Дело №7-530/10 РЕШЕНИЕ 26 августа 2010 года судья Нижегородского областного суда Кручинин М.А., рассмотрев жалобу директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова Андрея Викторовича на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО №04-10/183 от 07 мая 2010 года о привлечении директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 10000 рублей и решение судьи Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода от 30 июня 2010 года, У С Т А Н О В И Л: Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 07 мая 2010 года №04-10/183 директор ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чураков А.В. привлечен к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10000 рублей. Не согласившись с вынесенным постановлением, Чураков А.В. обратился с жалобой в Нижегородский районный суд г.Нижнего Новгорода. Решением судьи Нижегородского районного суда города Нижнего Новгорода от 30 июня 2010 года постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 07 мая 2010 года №04-10/183 о привлечении директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 10000 рублей оставлено без изменения, жалоба Чуракова А.В. – без удовлетворения. В жалобе, поданной в областной суд, Чураков А.В. просит отменить решение судьи Нижегородского районного суда от 30 июня 2010 года, принять по делу новое решение, прекратив производство о делу в связи с малозначительностью совершенного правонарушения. Жалоба директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. рассматривается без его участия. От Чуракова А.В. поступило ходатайство о рассмотрении дела без его участия. При рассмотрении жалобы директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. принимает участие представитель МРУ Росфинмониторинга по ПФО Кабанова А.В. (по доверенности). которая просила в удовлетворении жалобы отказать. Проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы, заслушав явившихся лиц, суд, пересматривающий дело по жалобе, не находит оснований для отмены постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 07 мая 2010 года о привлечении директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 10000 рублей и решения судьи Нижегородский районный суд г.Нижнего Новгорода от 30 июня 2010 года, по следующим мотивам и основаниям. Согласно ст.15.27 КоАП РФ неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей. Организацией внутреннего контроля является своевременное и точное исполнение определенных требований, установленных различными нормативными актами, регулирующими вопросы соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предшествующие осуществлению соблюдения самого внутреннего контроля. К таким требованиям относиться назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию его программ, а также принятие иных внутренних организационных мер в целях соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанные положения изложены в Федеральном законе от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Из материалов административного дела следует, что в ходе проверки, проведенной МРУ Росфинмониторинга по ПФО, было установлено, что ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» является ломбардом, о чем свидетельствует: - п.2.2 устава ООО «ЛОМБАРД.ЖРШИ», утвержденного протоколом общего собрания участников от 20 ноября 2009 года №001; - выписка из ЕГРЮЛ от 02 февраля 2010 года, согласно которой основным видом экономической деятельности ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» является «предоставление ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества» (ОКВЭД 65.22.6); - свидетельство о постановке на специальный учет от 27 мая 2009 года №0020003260 в Уральскую государственную инспекцию пробирного надзора; - залоговые билеты, а также иные документы, имеющиеся в материалах дела. В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Федерального закона от 28.07.2004 №88-ФЗ) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся ломбарды. Согласно ст.4 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами. В соответствии со ст.3 указанного Федерального закона внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. В соответствии со ст.7 Федерального закона организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма обязаны - вставать на учет в уполномоченном органе, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию программ внутреннего контроля, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Из протокола об административном правонарушении в отношении директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. от 28 апреля 2010 года следует, что в нарушение положений п.2 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утв.постановлением Правительства РФ от 18 января 2003 года №28, ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» направило документы, необходимые для постановки на учет 11 февраля 2010 года, т.е. свыше установленного законом 30-ти дневного срока, т.к. государственная регистрация ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» осуществлена 18 декабря 2009 года. Согласно постановлению Правительства РФ от 08 января 2003 года №6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» необходимо было разработать и утвердить правила внутреннего контроля в течении 1 месяца, т.е. не позднее 18 января 2010 года, и направить их на согласование в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения, то есть не позднее 22 января 2010 года. В нарушение указанных требований правила внутреннего контроля ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» были разработаны и утверждены 10 февраля 2010 года, на согласование направлены 11 февраля 2010 года. л.д.56-60). В соответствии с положениями ст.2.4 КоАП ИРФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением, либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Чураков А.В. является директором ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» и единолично исполняет организационно-распорядительные полномочия. Исполнение организационных и распорядительных функций должностным лицом основано на соблюдении требований законодательства РФ, в том числе и положений Федерального закона от 07.08.2001 года №115 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Установленные нарушения положений Федерального закона свидетельствуют о том, что должностное лицо – Чураков А.В. – ненадлежащим образом выполнял свои функции в части организации деятельности предприятия по выполнению положений и требований указанного Закона. Наличие установленных нарушений не отрицается и самим Чураковым А.В. Таким образом, в действиях директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ. При рассмотрении данного дела об административном правонарушении в отношении директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. судья Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода исследовал представленные доказательства: протокол об административном правонарушении, постановление о назначении административного наказания, объяснения лица, в отношении которого ведется производство по данному делу и другие, счел их достаточными, оценил их в совокупности и, исходя из оценки доказательств, пришел к мотивированным и обоснованным выводам по делу. При таких обстоятельствах заместитель руководитель МРУ Росфинмониторинга по ПФО обоснованно привлек директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. к ответственности по ст.15.27 КоАП РФ, а суд своим решением отказал последнему в удовлетворении жалобы об отмене данного постановления административного органа. Довод жалобы Чуракова А.В. о возможности применения при назначении наказания положений ст.2.9 КоАП РФ в связи с тяжелым материальным положением, а также с тем, что к административной ответственности он привлекается впервые, не может быть принят судом во внимание. В соответствии с п.21 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005г. N5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Они в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. Положения ст.2.9 КоАП РФ не предписывают обязательность освобождения от административной ответственности за все малозначительные правонарушения, а предоставляет только право принять такое решение. В связи с этим административный орган, должностное лицо, судья обязаны при производстве по делу рассмотреть все обстоятельства нарушения, оценить его последствия. В данном случае при обсуждении вопроса о возможности применения положений ст.2.9 КоАП РФ и освобождения директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. от административной ответственности в связи с малозначительностью, суд, пересматривающий дело по жалобе, учитывает, что административное правонарушение, предусмотренное ст.15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и по определению не может быть малозначительным. Вид и размер наказания Чуракову А.В. назначены в соответствии с требованиями ч.1 ст.3.1, ст.3.5 и ст.4.1 КоАП РФ в размерах, предусмотренных санкцией ст.15.27 КоАП РФ. Каких-либо процессуальных нарушений, влекущих за собой отмену постановления должностного лица и судебного решения, изучением материалов дела не установлено. На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.30.7 и 30.9 КоАП РФ, суд, пересматривающий дело по жалобе, РЕШИЛ : Решение судьи Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода от 30 июня 2010 года, вынесенное по жалобе на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 07 мая 2010 года о привлечении директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 10000 рублей – оставить без изменения, а жалобу директора ООО «ЛОМБАРД.ЖИНИ» Чуракова А.В. – без удовлетворения. Судья областного суда М.А. Кручинин.