Дело № 12-17/2012

РЕШЕНИЕ

31 января 2012 года г.Новоуральск

Судья Новоуральского городского суда Свердловской области ГречущеваТ.В.,

при секретаре Ершовой Н.В.,

с участием защитника Бабенко Ивана Ивановича, - лица, в отношении которого вынесено постановление о привлечении к административной ответственности, - Кощеева Артема Викторовича, действующего на основании полномочий, представленных нотариально удостоверенной доверенностью от 14.07.2011 66 АА xxxx,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Бабенко Ивана Ивановича на постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Кардапольцева А.А. от 16.11.2011 № 03-11/289 о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Бабенко Ивана Ивановича,

УСТАНОВИЛ:

постановлением руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга по УрФО) Кардапольцева А.А. от 16.11.2011 № 03-11/289 Бабенко И.И. привлечен к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере xxxxx руб.

Должностным лицом Кардапольцевым А.А. установлено, что в период с <> специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО « », в соответствии с приказом ООО « » от <>, является Бабенко И.И. В ходе проверки установлено, что Бабенко И.И. обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа в период с 2010 по 2011 г.г. не проходил, перечень сотрудников данной организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, не утверждал. Таким образом, Бабенко И.И. в период с <> по настоящее время не соответствует установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715 квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, так как им в указанный период не исполнены требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля по подготовке и обучению кадров, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Не согласившись с указанным постановлением, Бабенко И.И. обратился с жалобой в суд, в которой просит обжалуемое постановление отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В судебном заседании защитник Бабенко И.И. - Кощеев А.В. доводы жалобы поддержал, суду пояснил, что в соответствии с п.10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, вступившим в силу с 05.10.2010, лица, занимающие на момент вступления в силу настоящего Положения должности, указанные в п.п. «а,б» данного пункта, то есть в данном случае и руководитель, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу настоящею Положения. Учитывая, что Бабенко И.И. приступил к выполнению функций специального должностного лица <>, обучение в форме целевого инструктажа он должен был пройти в период с <> до <>, однако уже <> заместителем прокурора ЗАТО г.Новоуральск было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении. Кроме того, Бабенко И.И. является единственным работником ООО « », в связи с чем он не обязан принимать работников для выполнения каких-либо трудовых функций, следовательно, не обязан и обучать их в рамках Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203. Также обжалуемое постановление не содержит формулировки вины Бабенко И.И. и обстоятельств, определяющих, в чем конкретно проявился неправомерный характер его действий (бездействия) как должностного лица - руководителя ООО « ». Кроме того, Бабенко И.И. назначен более строгий вид наказания в виде штрафа, предусмотренный санкцией ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, тогда как отягчающих его вину обстоятельств не установлено. Также в резолютивной части обжалуемого постановления указано о привлечении к административной ответственности физического лица - Бабенко И.И., тогда как санкцией ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях наказание в отношении физических лиц не предусмотрено. Просит обжалуемое постановление отменить, производство по делу прекратить.

Участвующий в деле старший помощник прокурора ЗАТО г.Новоуральск Ворочев А.А. суду пояснил, что <> заместителем прокурора ЗАТО г.Новоуральск Слабуновым И.М. было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении директора ООО « » Бабенко И.И., выразившегося в неисполнении Бабенко И.И. законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля. В ходе проведенной проверки было выявлено, что Бабенко И.И., являясь специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в данном ООО, обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа в период с 2010 по 2011 г.г. не проходил, перечень сотрудников данной организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, не утверждал, в связи с чем <> Бабенко И.И. был привлечен руководителем МРО Росфинмониторинга по УрФО к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Руководитель МРУ Росфинмониторинга по УрФО Кардапольцев А.А., надлежащим образом уведомленный о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явился. С учетом мнения участников судебного заседания дело рассмотрено судьей в отсутствие должностного лица Кардапольцева А.А.

Выслушав участников судебного заседания, исследовав материалы дела и материалы проверки № xxxxx в отношении директора ООО « » Бабенко И.И., представленные по запросу суда МРУ Росфинмониторинга по УрФО, судья приходит к следующему.

Согласно ст.26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении выяснению подлежат, в том числе, обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. К таким обстоятельствам относятся, помимо иных, место и время совершения административного правонарушения, также то, в чем выразилось нарушение. При привлечении лица к административной ответственности данные обстоятельства должны быть достоверно установлены, поскольку имеют значение для правильного разрешения дела.

