Дело №12-57/2012

РЕШЕНИЕ

04 мая 2012 года г.Новоуральск

Судья Новоуральского городского суда Свердловской области Гречущева Т.В.,

при секретаре Турсуновой Н.А.,

с участием защитника директора ООО «ХХХХ» Бабенко И.И., должностного лица, в отношении которого вынесено постановление о привлечении к административной ответственности, - Кощеева ХХХХ, действующего на основании полномочий, представленных нотариально удостоверенной доверенностью от ХХХ 66 ХХ,

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Бабенко И.И. на постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу ХХХХ. от 28.03.2012 № ХХХ о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И.,

УСТАНОВИЛ:

постановлением руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу (МРУ Росфинмониторинга по УрФО) ХХХХ. от 28.03.2012 директор ООО «ХХХ» Бабенко И.И. привлечен к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере ХХХ руб.

Должностным лицом ХХХ. установлено, что в период с 21.01.2010 специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО «ХХХ», в соответствии с приказом ООО «ХХХ» от 21.01.2010, является Бабенко И.И. В ходе проверки установлено, что Бабенко И.И. обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа в период с 21.01.2010 по момент вынесения постановления не проходил, перечень сотрудников данной организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, не утверждал, то есть специальное должностное лицо Бабенко И.И. в период с 21.01.2010 по настоящее время не соответствует установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715 квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, так как им в указанный период не исполнены требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля по подготовке и обучению кадров, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Не согласившись с указанным постановлением, Бабенко И.И. обратился в Новоуральский городской суд с жалобой, в которой просит обжалуемое постановление отменить, производство по делу прекратить, указывая на свою невиновность в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В судебном заседании защитник Бабенко И.И. - ХХХ. доводы жалобы поддержал, суду пояснил, что в соответствии с п.10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, вступившим в силу с 05.10.2010, лица, занимающие на момент вступления в силу настоящего Положения должности, указанные в п.п. «а,б» данного пункта, то есть в данном случае и руководитель, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу настоящего Положения. Учитывая, что Бабенко И.И. приступил к выполнению функций специального должностного лица 21.01.2010, обучение в форме целевого инструктажа он должен был пройти в период с 05.10.2010 до 05.10.2011, однако уже 16.09.2011 заместителем прокурора ЗАТО г.Новоуральск было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении. Кроме того, Бабенко И.И. является единственным работником ООО «ХХХХ», в связи с чем он не обязан принимать работников для выполнения каких-либо трудовых функций, следовательно, не обязан и обучать их в рамках Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, также не обязан утверждать своим приказом перечень сотрудников (в том числе и относительно самого Бабенко И.И.), которые должны были пройти обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Также обжалуемое постановление не содержит ссылок на то, какие действия стали следствием неисполнения Бабенко И.И. законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля в рамках действующей редакции ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Кроме того, Бабенко И.И. назначено наказание в виде штрафа в размере ХХХ руб., которое не соответствует действующей с 21.11.2011 редакции ч.2 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, кроме того, отягчающих вину Бабенко И.И. обстоятельств не имелось, а необходимый целевой инструктаж им пройден в декабре 2011 г., что подтверждено соответствующим свидетельством, выданным 17.12.2011. Просит обжалуемое постановление отменить, производство по делу прекратить.

Допрошенный в судебном заседании в качестве свидетеля ведущий специалист-эксперт МРУ Росфинмониторинга по УрФО ХХХ суду пояснил, что в ходе проведенной проверки в отношении директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И. было установлено, что тот, являясь специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в ООО «ХХХ», в период с 21.01.2010 по 2011 г.г. обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа не проходил, перечень сотрудников данной организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, не утверждал, в связи с чем Бабенко И.И. нарушил требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля по подготовке и обучению кадров, в связи с чем в отношении Бабенко И.И. руководителем МРУ Росфинмониторинга по УрФО ХХХ от 28.03.2012 было вынесено постановление о привлечении Бабенко И.И., как директора ООО «ХХХ», к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Выслушав участников судебного заседания, исследовав материалы дела и материалы проверки № ХХХ в отношении директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И., представленные по запросу суда МРУ Росфинмониторинга по УрФО, судья приходит к следующему.

Согласно ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (действовавшей до 21.11.2011) неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ХХХ руб. до ХХХ руб.

Из материалов административного дела, представленных материалов проверки, дела, пояснений участников судебного заседания, судьей установлено, что согласно протоколу общего собрания учредителей ООО «ХХХХ» от ХХХ Бабенко И.И. является единственным учредителем и директором ООО «ХХХ».

Согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ООО «ХХХ» поставлено на учет в налоговом органе по месту нахождения 28.12.2007.

В соответствии с п.2.2 Устава ООО «ХХХ» предметом деятельности общества является деятельность по организации тотализаторов, организации лотерей, включая продажу лотерейных билетов. ООО «ХХХ» проводит следующие лотереи: Всероссийская негосударственная бестиражная лотерея «ХХХ» серия «ХХХ», Всероссийская негосударственная бестиражная лотерея «ХХХ» серия «ХХХ».

