Дело № 5-127/11
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
01 ноября 2011 г. г. Новосибирск
Октябрьский районный суд г. Новосибирска в составе:
председательствующего судьи Захарова Е.С.
при секретаре Голиковой И.А.
представителей ГУ ЦБ России по НСО К.., Г.
представителей по доверенности ОАО «БИНБАНК» Канаевой О.А., Тетерина А.В. рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении ОАО «БИНБАНК», привлекаемого к административной ответственности по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ,
У С Т А Н О В И Л:
В Октябрьский районный суд г. Новосибирска поступил административный материал в отношении ОАО «БИНБАНК», которое допустило нарушение законодательства в области финансов.
Из протокола об административном правонарушении №50-11Ю/0011/1020 ДСП от ДД.ММ.ГГГГ следует, что юридическое лицо ОАО «БИНБАНК» в нарушении сроков, установленных подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» направило ДД.ММ.ГГГГ сообщение в Росфинмониторинг по совершенной ДД.ММ.ГГГГ операции с записью №17463, подлежащей обязательному контролю (код 4005) - зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации. Ответственность за данное правонарушение предусмотрена ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ.
В соответствии с ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ- неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие не предоставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
В судебном заседании, представитель лица, привлекаемого к административной ответственности по доверенности Канаева О.А., вину в совершении данного административного правонарушения признала полностью и просила суд, применить в отношении ОАО «БИНБАНК» требования ст. 2.9 Ко АП РФ. Представитель ОАО «БИНБАНК» по доверенности Тетерин А.В. поддержал мнение Канаевой О.А., представители ГУ Банка России по НСО К, и Г. не возражали.
Исследовав и оценив представленные доказательства, выслушав мнение участников сторон, суд установил, что совершенное ОАО «БИНБАНК» административное правонарушение по своему характеру, степени общественной опасности и роли правонарушителя является малозначительным.
Факт совершения юридическим лицом ОАО «БИНБАНК» административного правонарушения предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ, подтверждается протоколом об административном правонарушении и другими материалами дела.
В соответствии со ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченное решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
В соответствии с п. 21 Постановления от ДД.ММ.ГГГГ №5 Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие и бездействие, хотя формально и содержащие признаки состава правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правонарушений.
В судебном заседании установлено, что ДД.ММ.ГГГГ ООО «Автодом», принятого на обслуживание ОАО «БИНБАНК» ДД.ММ.ГГГГ осуществил финансовую операцию на сумму 600000 рублей. В нарушении п.п.1 ст. 6 ФЗ №115 ФЗ ОАО «БИНБАНК» несвоевременно направил сообщение в ГУ Банка России по НСО по операции, подлежащей обязательному контролю. ДД.ММ.ГГГГ при проведении последконтроля вышеуказанная операция была выявлена и направлено сообщение.
Вышеуказанное нарушение было допущено руководителем группы финансового мониторинга операций филиала ОАО «БИНБАНК» Канаевой О.А., которая ошибочно посчитала, что три месяца со дня регистрации клиента уже прошло.
Суд, также учитывает, что филиалом ОАО «БИНБАНК» за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ направлено 1243 сообщения, из них 831 сообщений по сделкам и операциям подлежащих обязательному контролю. Не отправленная в срок операция составила 0,08 % от всего объема направленных сообщений. Факт нарушения был выявлен работником ОАО «БИНБАНК» Канаевой О.А., которая была привлечена к дисциплинарной ответственности.
При таких обстоятельствах, суд считает, что в действиях ОАО «БИНБАНК» формально и содержится признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляют существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.
На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 15.27 ч.3, 29.10, 29.11, 2.9 КоАП РФ, суд
П О С Т А Н О В И Л :
Признать Открытое Акционерное Общество «БИНБАНК» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ.
Освободить Открытое Акционерное Общество «БИНБАНК» от административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст. 15.27 Ко АП РФ в связи с малозначительностью на основании ст. 2.9 Ко АП РФ и ограничиться устным замечанием.
Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение десяти дней через Октябрьский районный суд г. Новосибирска.
Судья