается его защитником адвокатом Кобцевой А., ходатайств об отложении не поступило.
Так же жалоба рассматривается в отсутствии представителям МРУ Росфинмониторинга по СЗФО, поскольку он был надлежащим образом судебной повесткой уведомлен, ходатайство об отложении не поступило.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, выслушав защитника адвоката Кобцеву А., которая доводы жалобы поддержала, просила принять решение о малозначительности совершенного административного правонарушения, прекратить производство по делу, в соответствии со ст.2.9 КРФоАП, поскольку род деятельности, в связи с которой Васильев А. был привлечен к административной ответственности, ныне из Устава Общества исключен, нахожу жалобу не подлежащей удовлетворению, а постановление и решение законными и обоснованными по следующим основаниям.
Ответственность по ст.15.27 КРФоАП наступает при неисполнении организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а так же в части организации внутреннего контроля.
Виновность Васильева А. подтверждается следующими доказательствами:
приказом МРУ Росфинмониторинга по СЗФО от 22.04.10 № *** о проведении выездной проверки в ООО «А.» (л.д.38 – 39);
требованием руководителю ООО «А.» о предоставлении документов и информации от 22.04.10 *** (л.д.39 – 40);
Уставом ООО «А.» от 2009 года - п.2.2 которого установлено, что Общество осуществляет предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества (л.д.41 – 61);
Свидетельствами о государственной регистрации юридического лица от 17.03.08 и 19.02.10 (л.д.62, 28);
Свидетельством о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ от 17.03.08 (л.д.29, 63);
уведомлением Петростата от 18.03.08 № *** о кодах общероссийских классификаторов (л.д.65);
выпиской из ЕГРЮЛ от 19.02.10 № *** (л.д.66 – 72);
копией Протокола Общего собрания участников ООО «А.» от 04.03.08, согласно которому Васильев А. избран генеральным директором (л.д.26 – 27);
копией Акта об оказании агентских услуг № *** от 15.12.09 с Б. (л.д.85);
копией Агентского договора № *** от 15.12.09 (л.д.86);
копией договора № *** от 15.12.09 (л.д.87);
копией Акта приемки-сдачи по договору № *** от 15.12.09 об оказании услуг (л.д.88);
копией Акта об оказании агентских услуг № *** от 12.12.08 с Сивковым П. (л.д.89);
копией Агентского договора № *** от 12.12.08 (л.д.90);
копией договора № *** от 12.12.08 (л.д.91);
копией Акта о выполнении информационных услуг № *** от 12.12.08 (л.д.92);
Актом проверки № 60 исполнения требований ФЗ РФ от 07.08.01 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 20.05.10 ООО «А.» (л.д.18 – 23);
Протоколом об административном правонарушении от 20.05.10, составленным в отсутствие генерального директора ООО «А.» Васильева А., извещенного о времени и месте его составления (л.д.14 – 17);
Представлением об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения от 25.06.10 (л.д.30).
Перечисленные доказательства сомнений в достоверности и объективности у суда не вызывают.
Изложенное позволяет суду прийти к выводу, что ООО «А.» на момент проверки являлось субъектом ФЗ РФ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма», что вытекает из положений ст.5 Закона, поскольку оно оказывало посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, что вытекает из п.2.2. Устава Общества (в редакции 2009 года). Осуществление данной деятельности подтверждается агентскими договорами (п.3.1). Об изложенном генеральному директору Васильеву А. было достоверно известно.
Акт проверки свидетельствует о том, что генеральный директор Общества Васильев А. не организовал мероприятия внутреннего контроля, предусмотренные ч.ч.2, 3 Закона, за что и был привлечен к соответствующей административной ответственности. Постановление и Решение по делу об административном правонарушении мотивированы, оснований к переоценке доводов в настоящее время не имеется. Тот факт, что Решением общего собрания участников Общества от 08.07.10 в Устав Общества были внесены изменения, и оказание посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества исключено из видов его деятельности, не может повлиять на выводы суда, так как административное правонарушение было совершено ранее.
Действия Васильева А., как должностного лица – генерального директора ООО «А.» верно квалифицированы по ст.15.27 КРФоАП.
Оснований полагать, что действия генерального директора Общества Васильева А. являются малозначительными, не имеется, так как они представляли опасность для общества, что вытекает из их существа и Закона, их регулирующего.
Судья установила, что уполномоченные должностные лица при рассмотрении настоящего дела об административном правонарушении существенно не нарушили процессуальные нормы. Дело разрешено при всестороннем, полном, объективном и законном исследовании и оценке всех доказательств, в разумные сроки, то есть права Васильева А. на защиту нарушены не были.
Оснований полагать, что Васильев А. привлечен к административной ответственности необоснованно по ст.15.27 КРФоАП, и ему назначено чрезмерно суровое наказание не имеется, так как оно является минимальным.
Руководствуясь ст.30.7 КРФоАП
РЕШИЛ:
Постановление и.о.руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО от 22.06.10 о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КРФоАП, и назначении наказания, в виде административного штрафа, в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей, генеральному директору ООО «А.» Васильеву А. М., решение заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.08.10 оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.
Решение может быт обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 суток со дня его вручения или получения.
| Судья: | М.В.Степанова |