Судья: Железнов Д.С. Дело № 33-10204 О П Р Е Д Е Л Е Н И Е 11 октября 2011 года Судебная коллегия по гражданским делам Нижегородского областного суда в составе председательствующего: Погорелко О.В. и судей: Кузиной Т.А., Пятовой Н.Л., рассмотрела в открытом судебном заседании по докладу судьи Пятовой Н.Л., при секретаре Филипповой З.В., дело по кассационным жалобам представителей ООО «Компания Брокеркредитсервис» - по доверенности Дряхлова Д.Г., Куликовой С.С. и Цамалаидзе М.Е., по кассационной жалобе представителя Федеральной службы по финансовым рынкам России – по доверенности Ткаченко Е.Г. с участием представителей ООО «Компания Брокеркредитсервис» - по доверенности Дряхлова Д.Г. и Цамалаидзе М.Е., представителя Саморегулируемой некоммерческой организации «НАУФОР» - по доверенности Зверева К.В., представителей Пиногорова С.И. – по доверенности Тыновского М.Г. и адвоката Юданова А.В. на решение Нижегородского районного суда г. Нижнего Новгорода от 17 июня 2011 года по иску Пиногорова С.И. к ООО «Компания Брокеркредитсервис» о взыскании денежной суммы У С Т А Н О В И Л А: Истец обратился в суд с настоящим иском к ответчику, указывая, что 30.11.2007 года заключил с ООО «Компания Брокеркредитсервис» генеральное соглашение <...> и 07.12.2007 перечислил Обществу <...>. Предметом настоящего Соглашения является предоставление брокерских услуг по совершению срочных сделок на основании поручений Клиента в секции срочных сделок (на срочном рынке) соответствующего организатора торговли. Брокерское обслуживание производится по срочным контрактам, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, валюта, товары, фондовые сводные индексы и другие виды активов в соответствии с российским законодательством. Истец считает, что по умолчанию все заявки, поступающие от клиентов проверяются на достаточность средств у расчетной (брокерской) фирмы целиком, т.е. каждый клиент может торговать на все средства, находящиеся у Расчетной фирмы. Вместе с тем, Расчетная (Брокерская) фирма вправе самостоятельно задать денежные лимиты для каждого своего клиента. При этом данный лимит напрямую не привязывается к состоянию денежного счета самой Расчетной фирмы - при выставлении заявки система проверяет достаточность выставленного лимита у данного клиента, а потом и самой расчетной фирмы. Согласно ответу РТС, ООО БКС в соответствии с п. 10.3. в ТС биржи лимиты для него не устанавливало. В период. 26.12.2007 по 01.04.2008 г. ООО БКС в нарушении п.3.1. Постановления ФКЦБ № 9 от 11 октября 1999г. «Об утверждении правил осуществления правил брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» и положений законодательства о рынке ценных бумаг не исполнило его поручения направлением соответствующих заявок на совершение срочных сделок на бирже РТС. Все неисполненные поручения содержатся в выписках из журнала активных операций (ЗАО СМВБ) и имеют статус - Транзакция не прошла контроль лимитов - по причине Превышения лимитов по инструменту. Считает, что, ООО Компания БКС создавало видимость отправки заявок на биржу РТС и не прохождения контроля именно на бирже, по причине Превышения лимита по инструменту т.е. якобы в заявке указанно количество ценных бумаг, превышающее лимит доступных средств, чем вводило Пиногорова С.И. в заблуждение относительно причины неисполнения ООО Компания БКС его поручений. Указывает, что в случае исполнения ООО БКС поручений истца были бы совершены срочные сделки, по которым на его счет был бы начислен доход (вариационная маржа). Просил суд взыскать с ответчика убытки в размере <...>. Представители ООО «Компания Брокеркредитсервис» - по доверенности Дряхлов Д.Г. и Высочкина Н.А. исковые требования не признали. Представители третьих лиц - Федеральной службы по финансовым рынкам России, Саморегулируемой организации «НАУФР», в суд не явились. Решением суда от 17 июня 2011 года постановлено исковые требования удовлетворить частично - взыскать с ООО «Компания Брокеркредитсервис» в пользу Пиногорова С.И. убытки в размере <...>, а в остальной части иска отказано. В кассационных жалобах представителей ООО «Компания Брокеркредитсервис» - по доверенности Дряхлова Д.Г., Куликовой С.С. и Цамалаидзе М.Е., поставлен вопрос об отмене решения в части удовлетворения иска Пиногорова С.И. как постановленного с нарушением норм материального и процессуального права. В кассационной жалобе представителя Федеральной службы по финансовым рынкам России – по доверенности Ткаченко Е.Г. поставлен вопрос об отмене состоявшегося по данному делу решения суда, которым иск Пиногорова С.И. был частично удовлетворен, как незаконного и необоснованного. Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационных жалоб, заслушав пояснения явившихся по делу лиц, судебная коллегия приходит к следующему. В соответствии со ст.347 ГПК РФ суд кассационной инстанции проверяет законность и обоснованность решения суда первой инстанции исходя из доводов, изложенных в кассационной жалобе, представлении и возражениях относительно жалобы, представления. На основании ст.195 ГПК РФ решение суда должно быть законным и обоснованным. Согласно п.2 Постановления Пленума ВС РФ от 19.12.2003г. № 23 «О судебном решении» решение является законным в том случае, когда оно принято при точном соблюдении норм процессуального права и в полном соответствии с нормами материального права, которые подлежат применению к данному правоотношению, или основано на применении в необходимых случаях аналогии закона или аналогии права (часть 1 статьи 1, часть 3 статьи 11 ГПК РФ). Решение является обоснованным тогда, когда имеющие значение для