Председательствующий по делу Дело № 7-21-121-2011 судья Цоктоева О.В. РЕШЕНИЕ по делу об административном правонарушении Судья Забайкальского краевого суда Поспелов И.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Чите 13 июля 2011 года жалобу руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе Галацана В.А. на решение судьи Центрального районного суда г. Читы от 18 мая 2011 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в отношении исполняющего обязанности директора закрытого акционерного общества «Жилстрой» Ченского В.В., установил: постановлением исполняющего обязанности руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее РО ФСФР России в ВСР) № 34-10-074/пн от 3 ноября 2010 года исполняющий обязанности директора закрытого акционерного общества «Жилстрой» Ченский В.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере <данные изъяты> Решением судьи Центрального районного суда г. Читы от 18 мая 2011 года указанное постановление отменено, производство по делу прекращено. В жалобе, поданной в Забайкальский краевой суд, руководитель РО ФСФР России в ВСР ФИО7 просит решение районного суда отменить. Галацан В.А. о рассмотрении дела уведомлен, в суд не явился При рассмотрении дела судьей Забайкальского краевого суда Ченский В.В. возражал против удовлетворения жалобы. Изучив материалы дела, ознакомившись с доводами жалобы, выслушав объяснения Ченского В.В., судья находит жалобу подлежащей удовлетворению по следующим основаниям. Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. На основании Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 № 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), является Федеральная служба по финансовым рынкам. В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39 «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 5 марта1999 года № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации. Как следует из материалов дела РО ФСФР России в ВСР период с 3 февраля 2010 года по 11 февраля 2010 года была проведена камеральная проверка деятельности закрытого акционерного общества «Жилстрой», по результатам которой в связи с выявленными нарушениями Обществу было предписано: 1. В соответствии с п. 10.1 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27, разработать и утвердить Правила внутреннего документооборота и контроля Общества. Представить в РО ФСФР России в ВСР не позднее 6 сентября 2010 года копию Правил внутреннего документооборота и контроля Общества, соответствующих требованиям подпункта 10.1.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27. 2. Входящие номера документов, отраженные в журнале учета входящих документов Общества, привести в соответствие с входящими номерами документов, отраженными в регистрационном журнале Общества. Представить в РО ФСФР России в ВСР не позднее 6 сентября 2010 года копии журнала учета входящих документов Общества и регистрационного журнала Общества. 3. В соответствии с разделом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года №27, в лицевых счетах зарегистрированных лиц Общества отразить операции «открытие лицевого счета». В соответствии с п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27, в лицевые счета зарегистрированных лиц внести данные: категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора). Представить в РО ФСФР России в ВСР не позднее 6 сентября 2010 года копии лицевых счетов зарегистрированных лиц Общества. В ходе проведения камеральной проверки 23 сентября 2010 года помощником руководителя РО ФСФР России в ВСР ФИО8. установлен факт неисполнения в установленный срок закрытым акционерным обществом «Жилстрой» предписания. В связи с чем, главным специалистом-экспертом отдела контроля за обязательным раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия с регионами РО ФСФР России в ВСР ФИО9 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Исполняющий обязанности руководителя РО ФСФР России в ВСР ФИО10 3 ноября 2010 года, рассмотрев данный протокол, пришел к выводу о наличии в действиях Ченского В.В. состава указанного административного правонарушения. Прекращая производство по делу, судья районного суда сделал вывод о том, что в действиях Ченского В.В. отсутствует состав административного правонарушения. При этом суд исходил из того, что требования предписания от 19 марта 2010 года были выполнены исполняющим обязанности директора закрытого акционерного общества «Жилстрой» Ченским В.В. 25 января 2010 года. Данный вывод судьи нельзя признать обоснованным, поскольку уведомление об устранении нарушений законодательства 25 января 2010 года направлено Ченским В.В. в адрес руководителя РО ФСФР России в ВСР не во исполнение предписания от 19 марта 2010 года. Согласно ст. 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Однако судьей районного суда не дана оценка вышеприведенному обстоятельству дела, в связи с чем решение нельзя признать законным, оно подлежит отмене, а дело – возвращению в тот же суд на новое рассмотрение. Руководствуясь п. 4 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ, судья решил: решение судьи Центрального районного суда г. Читы от 18 мая 2011 года отменить. Дело возвратить на новое рассмотрение в тот же районный суд. Решение вступает в законную силу немедленно после вынесения, может быть обжаловано и опротестовано в порядке надзора. Судья И.Н. Поспелов