№ 4а-215-2012 П о с т а н о в л е н и е 31 июля 2012 года г.Пенза И.о. председателя Пензенского областного суда Трифонов В.Н., рассмотрев жалобу Зайцевой З.А. на решение судьи Первомайского районного суда г.Пензы от 02.04.2012 и решение судьи Пензенского областного суда от 26.04.2012 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, в отношении Зайцевой З.А.,ДД.ММ.ГГГГ, пенсионерки, проживающей по адресу: <адрес>, установил: Постановлением заместителя руководителя регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 18 января 2012 года Зайцева З.А. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 20000 рублей. Зайцева З.А., не согласившись с данным постановлением, подала на него жалобу. В обоснование жалобы указала, что все установленные законом функции счетная комиссия, членом которой она являлась, при проведении общего собрания акционеров ЗАО «П» исполнила надлежащим образом. Недостатки, имеющиеся в протоколе от 22 июля 2011 года об итогах голосования, являются незначительными (не указание полного наименования и места нахождения общества, формы проведения общего собрания; числа голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании по каждому вопросу повестки дня общего собрания), поскольку остальное содержание соответствует установленным требованиям, протокол оформлен с незначительными нарушениями. Данные нарушения не повлекли за собой негативных последствий и нарушения чьих-либо прав. В связи с этим, считала допущенное нарушение малозначительным и просила отменить постановление заместителя руководителя регионального отделения Федеральной службы но финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 18 января 2012 года. Зайцева З.А. в судебное заседание не явилась, о месте и времени его проведения была извещена надлежащим образом, представила заявление о рассмотрении дела в её отсутствие. В предыдущем судебном заседании она пояснила, что результаты голосования в протоколе отражены верно, остальные вмененные ей нарушения являются формальными. Её защитник Агафонов С.В., действующий на основании доверенности, поддержал жалобу по изложенным в ней основаниям. Дополнительно указал, что назначенное Зайцевой З.А. административное наказание в виде административного штрафа в размере 20000 рублей не отвечает требованиям справедливости и соразмерности. Также полагал, что в нарушение ст. 29.5 КоАП РФ дело было рассмотрено не по месту совершения административного правонарушения, а по месту нахождения регионального отделения. Просил признать незаконным и отменить постановление административного органа. Представитель регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе в судебное заседание не явился. Руководитель данного административного органа в письменном отзыве на жалобу указал, что на основании поручения руководителя регионального отделения от 29 июня 2011 года проведена камеральная проверка соблюдения требований законодательства РФ ЗАО «П» в части подготовки и проведения общего собрания акционеров по итогам 2010 года, о чем составлен акт от 17 ноября 2011 года. В ходе проведения камеральной проверки было установлено, что в нарушение п.5.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 31 мая 2002 года № 17пс в протоколе от 22 июля 2011 года счетной комиссией об итогах голосования на общем собрании акционеров ЗАО «П» по итогам 2010 года не указано: полное наименование и место нахождения общества; форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование); число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу. Протокол счетной комиссии подписан председателем <данные изъяты>., членами комиссии: <данные изъяты> Зайцевой З.А. Действия должностного лица - члена счетной комиссии ЗАО «П» Зайцевой З.А. квалифицировались, как нарушение членом счетной комиссии ЗАО требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов к содержанию протокола об итогах голосования на общем собрании. Юридическая неграмотность Зайцевой З.А. не свидетельствует о малозначительности совершенного правонарушения. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном и ненадлежащем отношении Зайцевой З.А. к исполнению своих публично-правовых обязанностей. Назначенное наказание является соразмерным, поскольку нарушения, допущенные Зайцевой З.А., могли привести к нарушению прав акционеров ЗАО «П». У Зайцевой З.А.. имелась возможность соблюдения законодательства. Однако все зависящие от неё меры приняты ею не были. При назначении Зайцевой З.