дела факты подтверждены исследованными судом доказательствами, удовлетворяющими требованиям закона об их относимости и допустимости, или обстоятельствами, не нуждающимися в доказывании (статьи 55, 59-61, 67 ГПК РФ), а также тогда, когда оно содержит исчерпывающие выводы суда, вытекающие из установленных фактов. При рассмотрении настоящего дела допущены существенные нарушения норм материального и процессуального права, которые заключаются в следующем. Статья 45 Конституции Российской Федерации закрепляет государственные гарантии защиты прав и свобод и право каждого защищать свои права всеми не запрещенными законом способами. К таким способам защиты гражданских прав относится возмещение убытков (ст.12 Гражданского кодекса РФ). В п.1 ст.15 Гражданского кодекса РФ предусмотрено, что лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков Понятие убытков раскрывается в п.2 ст.15 Гражданского кодекса РФ, а именно под убытками понимаются расходы, которые лицо произвело или должно будет произвести для восстановления его нарушенного права, а также утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб) и неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). В силу положений ст.393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 настоящего Кодекса. Если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска. Исходя из обстоятельств, суд может удовлетворить требование о возмещении убытков, принимая во внимание цены, существующие в день вынесения решения. При определении упущенной выгоды учитываются предпринятые кредитором для ее получения меры и сделанные с этой целью приготовления. Разрешая гражданское дело по существу и принимая решение об удовлетворении иска Пиногорова С.И., суд первой инстанции сделал вывод о наличии правовых оснований для взыскания с ООО «Компания Брокеркредитсервис» причиненных истцу убытков вследствие ненадлежащего исполнения обязательств по осуществлению сделок на рынке ценных бумаг. Судебная коллегия не может согласиться с изложенным по следующим основаниям. Из материалов дело усматривается, что 30 ноября 2007 года между сторонами спора было заключено генеральное соглашение № <...>, в соответствии с которым ООО «Компания Брокеркредитсервис» обязуется совершать по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенных в Регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания Брокеркредитсервис» и указанных Клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг (л.д.9 т.1). Согласно п.7.3 Регламента, если иное не установлено двусторонними соглашениями, с брокерского счета клиента списываются денежные средства, необходимые для исполнения обязательств по заключенным в интересах клиента сделкам и оплате оказанных в соответствии с настоящим регламентом услуг. Соглашением о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС» (приложение № <...>) установлено, что клиент имеет счет (клиентский), являющийся счетом внутреннего учета в системе ведения внутреннего учета Общества, предназначенный для учета активов, внесенных клиентом в качестве средств гарантийного обеспечения, а также прав и обязательств по совершенным срочным сделкам за счет средств клиента (п.2.9). Кроме того, в п.2.12 Соглашения предусмотрено, что денежные средства, зарезервированные клиентом для осуществления срочных сделок на определенной бирже, являются лимитом денежных средств. В п.4.4. Соглашения предусмотрено, что поручения на совершение срочных сделок должны быть направлены клиентом с учетом положения п.п. 5.3.1,5.3.2 настоящего Соглашения, лимитов колебаний цен сделок, а также иных лимитов и ограничений, установленных биржей или клиринговой организацией. На основании п.5.1 Соглашения Общество проверяет возможность подачи заявки конкретным клиентом, рассчитывая размер гарантийного обеспечения по каждой открытой позиции клиента с учетом правил соответствующей биржи. В п.5.3 Соглашения установлено, что клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше установленного ООО «Компания БКС» минимального размера гарантийного обеспечения для всех позиций. Пункт 5.8 Соглашения содержит указание о том, что брокер ведет учет полученных от клиента средств гарантийного обеспечения, необходимых для проведения операций на срочном рынке соответствующей биржи. Из уведомления об использовании специального брокерского счета от 30 ноября 2007 года, с которым Пиногоров С.И. был ознакомлен, следует, что денежные средства клиента по генеральному соглашению от 30 ноября 2007 года будут учитываться на специальных брокерских счетах, открытых ООО «Компания БКС» в кредитных организациях для учете денежных средств клиентов, вместе со средствами других клиентов Общества. При этом Общество, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Пиногорова С.И. от дельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и собственных денежных средств (л.д.75 т.3). ООО «Компания Брокеркредитсервис» зарегистрировала Пиногорова С.И. на Бирже РТС (ФОРТС) в качестве клиента участника торгов и в качестве клиента участника клиринга в ЗАО «Клиринговый центр РТС». Для осуществления расчетов по операциям истец перечислил ООО «Компания Брокеркредитсервис» 07.12.2007 года <...> (л.д.1 т.2). Суд первой инстанции установил, что ненадлежащее выполнение обязательств со стороны ответчика заключается в том, что при отсутствии установления для Пиногорова С.