Согласно ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (действовавшей до 21.11.2011) неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от xxxxx руб. до xxxxx руб.; на юридических лиц - от xxxx руб. до xxxx руб.

Из представленных материалов дела, пояснений участников судебного заседания, судьей установлено, что <> заместителем прокурора ЗАТО г.Новоуральск Слабуновым И.М. вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении директора ООО « » Бабенко И.И. по признакам состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившегося в неисполнении Бабенко И.И. законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля. 11.10.2011 постановление о возбуждении дела об административном правонарушении с материалами проверки поступило в МРУ Росфинмониторинга по УрФО.

Согласно протоколу общего собрания учредителей ООО « » от <> Бабенко И.И. является единственным учредителем данного ООО и директором данного ООО.

Согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ООО « » поставлено на учет в налоговом органе по месту нахождения xxxx.

В соответствии с п.2.2 устава ООО « » предметом деятельности общества является деятельность по организации тотализаторов, организации лотерей, включая продажу лотерейных билетов. ООО « » проводит следующие лотереи: Всероссийская негосударственная бестиражная лотерея « » серия « », Всероссийская негосударственная бестиражная лотерея « » серия « ».

Согласно п.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Согласно приказу от <> директор ООО « » Бабенко И.И. назначен ответственным за реализацию программы противодействия легализации (отмыванию) доходов и соблюдения правил внутреннего контроля.

В соответствии с п.10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, вступившего в силу с 05.10.2010, лица, занимающие на момент вступления в силу настоящего Положения должности, указанные в подпунктах «а», «б» и «в» данного пункта, то есть в данном случае и руководитель, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу настоящею Положения.

Таким образом, учитывая, что Бабенко И.И. приступил к выполнению функций специального должностного лица <>, обучение в форме целевого инструктажа он должен был пройти в период с <> до <>, однако постановление о возбуждении административного дела в отношении Бабенко И.И. возбуждено заместителем прокурора ЗАТО г.Новоуральск 16.09.2011, то есть до окончания срока, в течение которого Бабенко И.И. должен был пройти обучение в соответствии с п.10 указанного Положения.

Кроме того, Бабенко И.И. является единственным работником ООО « », в связи с чем он не обязан принимать работников для выполнения каких-либо трудовых функций, следовательно, не обязан и обучать их в рамках Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 и Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715, однако в обжалуемом постановлении указано, что Бабенко И.И. не исполнил требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно по подготовке и обучению кадров.

Также обжалуемое постановление не содержит формулировки вины Бабенко И.И. и обстоятельств, определяющих, в чем конкретно проявился неправомерный характер его действий (бездействия) как должностного лица - руководителя ООО.

Кроме того, Бабенко И.И. при отсутствии отягчающих вину обстоятельств назначен более строгий вид наказания в виде административного штрафа в размере xxxx руб., нежели предусмотренный санкцией ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - в виде предупреждения, при этом мотивировки именно такого вида наказания должностным лицом Кардапольцевым А.А. не приведено.

Кроме того, в резолютивной части обжалуемого постановления указано о привлечении к административной ответственности физического лица - Бабенко И.И., тогда как санкцией ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях наказание в отношении физических лиц не предусмотрено.

Согласно ст.1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

На основании изложенного судья приходит к выводу о том, что постановление руководителя МРО Росфинмониторинга по УрФО Кардапольцева А.А. от 16.11.2011 № 03-11/289 о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Бабенко И.И. является незаконным, в связи с чем подлежит отмене.

Поскольку установленный ст.4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок привлечения Бабенко И.И. к административной ответственности не истек, дело подлежит направлению в МРО Росфинмониторинга по УрФО на новое рассмотрение.

На основании изложенного, руководствуясь п.4 ч.1 ст.30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

жалобу Бабенко Ивана Ивановича на постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Кардапольцева А.А. от 16.11.2011 № 03-11/289 о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Бабенко Ивана Ивановича - удовлетворить частично.

Постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Кардапольцева А.А. от 16.11.2011 № 03-11/289 о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Бабенко Ивана Ивановича - отменить, дело направить в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу на новое рассмотрение.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Свердловский областной суд через Новоуральский городской суд.

Судья Гречущева Т.В.

Согласовано

Судья Гречущева Т.В.