Копия по делу №7-555/10 РЕШЕНИЕ 07 сентября 2010 года судья Нижегородского областного суда Кручинин М.А., рассмотрев жалобу Фадеева Валерия Николаевича на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 20 мая 2010 года №04-10/168 о привлечении генерального директора ООО «Ломбард – 21 регион» Фадеева В.Н. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 10000 рублей и решение судьи Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода от 08 июля 2010 года, У С Т А Н О В И Л: Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО №04-10/168 от 20 мая 2010 года Фадеев В.Н. привлечен к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ как должностное лицо и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10000 рублей. Не согласившись с вынесенным постановлением, Фадеев В.Н. обратился с жалобой в Нижегородский районный суд г.Нижнего Новгорода. Решением судьи Нижегородского районного суда города Нижнего Новгорода от 08 июля 2010 года постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО №04-10/168 от 20 мая 2010 года о привлечении Фадеева В.Н. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 10000 рублей оставлено без изменения, жалоба Фадеева В.Н. – без удовлетворения. В жалобе, поданной в областной суд, Фадеев В.Н. просит отменить решение судьи Нижегородского районного суда от 08 июля 2010 года, принять по делу новое решение, прекратив производство по делу в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения. В жалобе указал, что с 01 апреля 2010 года он не является генеральным директором ООО «Ломбард – 21 регион»; кроме того, при проведении административного расследования и вынесении постановления о привлечении его к административной ответственности должностными лицами административного органа были существенно нарушены его процессуальные права, предусмотренные КоАП РФ. Жалоба Фадеева В.Н. рассматривается без его участия, от Фадеева В.Н. поступило ходатайство о рассмотрении дела без его участия. От МРУ Росфинмониторинга по ПФО поступило возражение на жалобу. Судом были истребованы из МРУ Росфинмониторинга по ПФО и изучены материалы проверки ООО «Ломбард-21 регион» (дело №408007253). Проверив материалы дела, обсудив доводы жалобы, суд, пересматривающий дело по жалобе, не находит оснований для отмены постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 07 мая 2010 года о привлечении Фадеева В.Н. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 10000 рублей и решения судьи Нижегородский районный суд г.Нижнего Новгорода от 08 июля 2010 года, по следующим мотивам и основаниям. Согласно ст.15.27 КоАП РФ неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей. Организацией внутреннего контроля является своевременное и точное исполнение определенных требований, установленных различными нормативными актами, регулирующими вопросы соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предшествующие осуществлению соблюдения самого внутреннего контроля. К таким требованиям относиться назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию его программ, а также принятие иных внутренних организационных мер в целях соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанные положения изложены в Федеральном законе от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Из материалов административного дела следует, что ООО «Ломбард – 21 регион» является ломбардом, о чем свидетельствует: - ст.5 п.2 Устава ООО «Ломбард – 21 регион», утвержденного протоколом общего собрания участников от 01 апреля 2010 года №1/2010; - свидетельство о постановке на учет в государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты от 27 мая 2009 года; - залоговые билеты, а также иные документы, имеющиеся в материалах дела. Согласно ст.4 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: обязательные процедуры внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами. В соответствии со ст.3 указанного Федерального закона внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) походов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. В соответствии со ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма обязаны - вставать на учет в уполномоченном органе, разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию программ внутреннего контроля, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Из протокола об административном правонарушении в отношении Фадеева В.Н. от 05 мая 2010 года следует, что в нарушение положений п.2 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утв.постановлением Правительства РФ от 18 января 2003 года №28, ООО «Ломбард – 21 регион» направило документы, необходимые для постановки на учет 25 февраля 2010 года, т.е. свыше установленного законом 30-ти дневного срока, т.к. государственная регистрация ООО «Ломбард – 21 регион» осуществлена 14 мая 2009 года. Согласно постановлению Правительства РФ от 08 января 2003 года №6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» ООО «Ломбард – 21 регион» необходимо было разработать и утвердить правила внутреннего контроля в течение 1 месяца со дня регистрации, т.е. не позднее 14 июня 2009 года, и направить их на согласование в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения, то есть не позднее 22 июня 2009 года. Из материалов дела следует, что правила внутреннего контроля ООО «Ломбард – 21 регион» разработаны и утверждены генеральным директором 14 мая 2009 года и, следовательно, должны были быть направлены на согласование в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее 20 мая 2009 года. В нарушение указанных требований правила внутреннего контроля ООО «Ломбард – 21 регион» на согласование были направлены 25 февраля 2010 года л.