А.. административного наказания должностным лицом административного органа были учтены характер совершенного правонарушения, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность, наказание назначено минимальное. Оснований для применения положений ст.2.9 КоАП РФ не имеется. Региональным отделением не было допущено нарушений по месту рассмотрения дела. Частью 1 статьи 23.47 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, уполномочен рассматривать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы, каковым в силу п. 1.1 типового положения о территориальном органе ФСФР, утвержденного приказом ФСФР России от 22 июня 2006 года, и является региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе. Территориальные отделы являются структурными подразделениями региональных отделений и не имеют полномочий по рассмотрению административных дел. Судья вынесла решение, которым жалобу Зайцевой З.А. оставила без удовлетворения, постановление заместителя руководителя регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 18 января 2012 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, - без изменения. Решением судьи Пензенского областного суда от 26.04.2012 решение судьи оставлено без изменения, а жалоба представителя заявительницы - без удовлетворения. В жалобе, поданной в порядке надзора, Зайцева З.А. просила названные судебные постановления отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить за малозначительностью, поскольку вредных последствий не наступило. Указала в жалобе, что наказание за правонарушение, совершенное 22.07.2011, ей назначено только 18.01.2012, т.е. в нарушение требований ст.ст.4.5 и 24.5 КоАП РФ спустя 6 месяцев после совершения ею правонарушения, РО ФСФР в лице ЮВР всю информацию по собранию получили спустя несколько дней после 25.07.2011. Просила также признать в качестве смягчающих обстоятельств ее раскаяние, пенсионный возраст, материальное положение и состояние здоровья. Полагала, что ее вины в совершении административного правонарушения нет, что счетная комиссия не была легитимной, поскольку на <данные изъяты> всего <данные изъяты> акционера, акционер Г. владеет <данные изъяты>% голосующих акций общества. Проверив материалы дела и доводы жалобы, нахожу обжалуемые постановления законными и обоснованными. В судебном заседании установлено, что на основании поручения руководителя регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 29 июня 2011 года в ЗАО «П»ведущим специалистом-экспертом отдела по взаимодействию с регионами РО ФСФР России в ЮВР С. была проведена камеральная проверка соблюдения требований законодательства РФ данным обществом в части подготовки и проведения общего собрания акционеров по итогам 2010 года, по результатам которой составлен акт от 17 ноября 2011 года. По факту нарушений, выявленных в ходе проверки, должностным лицом данного административного органа 12 декабря 2011 года был составлен протокол об административном правонарушении. Указанный протокол в соответствии с положениями ст. 23.47 КоАП РФ был передан на рассмотрение заместителю руководителя регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе. Дело об административном правонарушении в отношении Зайцевой З.А.. было рассмотрено 18 января 2012 года заместителем руководителя РО ФСФР России в ЮВР. При этом в силу п. 1.1 типового положения о территориальном органе ФСФР, утвержденного приказом ФСФР России от 22 июня 2006 года РО ФСФР России в ЮВР, располагаясь в г. Самаре, осуществляет деятельность по контролю и надзору на рынке ценных бумаг на территории Республики Башкортостан, Оренбургской области, Пензенской области, Самарской области, Саратовской области и Ульяновской области. В связи с тем, что правонарушение совершено в пределах территориальной юрисдикции РО ФСФР России в ЮВР, дело об административном правонарушении в отношении общества, как правильно указано в решениях судей, было правомерно рассмотрено заместителем руководителя РО ФСФР России в ЮВР. Статьей 56 Федерального закона от 26.12.1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлено, что в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более ста создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров (ч. 1). В составе счетной комиссии не может быть менее трех человек. В обществе с числом акционеров более 500 человек назначается аудитор. В соответствии с ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции)..., либо нарушение указанными лицами требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к подсчету голосов при голосовании на общем собрании для определения результатов голосования, содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования на общем собрании, либо уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола, а равно нарушение членом счетной комиссии акционерного общества (лицом, осуществляющим ее функции) требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к порядку определения кворума общего собрания акционеров - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Согласно пункту 1 ст.62 Федерального закона от 26.12.1995 года № 208- ФЗ «Об акционерных обществах» по итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счетной комиссии или лицом, выполняющим ее функции. Протокол об итогах голосования составляется не позднее трех рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования. Пунктом 