И. определенного лимита в период с 26 декабря 2007 года по 1 апреля 2008 года Общество не исполнило поручений последнего, а именно не направило соответствующие заявки на совершение срочных сделок в интересах клиента на бирже, зафиксировав эти поручения в журналах активных операций ЗАО СМВБ со статусом «Транзакция не прошла контроль лимитов» по причине превышения лимитов по инструменту. Так суд первой инстанции указал, что ответчиком была создана лишь видимость исполнения обязательств – поручений клиента, при этом такие заявки Пиногорова С.И. на биржу отправлены не были и, следовательно, биржевой контроль не проходили. В обоснование изложенного, суд указал на сообщение ОАО «Фондовая биржа РТС» о том, что в отношении Пиногорова С.И. ООО «Компания БКС» клиентский лимит в торговой системе не устанавливало (л.д.201 т.7). Правильно оценив возникшие между сторонами правоотношения, суд первой инстанции обоснованно указал, что они регулируются Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» и принятыми, в соответствии с названным законом, подзаконными актами, однако на основании установленных по делу обстоятельствах пришел к неправильному выводу о действительном характере спорных правоотношений сторон. Так, в силу ст.309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. На основании положений ст.3 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном настоящей статьей. В п.2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года № 9, установлено, что при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует: добросовестно исполнять обязательства по договорам купли - продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли - продажи ценных бумаг; не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе; раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия); в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента; совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера; утвердить правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности; вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии, правилами саморегулируемой организации, членами которой они являются, а также собственными процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами; представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Федеральной комиссии; утвердить порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению; предоставлять по требованию инвестора информацию и документы, перечень которых определен статьей 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 5.03.99 г. N 46-ФЗ, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации в письменной или иной форме, доступной и удобной для инвестора; уведомлять инвестора о его праве получать документы и информацию, указанную в статье 6 Закона «О защите прав инвесторов»; соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии. Пунктом 3.1 Правил предусмотрено, что при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует: лично исполнять поручения клиентов за исключением случая передоверия совершения сделок другому брокеру, если оно предусмотрено в договоре с клиентом или брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего; исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов; исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений; при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков; информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом «О защите прав инвесторов»; обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии; в сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента; в установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом; принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации, в случае, если договор с клиентом содержит условие о коммерческой тайне; возместить клиенту убытки в порядке, установленном законодательством. Согласно п.3.2 Правил, при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, в частности: хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора; удостоверяется в способности клиентов - физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично; удостоверяется в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц; оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций; выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг; вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. N 32/108н утвержден Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Пунктом 17 Правил установлено, что документами внутреннего учета являются: поручения клиента (в том числе требования клиента о возврате денежных средств); журнал регистрации поручений клиентов; требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи; журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств; подтверждающие документы внутреннего учета; регистры внутреннего учета профессионального участника; акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг; счета внутреннего учета профессионального участника; отчеты клиентам; иные документы, установленные Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника. Поручение клиента является документом, удостоверяющим получение распоряжения клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, срочной сделки или операции с денежными средствами в интересах клиента (п.18). Поручение может быть представлено профессиональному участнику лично, с использованием почтовой или курьерской доставки, телеграфной, телетайпной, телефонной, факсимильной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от клиента. Конкретный способ или способы предоставления поручений устанавливаются договором или иным соглашением, заключенным профессиональным участником с клиентом. В случае, если форма подачи клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, профессиональный участник заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня (п.19). Профессиональные участники в соответствии с настоящим Порядком должны представлять клиентам следующую отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов (п.64). Отчет составляется профессиональным участником на основании документов внутреннего учета профессионального участника. Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается договором с клиентом. Профессиональный участник предоставляет отчет по каждому осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг отдельно. Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью профессионального участника, подписан руководителем профессионального участника или сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета. В случае, если договором с клиентом предусмотрено составление отчета в электронной форме, отчет должен содержать подпись или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и Правилами ведения внутреннего учета Сделок профессионального участника, приравниваемое к подписи сотрудника профессионального участника, ответственного за ведение внутреннего учета (п.65). Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) (далее - отчет о состоянии счетов клиента) направляется клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором с клиентом не предусмотрено иное. В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами, каждой срочной сделке и операции, с ней связанной, отражается по требованию клиента в отчете о состоянии счетов клиента, помимо информации, предусмотренной пунктом 70 или 71 настоящего Порядка. Отчет о состоянии счета клиента должен предоставляться профессиональным участником при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с данным клиентом: не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов; не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов (п.69). Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать: наименование и/или уникальный код (номер) клиента; номер и дату договора с клиентом; отчетный период; входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента; исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента; сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг в случае совершения маржинальных сделок; сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок; сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период; сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период; заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных/отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки (п.70). Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать: наименование и/или уникальный номер клиента; номер и дату договора с клиентом; отчетный период; сальдо начальное по открытым позициям; сальдо конечное по открытым позициям; входящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям; исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям; сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период; сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период (п.71). Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами (далее - отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами). Если договором по управлению ценными бумагами профессионального участника и клиента не определено иное, то отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами предоставляется не реже одного раза в квартал. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами клиента, совершенных профессиональных участником в период времени с даты предоставления предыдущего отчета, а также иную информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за указанный период (п.72). Таким образом, брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, в том числе от имени и за счет эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Под гражданско-правовыми сделками с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи (гл. 30 ГК РФ) и мены (гл. 31 ГК РФ). Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента (гл. 49 ГК РФ), и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента (гл. 51 ГК РФ). Заключаемые договоры комиссии и поручения носят возмездный характер. Статья 423 ГК РФ определяет возмездный договор как договор, по которому сторона должна получить плату или иное встречное предоставление за исполнение своих обязанностей. Согласно положений ФЗ РФ «О рынках ценных бумаг», а также исходя из существа обязательства, с учетом положений ст.309 ГК РФ, брокер обязан выполнять поручения клиентов добросовестно, действуя исключительно в интересах клиентов и в полном соответствии с полученными от них указаниями, и обеспечивать своим клиентам условия исполнения их поручений. Брокер обязан доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков, должен также раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных комментируемым законом. При этом, брокер несет финансовые риски, связанные с осуществлением операций по использованию денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиенту за счет собственных средств, обязан в порядке, установленном гражданским законодательством РФ, возместить клиенту убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по договору, в том числе убытки, причиненные в результате несвоевременного возврата денежных средств по требованию клиента, несвоевременного уведомления клиента о конфликте интересов брокера и клиента, нарушения условия о коммерческой тайне и иных нарушений прав и интересов клиента. По делу установлено, что в период с 26 декабря 2007 года по 1 апреля 2008 года включительно Пиногоровым С.