Дело № 2-58/2011г
Р Е Ш Е Н И Е
И М Е Н Е М Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И
г.Петровск-Забайкальский 07 февраля 2011г.
Петровск-забайкальский городской суд Забайкальского края
в составе председательствующего судьи Аношкиной Н.С.,
с участием прокурора Хорлоева Б.Ж.,
при секретаре Юнжаковой И.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Петровск-Забайкальского межрайонного прокурора в интересах Российской Федерации к Обществу с ограниченной ответственностью «Свет» о понуждении к действию,
У С Т А Н О В И Л:
Прокурор обратился в суд с иском к ответчику о понуждении к действию.
В подтверждение своих требований прокурор указал, что в ходе проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, установлено, что ООО «Свет» состоит на специальном учете в Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора в реестре юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами на территории Забайкальского края. ДД.ММ.ГГГГ директором ООО «Свет» утверждены Правила внутреннего контроля. Ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля назначен начальник торгового отдела Т. Е. Е. Однако данные Правила внутреннего контроля не соответствуют требованиям ч.2 ст.7 ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ № «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и п.5 и п.6 Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В Правилах отсутствуют порядок документального фиксирования необходимой информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также не разработаны программы его осуществления, не регламентированы функции, полномочия и обязанности, возлагаемые на специальное должностное лицо.
Просит суд обязать Общество с ограниченной ответственностью «Свет» привести в соответствие Правила внутреннего контроля положениям ч.2 ст.7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в части разработки порядка документального фиксирования необходимой информации, квалификационных требований к подготовке и обучению кадров, а также в соответствие п.п.5 и 6 Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Распоряжением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №-р, в части разработки программ его осуществления и регламентирования функций, полномочий, а также обязанностей, возлагаемых на специальное должностное лицо.
Обязать ООО «Свет» согласовать Правила внутреннего контроля с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора.
В отзыве на иск от ДД.ММ.ГГГГ представитель ООО «Свет» указал, что считает иск не подлежащим удовлетворению, так как при осуществлении надзора за исполнением законов органы прокуратуры не подменяют иные государственные органы. Проверки исполнения законов проводятся на основании поступившей в органы прокуратуры информации о фактах нарушения законов, требующих принятия мер прокурором. ФЗ № от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» определяется уполномоченный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также определяется порядок, функции и полномочия этого органа.
Постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ № определен уполномоченный орган - Росфинмониторинг, который наделен специальными по контролю лиц, деятельность которых подпадает под действие Закона № 115-ФЗ, надзору за исполнением этими лицами положений Закона № 115-ФЗ. В иске прокурора отсутствуют данные о том, что Росфинмониторингом приняты все еры по устранению нарушений положений Закона № 115-ФЗ ООО «Свет» и данная информация согласно ст.8 Закона № 115-ФЗ направлена в прокуратуру для принятия мер в соответствии с их компетенцией. Просит в удовлетворении исковых требований прокурору отказать.
В судебном заседании прокурор исковые требования поддержал по основаниям, указанным в иске.
Представитель ответчика, ООО «Свет», в суд не явился, будучи своевременно, ДД.ММ.ГГГГ, уведомленным о времени и месте слушания дела, представил суду ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя. Поддерживает свои доводы, изложенные в отзыве на исковое заявление, поэтому суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика, ООО «Свет», на основании ст.167 ГПК РФ.
Заслушав прокурора, изучив материалы дела, представленные суду, суд находит, что иск прокурора подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии с п./п..4 ч.1 ст.6 ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ-115) - операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает её, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций: скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и дома таких изделий.
Согласно ч.2 ст.7 ФЗ-115, организации, осуществляющие операции по скупке, купле-продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разрабатывать правила внутреннего контроля (далее ПВК) и программы его осуществления, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Распоряжением Правительства Российской Федерации №-р от ДД.ММ.ГГГГ утверждены Рекомендации по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее Рекомендации), согласно которому:.
П.1 Настоящие Рекомендации определяют единый подход к разработке организациями (за исключением кредитных организаций), осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, указанным в ст.5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
П.2 Правила внутреннего контроля (далее ПВК) содержат порядок документального фиксирования необходимой информации и обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом специфики деятельности организации. В ПВК также включаются программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, определенные настоящими рекомендациями.
П.3 В организации, в соответствии с Федеральным законом, назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение ПВК и программ его осуществления.
П.4 В организации формируется или определяется структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученным преступным путем, и финансированию терроризма под руководством специального должностного лица, что отражается в ПВК.
П.5 В Правилах внутреннего контроля регламентируются функции, полномочия, а также обязанности, возлагаемые на специальное должностное лицо.
Согласно Уставу ООО «Свет» - общество учреждено в целях оказания услуг, и выполнения работ для удовлетворения общественных потребностей и получения прибыли в порядке и на условиях, определяемых действующим законодательством Российской Федерации.
Из выписки их ЕГРЮЛ ООО «Свет» от ДД.ММ.ГГГГ следует, что одним из видов экономической деятельности ООО «Свет» является розничная торговля ювелирными изделиями.
Согласно Свидетельству о постановке на учет от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Свет» поставлен на специальный учет в Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Свидетельство действует до ДД.ММ.ГГГГ.
ДД.ММ.ГГГГ директором ООО «Свет» утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Приказом № от ДД.ММ.ГГГГ директора ООО «Свет» назначен ответственным за соблюдением Правил внутреннего контроля начальник торгового отдела - Т. Е. Е.