2 статьи 47 данного Федерального закона установлено, что дополнительные к предусмотренным настоящим Федеральным законом требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров могут быть установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров изложены в положении, утвержденном постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ от 31 мая 2002 года № 17/пс. Как следует из п.5.3 данного Положения в протоколе счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании указываются: полное фирменное наименование и место нахождения общества; вид общего собрания (годовое или внеочередное); форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование); дата проведения общего собрания; место проведения общего собрания, повестка дня; время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в общем собрании; время открытия и время закрытия общего собрания, при необходимости время начала подсчета голосов; число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания; число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу; число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум; число голосов по каждому вопросу повестки дня общего собрания, поставленному на голосование, которые не подсчитывались в связи с признанием бюллетеней (в том числе в части голосования по соответствующим вопросам) недействительными; имена членов счетной комиссии, а в случае, если функции счетной комиссии выполнял регистратор (когда в обществе имеется более 500 участников (акционеров), - полное фирменное наименование, место нахождения регистратора и имена уполномоченных им лиц; дата составления протокола счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании. В случае, если голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществлялось без использования бюллетеней для голосования, к протоколу счетной комиссии об итогах голосования должен прилагаться список лиц, принявших участие в общем собрании, с указанием по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум, варианта голосования каждого указанного лица, либо того, что оно не приняло участия в голосовании. Из материалов дела следует, что Зайцева З.А. избрана членом счетной комиссии ЗАО «П» на годовом общем собрании акционеров общества, состоявшемся 22 июля 2011 года. Как правильно указано должностным лицом административного органа и в решениях судей, в протоколе от 22 июля 2011 года счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании акционеров ЗАО «П» по итогам 2010 года не указано полное фирменное наименование и место нахождения общества; форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование); число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу. Указанный факт нарушения Зайцевой З.А., являющейся должностным лицом - членом счетной комиссии, п.5.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 №17/пс, подтверждается протоколом от 12 декабря 2011 года, протоколом счетной комиссии по итогам голосования на годовом общем собрании акционеров ЗАО «П» и не оспаривался ею и её защитником, актом камеральной проверки от 17 ноября 2011 года. Исходя из положений ст. 2.4 КоАП РФ, должностные лица подлежат административной ответственности в случае совершения ими административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Зайцева З.А., являясь должностным лицом - членом счетной комиссии ЗАО «П», ответственным за составление протокола об итогах голосования общего собрания ЗАО, является субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ. Доводы Зайцевой З.А. о малозначительности совершенного ею правонарушения проверялись судами первой и второй инстанции и обоснованно не приняты во внимание, т.к. отсутствие негативных последствий, отсутствие юридических знаний и пенсионный возраст лица, привлекаемого к административной ответственности, не являются достаточными основаниями для признания деяния малозначительным. Зайцевой З.А. был назначен минимальный размер штрафа, предусмотренный санкцией ч.8 ст. 15.23.1 КоАП РФ. Доводы надзорной жалобы о том, что вины заявительницы в содеянном не усматривается, что счетная комиссия нелигитимна, что наказание назначено за пределами срока давности привлечения к административной ответственности, проверялись судами первой и второй инстанций. Указанные доводы основаны на неправильном толковании норм материального права и ст.4.5 КоАП РФ. Оснований к отмене или изменению обжалуемых постановлений по доводам жалобы не усматривается. Руководствуясь ст.ст.30.16 -30.18 КОАП РФ, постановил: постановление заместителя руководителя регионального отделения ФСФР в ЮВР от 18.01.2012, решение судьи Первомайского районного суда г.Пензы от 02.04.2012 и решение судьи Пензенского областного суда от 2604.2012 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ, в отношении Зайцевой З.А. оставить без изменения, а ее жалобу - без удовлетворения. И.о. председателя суда В.Н. Трифонов