Дело № 12-195/11

Р Е Ш Е Н И Е

город Иваново 06 сентября 2011 года

Судья Октябрьского районного суда города Иванова Жукова Л.В.,

с участием заявителя - Забегаловой А.Л.,

её представителя – Румянцевой Ю.Б.,

при секретаре - Фадеевой А.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Забегаловой Аллы Леонидовны на постановление заместителя начальника ГУ Банка Росси по Ивановской области Николаева Д.В. от 11 июля 2011 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л А:

Постановлением заместителя начальника ГУ Банка Росси по Ивановской области Николаева Д.В. от 11 июля 2011 года Забегалова А.Л., занимающая должность ведущего специалиста по финансовому мониторингу <данные изъяты>, признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20000 (двадцати тысяч) рублей.

В Октябрьский районный суд города Иванова поступила жалоба Забегаловой А.Л. на указанное постановление.

Из доводов жалобы и пояснений в её обоснование в судебном заседании, следует, что факт непредставления сведений в Росфинмониторинг в установленный законом срок об операции, подлежащей обязательному контролю, Забегалова А.Л. признаёт. Просит учесть, что нарушение произошло из-за смешения сходных наименований - кредит выдавался <данные изъяты>, (государственная регистрация 22 ноября 2010 года), а не <данные изъяты> с государственной регистрацией 18 июля 2008 года. Из-за этого смешения, подлежащую контролю операцию сначала не выявили кредитные работники, а затем и Забегалова А.Л.. Допущенное нарушение является единичным, не носило умышленного характера, не повлекло неблагоприятных последствий, угрозы охраняемым общественным интересам, выявлено силами <данные изъяты>. Учитывая указанные обстоятельства, заявитель и её представитель просили отменить постановление по делу об административном правонарушении, применив ст. 2.9 КоАП РФ.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы и пояснения в её обоснование в судебном заседании, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Согласно сведениям протокола об административном правонарушении от 30 июня 2011 года, <данные изъяты> в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 ФЗ от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», не представлены в установленные сроки в уполномоченный орган сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, за что предусмотрена ответственность по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Ответственным лицом за организацию работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, в Ивановском филиале <данные изъяты>, в соответствии с приказом № от 05 сентября 2007 года и должностной инструкцией от 01 апреля 2010 года № является ведущий специалист по финансовому мониторингу Забегалова Алла Леонидовна.

Постановлением заместителя начальника ГУ Банка Росси по Ивановской области Николаева Д.В. от 11 июля 2011 года, Забегалова А.Л. привлечена к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, на нее наложено административное наказание в виде штрафа в размере 20 000 рублей.

Как следует из представленных материалов дела, сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, совершенной 28 января 2011 года клиентом Ивановского филиала <данные изъяты>, период деятельности которого не превышает трёх месяцев со дня регистрации, на сумму <данные изъяты> рублей, представлены <данные изъяты> в Росфинмониторинг 16 марта 2011 года.

В соответствии с пп. 4 п. 1 ст. 7 ФЗ от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции.

Факты допущенного нарушения, выразившиеся в непредставлении сведений в Росфинмониторинг в установленный законом срок об операции, подлежащей обязательному контролю, не оспаривались в судебном заседании Забегаловой А.Л. и её представителем, подтверждаются исследованными материалами дела: - договором банковского счёта между <данные изъяты> и <данные изъяты> в лице ФИО1 от 08 декабря 2010 года, свидетельством о государственной регистрации <данные изъяты> от 22 ноября 2010 года, сведениями об операции, копией банковского ордера № от 28 января 2011 года на выдачу кредита в сумме <данные изъяты> рублей, сообщением от 16 марта 2011 года об операции на выдачу кредита в сумме <данные изъяты> рублей <данные изъяты>, совершённой 28 января 2011 года.

Доказательства совершенного правонарушения установлены при рассмотрении дела об административном правонарушении верно. Действия Забегаловой А.Л. по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ квалифицированы правильно.

Постановление от 11 июля 2011 года о привлечении Забегаловой А.Л. к административной ответственности и наложении на неё административного штрафа мотивировано, соответствует требованиям ст. 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

При рассмотрении жалобы, суд не усматривает оснований для признания совершённого Забегаловой А.Л. правонарушения малозначительным, в связи с чем считает мнение заявителя и её представителя о прекращении производства по делу на основании ст. 2.9 КоАП РФ, необоснованным. Ссылка заявителя и её представителя на не наступление вредных последствий вследствие непредставления сведений в Росфинмониторинг в установленный законом срок об операции, подлежащей обязательному контролю, а также на не причинение существенного вреда охраняемым общественным интересам, не может быть признана обоснованной. Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» принят и действует с 07 августа 2001 года и с этого времени подлежит неукоснительному исполнению, направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Привлечение Забегаловой А.Л. к административной ответственности впервые, принятие самостоятельных мер к устранению нарушения законодательства, не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Наличие указанных смягчающих обстоятельств, в силу ч.ч. 2, 3 ст. 4.1 КоАП РФ, учитываются при назначении административного наказания.

Наказание Забегаловой А.Л. назначено в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Таким образом, оснований к отмене постановления от 11 июля 2011 года о привлечении ведущего специалиста по финансовому мониторингу Ивановского филиала <данные изъяты> Забегаловой А.Л. к административной ответственности и прекращению производства по делу об административном правонарушении, суд не усматривает.

На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л А:

Постановление от 11 июля 2011 года, вынесенное заместителем начальника ГУ Банка Росси по Ивановской области Николаевым Д.В., о привлечении к административной ответственности ведущего специалиста по финансовому мониторингу <данные изъяты> Забегаловой А.Л. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ и назначении административного штрафа в размере 20000 рублей, - оставить без изменения. Жалобу Забегаловой Аллы Леонидовны на вышеуказанное постановление – оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Ивановский областной суд через Октябрьский районный суд города Иваново в течение десяти суток со дня вручения или получения его копии.

Судья Октябрьского районного

суда города Иванова Л.В. Жукова