Согласно ст.56 ГПК РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается, как на основания своих требований и возражений.
В отношении Забайкальской государственной инспекции пробирного надзора (далее Заб.ГИПН) от ДД.ММ.ГГГГ в адрес прокуратуры Забайкальского края, Заб.ГИПН просит принять меры прокурорского реагирования к ООО «Свет», как организации, состоящей на специальном учете, и не исполняющей требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки и согласования Правил внутреннего контроля.
В представленных суду ПВК ООО «Свет» от ДД.ММ.ГГГГ действительно отсутствует порядок документального фиксирования необходимой информации, не указаны квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, не разработаны программы осуществления ПВК, не регламентированы функции, полномочия и обязанности, возлагаемые на специальное должностное лицо.
Представитель ответчика, ООО «Свет», дважды, ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ в суд не явился, будучи своевременно, ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ, соответственно, извещенным о времени и месте слушания дела, представил суду ходатайства о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя.. Копию искового заявления прокурора с документами ответчик получил ДД.ММ.ГГГГ, и представил отзыв на исковые требования прокурора.
Не соглашаясь с требованиями прокурора, представитель ответчика, ООО «Свет», тем не менее, в отзыве на исковые требования прокурора фактически не высказал возражения по поводу того, что Правила внутреннего контроля ООО «Свет» не соответствуют требованиям Рекомендаций и Закона-115. Из возражений на иск, следует, что ООО «Свет» не согласно только с тем, что такие требования предъявлены прокурором, а не Росфинмониторингом.
Федеральным Законом «О прокуратуре РФ» установлено, что предметом надзора прокурора являются Конституция Российской Федерации и исполнение законов, действующих на территории Российской Федерации руководителями коммерческих и некоммерческих организаций.
Из представленных суду документов следует, что после обращения ДД.ММ.ГГГГ Забайкальской ГИПН в Забайкальскую краевую прокуратуру с просьбой принять меры прокурорского воздействия, получив данную информацию, прокурор пришел к выводу, что она подлежит проверке.
Согласно ст.22 ФЗ «О прокуратуре РФ» прокурор при осуществлении возложеных на него функций вправе: проверять исполнение законов в связи с поступившей в органы прокуратуры информацией о фактах нарушения закона.
Петровск-Забайкальским межрайонным прокурором была проведена проверка, в ходе которой установлено, что ООО «Свет» разработало и ДД.ММ.ГГГГ утвердило Правила внутреннего контроля, не соответствующие требованиям ФЗ-115 и Рекомендациям.
П.1 ст.26, ч.1 ст.28 ФЗ «О прокуратуре РФ» также устанавливает, что предметом надзора является соблюдение прав и свобод гражданина руководителями коммерческих и некоммерческих организаций.
В ходе судоговорения установлено, что прокурор Петровск-Забайкальской межрайонной прокуратуры после получения информации Забайкальской ГИПН о нарушении ООО «Свет» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, в части разработки и согласования Правил внутреннего контроля, принял решение о необходимости прокурорской проверки данной информации, после проведения которой, пришел к выводу о необходимости прокурорского реагирования в виде предъявления иска в суд на основании ч.1 ст.45 ГПК РФ.
Таким образом, суд считает установленным, что ответчик, ООО «Свет», являясь организацией, занимающейся деятельностью, указанной п.п.4 ч.1 ст.6 ФЗ-115, не выполнило требования ч.2 ст.7 ФЗ-115, п.5, 6 Рекомендаций, а именно: в Правилах внутреннего контроля от ДД.ММ.ГГГГ не разработало порядок документального фиксирования необходимой информации; не разработало программы осуществления Правил внутреннего контроля и регламентирования функций, полномочий, а также обязанностей, возлагаемых на специальное должностное лицо; не согласовало Правила внутреннего контроля с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора.
Ответчиком, ООО «Свет», не представлено суду никаких доказательств, опровергающих требования прокурора и подтверждающих, что его Правила внутреннего контроля соответствуют требования ФЗ-115 и Рекомендациям.
Учитывая вышеизложенное, суд считает исковые требования прокурора обоснованными и подлежащим удовлетворению.
С ответчика подлежит взысканию госпошлина в размере 4000 рублей на основании п.3 ч.1 ст.333.19 НК РФ.
Руководствуясь ст.194-199 ГПК РФ, ст.98 ГПК РФ, суд
Р Е Ш И Л:
Иск Петровск-Забайкальского межрайонного прокурора удовлетворить.
Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Свет» (<адрес>) привести в соответствие Правила внутреннего контроля положениям ч.2 ст.7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в части разработки порядка документального фиксирования необходимой информации, квалификационных требований к подготовке и обучению кадров, а также в соответствие п.п.5 и 6 Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Распоряжением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ №-р, в части разработки программ его осуществления и регламентирования функций, полномочий, а также обязанностей, возлагаемых на специальное должностное лицо.
Обязать ООО «Свет» согласовать Правила внутреннего контроля с Забайкальской государственной инспекцией пробирного надзора.
Взыскать с ООО «Свет» (<адрес>) государственную пошлину в местный бюджет в размере 4000 рублей.
Решение может быть обжаловано в Забайкальский краевой суд через Петровск-Забайкальский городской суд в течение 10 дней.
Судья: подпись Аношкина Н.С.