Согласно приказу от 21.01.2010 директор ООО «ХХХ» Бабенко И.И. назначен ответственным за реализацию программы противодействия легализации (отмыванию) доходов и соблюдения правил внутреннего контроля.

Таким образом, согласно ст.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ООО «ХХХ» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно - организующих и проводящих лотереи и должно исполнять обязанности, предусмотренные в ст.7 указанного Федерального Закона «Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».

Согласно п.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

16.09.2011 заместителем прокурора ЗАТО г.Новоуральск ХХХ. вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И. по признакам состава административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившегося в неисполнении Бабенко И.И. законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля.

11.10.2011 постановление о возбуждении дела об административном правонарушении с материалами проверки поступило в МРУ Росфинмониторинга по УрФО.

16.11.2011 на основании постановления руководителя МРУ Росфинмониторинга по УрФО ХХХ. директор ООО «ХХХ» Бабенко И.И. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере ХХХХ руб.

Данное постановление было отменено на основании постановления судьи Новоуральского городского суда Свердловской области от 31.01.2012, дело направлено в МРУ Росфинмониторинга по УрФО на новое рассмотрение.

Согласно решению судьи Свердловского областного суда от 11.03.2012 постановление судьи Новоуральского городского суда Свердловской области от 31.01.2012 оставлено без изменения, а жалоба Бабенко И.И. - без удовлетворения.

При новом рассмотрении дела руководитель МРУ Росфинмониторинга по УрФО ХХХ 28.03.2012 вынес постановление о привлечении директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И. к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере ХХХ руб.

Из представленного МРУ Росфинмониторинга по УрФО материала проверки №ХХХ в отношении директора ООО «ХХХ» судьей установлено, что Бабенко И.И., являясь директором ООО «ХХХ», специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля, в период действия приказа Росфинмониторинга от 01.11.2008 № 256 был обязан был пройти обучение в форме целевого инструктажа в период с 21.01.2010 по 05.10.2010, а после вступления в силу приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (05.10.2010) Бабенко И.И., как специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля, был обязан пройти обучение в форме целевого инструктажа однократно до начала осуществления своих функций, т.е. незамедлительно, однако согласно представленным Бабенко И.И. документам, свидетельство о прохождении обучения в форме целевого инструктажа по программе «Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» получено Бабенко И.И. только 17.12.2011.

Согласно п.2 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01.11.2008 № 256, руководитель организации утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Согласно п.п. а п.3 указанного Положения в данный перечень включаются следующие работники: руководитель организации.

Таким образом, Бабенко И.И., являясь директором ООО «ХХХ», был обязан утвердить своим приказом перечень сотрудников (то есть себя, как руководителя ООО «ХХХ», поскольку является единственным работником и руководителем организации), которые должны были пройти обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, однако на момент проверки этого не сделал, в связи с чем данное нарушение также обоснованно указано в обжалуемом постановлении.

Таким образом, на момент проведения проверки указанные требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, директором ООО «ХХХ» Бабенко И.И. не исполнены, в связи с чем 28.03.2012 он был обоснованно привлечен руководителем МРУ Росфинмониторинга по УрФО ХХХ. к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в редакции Закона, действовавшей до 21.11.2011, поскольку нарушения были выявлено до указанной даты.

Однако, по мнению судьи, назначенное Бабенко И.И. наказание не соответствует санкции ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку по данной статье в отношении должностных лиц предусмотрено наказание в виде предупреждения либо штрафа в размере от ХХХ до ХХХ руб. В обоснование назначения наказания в виде штрафа в размере ХХХ руб. в обжалуемом постановлении указано на продолжение противоправного поведения со стороны Бабенко И.И., однако при вынесении постановления должностное лицо ХХХ. не выяснил то обстоятельство, что на момент вынесения обжалуемого постановления - 28.03.2012 Бабенко И.И. уже прошел обучение в форме целевого инструктажа по программе «Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», что подтверждено свидетельством от 17.12.2011 серии ЦИ № 260324-СО, в связи с чем судья считает необходимым изменить обжалуемое постановление в части наказания, назначить директору ООО «ХХХ» Бабенко И.И. наказание в виде предупреждения, поскольку отягчающих вину обстоятельств в отношении последнего судьей не установлено.

Руководствуясь п.2 ч.1 ст.30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

жалобу Бабенко И.И. на постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу ХХХХ от 28.03.2012 № 03-11/289 о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И. - удовлетворить частично.

Постановление руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу ХХХХ. от 28.03.2012 № 03-11/289 о привлечении к административной ответственности по ст.15.27 ч.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях директора ООО «ХХХ» Бабенко И.И. - изменить: назначить директору ООО «ХХХ» Бабенко И.И. административное наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней в Свердловский областной суд через Новоуральский городской суд.

Судья Гречущева Т.В.

Согласовано:

Судья Т.В.Гречущева