д.116-121 административного материала). В соответствии с положениями ст.2.4 КоАП ИРФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением, либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. До 01 апреля 2010 года обязанности генерального директора ООО «Ломбард – 21 регион» выполнял Фадеев В.Н. и единолично исполнял организационно-распорядительные полномочия. Исполнение организационных и распорядительных функций должностным лицом основано на соблюдении требований законодательства Российской Федерации, в том числе и положений Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Установленные нарушения положений Федерального закона свидетельствуют о том, что Фадеев В.Н. ненадлежащим образом выполнял свои функции в части организации деятельности предприятия по выполнению положений и требований Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Таким образом, в действиях Фадеева В.Н., являвшегося на момент совершения правонарушения генеральным директором ООО «Ломбард – 21 регион», имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренные ст.15.27 КоАП РФ, и привлечение его к административной ответственности в качестве должностного лица не противоречит нормам КоАП РФ. При рассмотрении данного дела об административном правонарушении в отношении Фадеева В.Н. судья Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода исследовал представленные доказательства, счел их достаточными, оценил их в совокупности и исходя из оценки доказательств и положений ст.ст.26.2 и 26.11 КоАП РФ пришел к мотивированным и обоснованным выводам по делу. Выводы суда основаны на полном и тщательном изучении материалов дела. При таких обстоятельствах заместитель руководитель МРУ Росфинмониторинга по ПФО обоснованно привлек Фадеева В.Н. к ответственности по ст.15.27 КоАП РФ, а суд своим решением, отказал в удовлетворении жалобы об отмене данного постановления административного органа. Довод жалобы Фадеева В.Н. о том, что административным органом, вынесшим постановление о привлечении его к административной ответственности, пропущен двухмесячный срок привлечения к ответственности, основан на неправильном применении положений КоАП РФ. Так, согласно ч.1 ст.4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев (по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, - по истечении трех месяцев) со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения. Таким образом, постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО о привлечении Фадеева В.Н. к административной ответственности было вынесено в пределах срока давности, установленного ст.4.5 КоАП РФ. Довод жалобы Фадеева В.Н. о том, что в отношении него не было возбуждено производство по делу об административном правонарушении, так как определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования было вынесено в отношении юридического лица – ООО «Ломбард – 21 регион», не может служить основанием для отмены принятых по делу решений по следующим основаниям. Санкция статьи 15.27 КАП РФ предусматривает наказание за совершение административного правонарушения как юридическим, так и должностным лицам. Из материалов дела следует, что при наличии данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, за совершение которого предусмотрена ответственность по ст.15.27 КоАП РФ, старшим специалистом 2 разряда отдела надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по ПФО 29 марта 2010 года было вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении проведении административного расследования в отношении юридического лица – ООО «Ломбард – 21 регион» л.д.14-15 административного материала). По результатам проведенного расследования было установлено, что в действиях ООО «Ломбард – 21 регион» содержатся признаки административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ. В отношении ООО «Ломбард – 21 регион» 07 мая 2010 года заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО было вынесено постановление о привлечении к административной ответственности данного юридического лица л.д.134-140 административного материала). Согласно ч.3 ст.2.1 КоАП РФ назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо. Таким образом, привлечение Фадеева В.Н. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ без вынесения определения о возбуждении в отношении него дела об административном правонарушении не влечет отмену постановления. Другие доводы жалобы Фадеева В.Н. были предметом рассмотрения должностного лица МРУ Росфинмониторинга по ПФО при вынесении постановления о привлечении к административной ответственности, а также были исследованы судьей Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода при рассмотрении жалобы Фадеева В.Н. Выводы заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО и судьи Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода о доказанности вины Фадеева В.Н. в совершении административного правонарушения обоснованы, мотивированы, основаны на оценке доказательств по делу, и оснований для их переоценки не имеется. Вид и размер наказания Фадееву В.Н. назначены в соответствии с требованиями ч.1 ст.3.1, ст.3.5 и ст.15.27 КоАП РФ. Каких-либо процессуальных нарушений, влекущих за собой отмену постановления должностного лица и судебного решения, изучением материалов дела не установлено. На основании изложенного и руководствуясь ст.ст.30.7 и 30.9 КоАП РФ, суд, пересматривающий дело по жалобе, РЕШИЛ : Решение судьи Нижегородского районного суда г.Нижнего Новгорода от 08 июля 2010 года, вынесенное по жалобе на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 20 мая 2010 года о привлечении Фадеева В.Н. к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ в виде штрафа в размере 10000 рублей, – оставить без изменения, а жалобу Фадеева В.Н. – без удовлетворения. Судья областного суда: М.А. Кручинин. Копия верна. СУДЬЯ -