И. были поданы поручения на совершение сделок на рынке ценных бумаг, статус по которым определен брокером как «Транзакция не прошла контроль лимитов» с указанием о превышении лимита по инструменту, в связи с чем, не было заключено 85 срочных сделок. Таким образом, поручения клиента ООО «Компания Брокеркредитсервис» были получены, однако не исполнены в связи с превышением по указанным сделкам лимитов - находящихся на брокерском счете клиента денежных средств, в пределах которых Пиногоров С.И. мог совершать сделки и пополнение которых не было произведено клиентом. Указывая, что ненадлежащее выполнение обязательств со стороны ответчика выразилось в ненаправлении этих заявок клиента на РТС, только которой предоставлена возможность их регистрации, в том числе и по срочным сделкам, суд первой инстанции не учел, что пунктом 26.1 Регламента предусмотрено, что Общество действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет клиента. При этом, до исполнения заявки клиента на сделку, брокер имеет право оценить текущую способность клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и (или) количества ценных бумаг на счетах клиента. Такая проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами компании. Ссылка суда на сообщение ОАО «Фондовая биржа РТС» о том, что в отношении Пиногорова С.И. ООО «Компания БКС» клиентский лимит в торговой системе не устанавливало, в связи с чем, было дано суждение относительно возможности осуществления сделок клиентом в пределах всех средств расчетной фирмы, достаточность которых проверяется торговой системой, не может быть признанна состоятельной, поскольку изложенное в этом сообщении не свидетельствует о нарушениях брокером обязательств перед клиентом, т.к. по существу содержит разъяснения порядка действий РТС при объявлении заявки расчетной фирмой в случае, если в отношении ее клиента установлен клиентский лимит либо не установлен. Таким образом, из данного сообщения не следует, что расчетная фирма не вправе самостоятельно, до отправления такой заявки, проверить лимит клиента, в то время как такая обязанность для брокера установлена на основании соглашения с Пиногоровым С.И. Однако суд первой инстанции не принял это о внимание, в связи с чем, выводы суда первой инстанции не могут быть признаны правильными. По мнению судебной коллегии, судом первой инстанции не дано оценки тому обстоятельству, что ответчиком при выполнении обязательств перед клиентом и в интересах последнего осуществляется собственный контроль его счетов для исключения негативных последствий и возможных финансовых рисков, при недостаточности средств на которых поручения клиента и не были исполнены брокером. Исходя из толкования законодательства, регулирующего спорные правоотношения сторон, в том числе условий генерального соглашения и регламента, являющегося его неотъемлемой частью, соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке, срочные сделки совершаются брокером не вне зависимости от наличия у клиента денежных средств, а за счет клиента, обязанного обеспечить исполнение обязательств по заявке, что является основой системы гарантийного обеспечения и контролирования рисков срочного рынка. Судебная коллегия полагает, что с учетом изложенного не может быть признан обоснованным вывод суда относительно возможности осуществления торговли клиентом за счет всех средств брокера, поскольку указанные суждение противоречит основам брокерской деятельности и деятельности на рынке ценных бумаг. Таким образом, судебная коллегия не усматривает ненадлежащего исполнения ответчиком обязательств перед истцом, в связи с чем, полагает, что выводы суда первой инстанции, изложенные в обжалуемом решении, не соответствуют обстоятельствам дела, т.к. основой системы гарантийного обеспечения срочного рынка в силу действующего законодательства РФ, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг, является обязанность клиента обеспечивать исполнение сделок. С учетом изложенного, судебная коллегия полагает, что доводы истца о причинении ему убытков в связи с неисполнением обязательств брокером являются необоснованными, поскольку ответчик был вправе на основании договора с Пиногоровым С.И., в интересах клиента, для снижения рисков неисполнения срочных сделок использовать в целях контроля лимитов функционал, рассчитывая гарантийное обеспечение по каждой открытой позиции клиента с учетом правил соответствующей биржи, и определяя возможность подачи заявки конкретным клиентом, в связи с чем, оснований для удовлетворения исковых требований о возмещении убытков не имеется. Суд кассационной инстанции, полагая необходимым отменить решение суда в силу указанных выше нарушений норм материального и процессуального права, допущенных судом первой инстанции, считает возможным принять по данному делу новое решение, не передавая дело на новое рассмотрение, поскольку обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены на основании имеющихся доказательств (абз.4 ст.361 ГПК РФ). В соответствии с положениями ст.98 ГПК РФ и пп.1 п.1 ст.333.19 НК РФ, судебная коллегия разрешает вопрос о взыскании с истца суммы государственной пошлины, уплата которой не была произведена при подаче иска с учетом заявления о предоставления отсрочки в оплате (л.д.53 т.3). Руководствуясь ст.361 ГПК РФ, судебная коллегия О П Р Е Д Е Л И Л А: Решение Нижегородского районного суда г. Нижнего Новгорода от 17 июня 2011 года отменить и принять по делу новое решение, которым отказать Пиногорову С.И. в удовлетворении иска в ООО «Компания Брокеркредитсервис» о взыскании денежных средств. Взыскать с Пиногорова С.И. в доход местного бюджета государственную пошлину в сумме <...>. Председательствующий: Судьи: