Дело № 2-2271/11

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

[ 00.00.0000 ] Нижегородский районный суд г. Нижнего Новгорода

в составе председательствующего судьи Железнова Д.С.,

при секретаре Советникове А.Г..,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Ф.И.О.2 к ООО « Компания Брокеркредитсервис» о взыскании денежной суммы,

у с т а н о в и л:

Истец Ф.И.О.2 обратился в суд с иском к ответчику ООО «Компания Брокеркредитсервис», указав, что [ 00.00.0000 ] истец заключил с ООО «Компания Брокеркредитсервис» генеральное соглашение [ № ] и [ 00.00.0000 ] перечислил в ООО БКС 2000000рублей. Согласно приложению [ № ] к Регламенту (соглашение о порядке обслуживания на Ф.И.О.13 рынке клиентов ООО БКС).

Предметом настоящего Соглашения является предоставление брокерских услуг по совершению срочных сделок на основании поручений Клиента в секции срочных сделок (на срочном рынке) соответствующего организатора торговли. Брокерское обслуживание производится по срочным контрактам, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, валюта, товары, фондовые сводные индексы и другие виды активов в соответствии с российским законодательством.

Указывает, что по умолчанию все заявки, поступающие от клиентов проверяются на достаточность средств у расчетной (брокерской) фирмы целиком. Т.е. каждый клиент может торговать на все средства, находящиеся у Расчетной фирмы.

Вместе с тем, Расчетная (Брокерской) фирма вправе самостоятельно задать денежные лимиты для каждого своего клиента. При этом данный лимит напрямую не привязывается к состоянию денежного счета самой Расчетной фирмы. При этом, при выставлении заявки система сначала проверит достаточность выставленного лимита у данного клиента, а потом и самой расчетной фирмы.

Согласно ответу РТС ООО БКС в соответствии с п. 10.3. в ТС биржи лимиты для клиента Ф.И.О.2 не устанавливало.

В период. [ 00.00.0000 ] по [ 00.00.0000 ] ООО БКС в нарушении п.3.1. Постановления ФКЦБ №9 от 11 октября 1999г. «Об утверждении правил осуществления правил брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» ип.2ст.3. второй главы закона о рынке ценных бумаг, не исполнило поручения Ф.И.О.2, направлением соответствующих заявок на совершение срочных сделок на бирже РТС.

Все неисполненные поручения содержатся в выписках из журнала активных операций (ЗАО СМВБ) и имеют статус - Транзакция не прошла контроль лимитов - по причине Превышения лимитов по инструменту.

Считает, что, ООО Компания БКС создавало видимость отправки заявок на биржу РТС и не прохождения контроля именно на бирже, по причине Превышения лимита по инструменту т.е. якобы в заявке указанно количество ценных бумаг, превышающее лимит доступных средств, чем вводило Ф.И.О.2 в заблуждение относительно причины неисполнения ООО Компания БКС его поручений.

Указывает, что в случае исполнения ООО БКС поручений истца Ф.И.О.2 были бы совершены срочные сделки, по которым на счет истца был бы начислен доход (вариационная маржа) в размере 896814 рублей.

Далее Истец увеличил исковые требования, пояснил, что ООО Компания Брокеркредитсервис не исполнило 85 поручений Ф.И.О.2 и не заключило в его интересах 85 срочных контрактов на бирже РТС, в результате вариационная маржа не была начислена на счет Ф.И.О.2

Просит суд взыскать с ООО Компания Брокеркредитсервис убытки в размере 17577599+47377702= 64955301 рубль в пользу Ф.И.О.2

Истец в судебное заседание не явился, извещался о дате и месте рассмотрения дела надлежащим образом.

В судебном заседании представители истца Ф.И.О.4, Ф.И.О.5 поддержали заявленные требования в полном объеме.

Представители ответчика ООО «Компания Брокеркредитсервис» Ф.И.О.6, Ф.И.О.7 по доверенности исковые требования не признали, просили отказать в их удовлетворении в полном объеме.

Приглашенный в качестве специалиста и.о. генерального директора ЗАО Клиринговый центр РТС Ф.И.О.8, пояснил, что рассчитанная суммарная вариационная маржа в случае отсутствия офсетной сделки не может трактоваться в качестве финансового результата по срочной сделке и что расчет суммарной вариационной маржи на произвольно выбранные даты не может применяться для определения сумм упущенной выгоды. Свою позицию изложил в заключении.

Третьи лица: Федеральная служба по финансовым рынкам России, Саморегулируемая организация «НАУФР», надлежащим образом извещенные о дате, времени и месте судебного заседания в суд не явились. Суд счел возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Суд, выслушав представителей истца, представителей ответчика, исследовав и оценив собранные по делу доказательства в их совокупности по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, установив юридически значимые обстоятельства, пришел к следующему.

Судом установлено, что Ф.И.О.2, [ 00.00.0000 ] заключил с ООО «Компания Брокеркредитсервис» генеральное соглашение [ № ] и [ 00.00.0000 ] перечислил в ООО БКС 2000000рублей. Согласно приложению №6 к Регламенту (соглашение о порядке обслуживания на Ф.И.О.13 рынке клиентов ООО БКС).

1.2.Предметом настоящего Соглашения является предоставление брокерских услуг по совершению срочных сделок на основании поручений Клиента в секции срочных сделок (на срочном рынке) соответствующего организатора торговли. Брокерское обслуживание производится по срочным контрактам, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги, валюта, товары, фондовые сводные индексы и другие виды активов в соответствии с российским законодательством.

3.1 Особенности обслуживания в секции срочных сделок каждой Биржи определяются в соответствии с Правилами соответствующей Биржи, опубликованными по следующим ссылкам:

• Открытое акционерное общество «Фондовая биржа «Российская Торговая Система»:

3.2 При совершении сделок на срочном рынке ООО "Компания БКС" и Клиент руководствуются Правилами Биржи и Клиринговой организации (Клирингового центра).

п.7.5. и п. 10.3 ПРАВИЛ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК Открытого акционерного общества РТС

П. 7.5. Поданная Трейдером заявка не регистрируется Биржей в Реестре заявок, если:

- Расчетная фирма не допущена к совершению сделок с данным Срочным

контрактом (в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и Правилами клиринга);

- Расчетной фирме согласно настоящим Правилам и Правилам клиринга разрешено совершать сделки только по закрытию ранее открытых позиций, а заявка направлена на открытие новых позиций;

- указанная в заявке цена фьючерса выше верхнего лимита колебаний цены или ниже нижнего лимита колебаний цены данного фьючерсного контакта;

- исполнение заявки приведет к превышению лимитов открытых позиций, установленных в соответствии с настоящими Правилами и Правилами клиринга;

- поданная заявка по информации, полученной из Клирингового центра, не подкреплена средствами гарантийного обеспечения с учетом требований к его коэффициенту ликвидности, а также денежными средствами для внесения премии по опционам.

п10.3.Клиринговый центр передает Бирже лимиты, в пределах которых Расчетные фирмы могут совершать срочные сделки. Контроль в ходе Торговой сессии лимитов, в пределах которых могут заключаться Срочные сделки, осуществляет Биржа.

7.1. Особенности работы с лимитами клиентов на срочном рынке

В отличие от операций на фондовом рынке, функции контроля достаточности средств клиента для совершения операций выполняет не сервер системы QUIK, а непосредственно торговая система биржи.

4.1.7.Денежные лимиты для клиентов

По умолчанию все заявки, поступающие от клиентов проверяются на достаточность средств у расчетной (брокерской) фирмы целиком. Т.е. каждый клиент может торговать на все средства, находящиеся у Расчетной фирмы.

Вместе с тем, Расчетная (Брокерской) фирма вправе самостоятельно задать денежные лимиты для каждого своего клиента. При этом данный лимит напрямую не привязывается к состоянию денежного счета самой Расчетной фирмы. При этом, при выставлении заявки система сначала проверит достаточность выставленного лимита у данного клиента, а потом и самой расчетной фирмы.

Согласно ответу РТС ООО БКС в соответствии с п. 10.3. в ТС биржи лимиты для клиента Ф.И.О.2 не устанавливало.

В период. [ 00.00.0000 ] по [ 00.00.0000 ] ООО БКС в нарушении п.3.1. Постановления ФКЦБ №9 от 11 октября 1999г. «Об утверждении правил осуществления правил брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» ип.2ст.3. второй главы закона о рынке ценных бумаг, не исполнило поручения Ф.И.О.2, направлением соответствующих заявок на совершение срочных сделок на бирже РТС.

Все неисполненные поручения содержатся в выписках из журнала активных операций (ЗАО СМВБ) и имеют статус - Транзакция не прошла контроль лимитов - по причине Превышения лимитов по инструменту.

Таким образом, ООО Компания БКС создавало видимость отправки заявок на биржу РТС и не прохождения контроля именно на бирже, по причине Превышения лимита по инструменту т.е. якобы в заявке указанно количество ценных бумаг, превышающее лимит доступных средств, чем вводило Ф.И.О.2 в заблуждение относительно причины неисполнения ООО Компания БКС его поручений.

ООО Компания Брокеркредитсервис не исполнило 85 поручений Ф.И.О.2 и не заключило в его интересах 85 срочных контрактов на бирже РТС, в результате вариационная маржа не была начислена на счет Ф.И.О.2

Суд считает, что заявленные требования Ф.И.О.2 подлежат удовлетворению частично по следующим основаниям.

В соответствии с правилами торгов РТС(Фортс),правилам клиринга РТС, Клиринговый центр РТС рассчитывает вариационную маржу по стандартным формулам, согласно спецификации фьючерсного контракта на индекс РТС.

Согласно расчета вариационной маржи, произведенного Клиринговым центром РТС, в случае исполнения ООО Компания БКС вышеуказанных поручений Ф.И.О.2., и совершения срочных сделок, на счет Ф.И.О.20, был бы начислен доход в размере

Доводы ответчика ООО БКС об отсутствии нарушения прав Ф.И.О.2 неисполнением вышеуказанных поручений и об отсутствии у Ф.И.О.2 права на возмещение убытков, в связи с тем, что БКС впоследствии исполнял другие поручения Ф.И.О.2, являются несостоятельными, поскольку закон о рынке ценных бумаг и правила брокерской деятельности обязывают брокера исполнять поручения добросовестно и в порядке поступления.

Согласно ПОСТАНОВЛЕНИЮ от 11 декабря 2001 года ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ N 32

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ:

3. Профессиональные участники(брокер в том числе), включая их филиалы, должны вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями настоящего Порядка.

17. Документами внутреннего учета являются:

требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;

журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;

подтверждающие документы внутреннего учета;

регистры внутреннего учета профессионального участника;

акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг;

счета внутреннего учета профессионального участника;

отчеты клиентам;

25. Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются подтверждающие документы внутреннего учета, к которым относятся:

договоры или иные документы, подтверждающие факт заключения (изменения, прекращения) договоров;

кассовые и банковские документы;

иные документы, подтверждающие факты исполнения обязательств по сделкам;

отчеты организаторов торговли на рынке ценных бумаг и/или клиринговых организаций о Сделках, совершенных профессиональным участником, отчеты профессиональных участников о совершении Сделок в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии) (далее - Отчет профессиональному участнику);

распорядительные записки;

решения, предписания, приказы и иные акты органов государственной власти, а также судебные акты, являющиеся основанием для возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей.

71. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:

наименование и/или уникальный номер клиента;

номер и дату договора с клиентом;

отчетный период;

сальдо начальное по открытым позициям;

сальдо конечное по открытым позициям;

входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;

сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период.

В материалах дела отсутствуют подтверждающие документы внутреннего учета, свидетельствующие о достоверности расчета размеров денежных средств на счете Ф.И.О.9 на момент выставления транзакции(Z), к тому же подписанные и одобренные Ф.И.О.9 брокерские отчеты в материалах дела также отсутствуют.

----- Согласно ПРИКАЗУ ФСФР от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.2. В соответствии с настоящим Порядком осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами;депозитарная деятельность; клиринговая деятельность;
    деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
    деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

1.5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.5.1. брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

1.5.2. клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

1.5.3. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая

деятельность.

3.1. Лицензионными требованиями и условиями являются:

3.1.1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;

Согласно:

П. 6 Ст. 51. Закона о рынке ценных бумаг

51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

П.6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.

-------п.2.ст.4 Закон о защите прав и законных интересов инвесторов

Ст 4. Ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и законных интересов инвесторов

2. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.

Согласно :

ПРИКАЗА ФСФР от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н

О ПОРЯДКЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, СПОСОБСТВУЮЩИХ ЗАКЛЮЧЕНИЮ

СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ), А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЯХ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ

1.1. Настоящее Положение определяет требования к условиям оказания услуг, способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги, от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (далее - срочные сделки/срочные договоры (контракты)), а также требования к осуществлению клиринга таких договоров (контрактов).

1.5. К отношениям, связанным с проведением клиринга срочных договоров (контрактов), применяются требования Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный N 3816) (далее - Положение о клиринговой деятельности), если иные правила, регулирующие такие отношения, не установлены настоящим Положением.

II. Требования к срочным договорам (контрактам),

заключаемым на торгах, организуемых биржей

2.1. Ценные бумаги и фондовые индексы, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) осуществляется исполнение обязательств по срочным договорам (контрактам), далее вместе именуются базовым активом.

2.5. Фондовые индексы могут быть базовым активом срочных договоров (контрактов), если они отвечают следующим требованиям:

2.10. Спецификацией срочного договора (контракта) может быть предусмотрено, что стороны срочного договора (контракта) обязаны уплачивать друг другу денежные средства в сумме, размер которой зависит от изменения цен на базовый актив или значений базового актива (далее - вариационная маржа).

2.11. Вариационная маржа рассчитывается биржей (клиринговым центром) на основании котировальных цен по единым правилам для срочных договоров (контрактов), заключенных на условиях одной спецификации, в соответствии с порядком, установленным спецификацией.

2.13.2. Срочные договоры (контракты), предусматривающие исключительно обязанность обеих сторон уплачивать вариационную маржу (далее - расчетные фьючерсные договоры (контракты)).

Поставочные фьючерсные договоры (контракты) и расчетные фьючерсные договоры (контракты) далее вместе именуются фьючерсными договорами (контрактами).

5.1. Участие в торгах, на которых заключаются срочные договоры (контракты), могут принимать лица, соответствующие требованиям, установленным федеральными законами к участникам биржевых торгов. Иные лица могут совершать операции через биржу исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками биржевых торгов.

VI. Порядок проведения торгов

6.2. Порядок заключения срочных договоров (контрактов) устанавливается биржей с учетом следующих требований.

6.2.1. Срочные договоры (контракты) на торгах могут заключаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов.

6.2.2. Исполнение и прекращение обязательств по срочным договорам (контрактам), заключенным на бирже, осуществляются посредством централизованного клиринга.

VII. Требования к осуществлению клиринга срочных

договоров (контрактов)

7.1. Стороны срочного договора (контракта), заключаемого на бирже (за исключением клирингового центра), должны являться участниками клиринга, осуществляемого клиринговым центром.

7.2. Правилами осуществления клиринговой деятельности клирингового центра может быть установлена обязанность участника клиринга обеспечивать исполнение обязательств участника клиринга по срочным договорам (контрактам) посредством передачи в распоряжение клирингового центра денежных средств, ценных бумаг или иностранной валюты (далее - начальная маржа).

7.3. Размер начальной маржи, порядок и иные условия ее передачи в распоряжение клирингового центра определяются клиринговым центром в соответствии с требованиями Положения, а также правил осуществления клиринговой деятельности клирингового центра.

Клиринговый центр должен устанавливать единые правила расчета уровня начальной маржи для срочных договоров (контрактов), заключаемых на условиях одной спецификации.

8.1. Биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за заключением срочных договоров (контрактов) в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли с учетом требований Положения.

Таким образом биржа РТС предоставляет Расчетным фирмам, в том числе БКС, возможность заключения Срочных сделок, на условиях данных правил путем подачи заявок. Возможность регистрации заявок на бирже определяется биржей, а не ответчиком ООО БКС.

Не ООО БКС, а ЗАО Клиринговый центр РТС осуществляет клиринг по срочным сделкам в интересах Ф.И.О.2 и для учета средств гарантийного обеспечения, а также прав и обязательств по совершенным Срочным сделкам Ф.И.О.2. Клиринговым центром открываются и ведутся клиринговые регистры (разделы клиринговых регистров).

Согласно:

ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Закрытого акционерного общества «Клиринговый центр РТС, согласно которым:

Гарантийное обеспечение (начальная маржа) - рассчитываемая в соответствии с Правилами клиринга сумма средств в денежном выражении, требуемых от Расчетной фирмы для обеспечения всех открытых позиций;

Вариационная маржа - сумма в денежном выражении, рассчитанная в ходе проведения клирингового сеанса и определяющая изменение взаимных обязательств Участников клиринга по открытым позициям. Вариационная маржа отражает изменение денежных обязательств Участника клиринга при приведении цены заключения фьючерсного контракта к расчетной цене текущего торгового дня; Клиринговый сеанс – перечень процедур, установленных Правилами клиринга и проводимых Клиринговым центром в целях исполнения обязательств, предусмотренных заключенными срочными контрактами и договорами об осуществлении клирингового обслуживания, в частности, расчета и перечисления вариационной маржи определения торгового лимита, начальной маржи, размера задолженности или свободных средств Участников клиринга.

Денежный клиринговый счет - счет Клирингового центра, открытый в Расчетной организации, используемый для учета денежных средств Участников клиринга и их клиентов, внесенных в качестве средств гарантийного обеспечения, страхового обеспечения и проведения расчетов по итогам клиринга срочных сделок; Средства гарантийного обеспечения - денежные средства, внесенные в соответствии с Правилами клиринга Расчетными фирмами и их клиентами на денежные клиринговые счета и/или ценные бумаги, внесенные в соответствии с Правилами клиринга Расчетными фирмами и их клиентами на торговые счета депо, и предназначенные для: совершения срочных сделок обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

Клиринговый сеанс – перечень процедур, установленных Правилами клиринга и проводимых Клиринговым центром в целях исполнения обязательств, предусмотренных заключенными срочными контрактами и договорами об осуществлении клирингового обслуживания, в частности, расчета и перечисления вариационной маржи, определения торгового лимита, начальной маржи, размера задолженности или свободных средств Участников клиринга;

2.3. В процессе клиринга Клиринговый центр контролирует наличие ценных бумаг на торговых счетах депо Участников клиринга и их клиентов и денежных средств на денежных клиринговых счетах Клирингового центра, необходимых для расчетов по всем сделкам клирингового пула.

3.1 Для совершения срочных сделок и обеспечения открытых позиций Участник клиринга и его клиенты перечисляют денежные средства на денежные клиринговые счета в Расчетных организациях и ценные бумаги на торговые счета депо в Расчетных депозитариях в порядке, определенном Правилами клиринга и заключенными договорами между Клиринговым центром, Участником клиринга и его клиентами.

3.2.Клиринговый центр осуществляет определение обязательств по срочным сделкам и их учет в соответствии со Спецификациями срочных контрактов и Правилами клиринга.

3.2.1 Определение обязательств осуществляется Клиринговым центром в следующем порядке:

·        В соответствии с порядком, изложенном в Спецификации, при наличии в Спецификации прямого указания на порядок определения обязательств;

В соответствии с Правилами клиринга, при отсутствии в Спецификации прямого указания на порядок определения обязательств или при наличии в Спецификации ссылки на порядок, изложенный в Правилах клиринга

3.6.В ходе осуществления клиринговой деятельности Клиринговый центр:

определяет необходимый объем гарантийного обеспечения по всем открытым позициям Участника клиринга

РАЗДЕЛ I.         осуществляет формирование отчетов по итогам клиринга по каждому Участнику клиринга суммарно и в разрезе собственных и суммарно клиентских разделов клиринговых регистров, а также в разрезе каждого клиента Участника клиринга и передачу отчетов Участникам клиринга,

РАЗДЕЛ II.      осуществляет управление рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок, в отношении которых осуществляется клиринг,

РАЗДЕЛ III. осуществляет проводки по клиринговым регистрам.

3.7.Клиринг осуществляется на основании реестра сделок, получаемого от Организатора торговли в сроки, установленные Регламентом, без получения от Участников клиринга подтверждений совершенных в ходе торгов сделок.

9.2.Регистрация клиента Участника клиринга.

9.2.1.Регистрация клиента Участника клиринга осуществляется на основании заявления установленной формы, поданного Участником клиринга в Клиринговый центр. При регистрации клиента Участника клиринга, ему присваивается уникальный регистрационный код (коды) в соответствии с требованиями Положения о клиринге и открываются разделы клиринговых регистров.

7.1. Для совершения срочных сделок, обеспечения открытых позиций и осуществления расчетов по итогам клиринга Участник клиринга (клиент Участника клиринга) зачисляет на денежные клиринговые счета денежные средства

17.3.2.Клиринговый центр осуществляет расчет гарантийного обеспечения:

РАЗДЕЛ IV. по совокупности позиций, учитываемых на одном разделе регистра учета позиций Расчетной фирмы;

17.3.3.Гарантийное обеспечение учитывается Клиринговым центром на маржевых денежном и депо регистрах и отражается в отчетах, предоставляемых в соответствии со Статьей 1Ошибка! Источник ссылки не найден. настоящих Правил

10.Порядок и сроки представления Клиринговым центром Участникам клиринга отчетов по итогам клиринга

10.1.По завершении клирингового сеанса Клиринговый центр в порядке и сроки, установленные Регламентом, формирует отчеты Участников клиринга и/или их клиентов и предоставляет их Участникам клиринга.

20.2.Исполнение расчетных фьючерсных контрактов осуществляется в ходе клирингового сеанса в порядке, установленном в Спецификации соответствующего контракта

Из данных правил следует, для совершения срочных сделок и обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям денежные средства вносятся Расчетными фирмами(БКС) и их клиентами (Ф.И.О.9.) на денежные клиринговые счета Клирингового центра, а не на брокерский счет. Денежные средства Ф.И.О.9, находящиеся на брокерском счете не являются средствами гарантийного обеспечения, не обеспечивают исполнение обязательств по срочным сделкам Ф.И.О.21 не учитываются Клиринговым центром при расчете гарантийного обеспечения и вариационной маржи.

Размеры Гарантийного обеспечения рассчитывает и определяет Клиринговый центр РТС,а не брокер БКС.

Порядок взаиморасчетов при совершении срочных сделок определен договором между БКС и Ф.И.О.22- п.6.1.-6.5.Приложения №6 (соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов БКС).

Во время торговой сессии, при получении поручений, указанных в иске БКС не может определять возможность подачи заявки, поскольку отчетность по Ф.И.О.9 за даты подачи поручений(размеры гарантийного обеспечения, свободный остаток денежных средств, размеры вариационной маржи по открытым позициям Ф.И.О.9., задолженность по гарантийному обеспечению) Клиринговый центр формирует и предоставляет БКС только после клирингового сеанса, а не во время подачи каждого поручения Ф.И.О.9 на совершение срочной сделки.

Управление Рисками неисполнения срочных сделок осуществляется Клиринговым центром РТС на основании п.3.6. настоящего положения, а не БКС.

Из данных правил также следует, что Вариационная маржа, по биржевому фьючерсному контракту на индекс РТС рассчитывается в клиринговый сеанс Клиринговым центром РТС, и отражает изменение денежных обязательств при приведении цены заключения фьючерсного контракта к расчетной цене текущего торгового дня. Вариационная маржа по биржевому фьючерсному контракту на индекс РТС не рассчитывается до исполнении заявки Ф.И.О.9 на сделку путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами компании БКС.

Доводы БКС также противоречат ПРАВИЛАМ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК Открытого акционерного общества «Фондовая биржа«Российская Торговая Система», которыми БКС должен руководствоваться в соответствии с п.3.2 Приложения №6 к Регламенту -соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО БКС. (п.3.2При совершении сделок на срочном рынке ООО “Компания БКС” и Клиент руководствуются Правилами Биржи и Клиринговой организации (Клирингового центра) :

Из данных правил следует, что не клиент Ф.И.О.2 обязан обеспечивать исполнение обязательств по заявке, а расчетная фирма БКС.

Порядок взаиморасчетов при совершении срочных сделок определен договором между БКС и Ф.И.О.23- п.6.1.-6.5 Приложения №6 (соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов БКС)

Доводы БКС противоречат также

«Руководству пользователя «Подключение внешних систем (шлюз) рынка срочных контрактов РТС (фортс) » согласно которому:

п.4.1.7:

«По умолчанию все заявки, поступающие от клиентов проверяются на достаточность средств у расчетной (брокерской) фирмы целиком. Т.е. каждый клиент может торговать на все средства, находящиеся у Расчетной фирмы.

Вместе с тем, Расчетная (Брокерская) фирма вправе самостоятельно задать денежные лимиты для каждого своего клиента. При этом данный лимит напрямую не привязывается к состоянию денежного счета самой Расчетной фирмы. При этом, при выставлении заявки система сначала проверит достаточность выставленного лимита у данного клиента, а потом и самой расчетной фирмы.»

Из п.4.17. следует, что требования к Ф.И.О.9 по обеспечению заявок средствами гарантийного обеспечения отсутствуют.

Из ответа РТС на запрос МВД(находится в материалах дела) следует, что БКС не устанавливал вообще лимитов(пределов) Ф.И.О.9 на совершение срочных сделок на бирже РТС до подачи поручений, указанных в иске.

Какие либо документы, подтверждающие списание средств Ф.И.О.9 при выставлении заявок Ф.И.О.9 в материалах дела отсутствуют.

Брокерские отчеты БКС и клиринговые отчеты Клирингового центра РТС ,имеющиеся в материалах дела также не содержат информации об операциях по списанию денежных средств Ф.И.О.9, в связи с выставлением заявок и информации по начислению, в связи с снятием заявок.

Т.е. требований к Ф.И.О.9 по обеспечению заявок к Ф.И.О.9 не было, поскольку в случае наличия требования по обеспечению Ф.И.О.9 заявок, подача заявки должна уменьшать средства Ф.И.О.9,, а снятие- увеличивать.

Согласно соглашению о совершении срочных сделок клиентами БКС:

Позиция (открытая позиция) - учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Биржи, выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

Вариационная маржа - денежные средства, обязанность уплаты которых возникает у одной из сторон фьючерсного контракта в результате изменения текущей рыночной цены (текущего значения) базового актива или цены фьючерсного контракта.

Гарантийное обеспечение - активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам. ( а не заявок)

Доля ликвидных средств гарантийного обеспечения - отношение денежной части гарантийного обеспечения к его общей величине.

Сальдо клиентского счета - сумма активов, принадлежащих Клиенту и переданных ООО “Компания БКС” для совершения срочных сделок.

Сальдо брокерского счета - сумма активов, принадлежащих Клиенту и переданных ООО “Компания БКС” для совершения срочных сделок и сделок с ценными бумагами.

П.5.2.Размер гарантийного обеспечения (Гарантийное обеспечение - активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам) определяется ООО “Компания БКС” до начала торгов по результатам торгов предыдущего торгового дня и до возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового сеанса, по результатам дневного клирингового сеанса.

5.3. Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше установленного ООО “Компания БКС” размера гарантийного обеспечения для всех позиций, открытых Клиентом.

5.5.Порядок внесения, определения учетной стоимости, видов и размера средств, передаваемых в виде денежной и не денежной части гарантийного обеспечения устанавливаются Правилами соответствующей Биржи и дополнительно согласуется с клиентом с ООО»Компания БКС» в каждом конкретном случае.

Порядок взаиморасчетов:

6.1.ООО “Компания БКС” производит все необходимые перечисления, связанные с оплатой услуг по настоящему Соглашению, включая уплату биржевого сбора, списание и начисление вариационной маржи без предварительного уведомления Клиента в соответствии с Правилами соответствующей Биржи, Клиринговой организации и условиями настоящего Соглашения.

6.2.В целях снижения рыночных рисков при совершении срочных сделок Клиент обязан внести на свой брокерский счет средства в требуемом размере, если:

-сальдо клиентского счета,(сальдо брокерского счета- при использовании

технологии “единый брокерский счет”) с учетом положений п.п. 5.6 и 5.9 настоящего Соглашения, меньше значения гарантийного обеспечения в соответствии с п.5.3 настоящего Соглашения,

-доля его ликвидных средств гарантийного обеспечения не удовлетворяет требованиям, установленным Правилами соответствующей Биржи.

6.3.В целях снижения рыночных рисков при совершении срочных сделок Клиент обязан закрыть необходимое количество позиций по срочным контрактам или предоставить в ООО “Компания БКС” документ, подтверждающий перечисление денежных средств на счет ООО “Компания БКС”, не позднее, чем за 3 часа до начала проведения клирингового сеанса, следующего за клиринговым сеансом, по итогам которого выявилось, что сальдо клиентского счета (брокерского счета - при использовании технологии «единый брокерский счет»), с учетом положений п. 5.6 и п.5.9 настоящего Соглашения, меньше соответствующих значений, указанных в п.5.3. настоящего Соглашения, или доля его ликвидных средств гарантийного обеспечения не удовлетворяет требованиям, установленным Правилами соответствующей Биржи или Клиринговой организации (Клирингового центра).

6.4. ООО “Компания БКС” уведомляет Клиента о необходимости исполнения обязательств, установленных в п.п. 6.2 и 6.3 настоящего Соглашения, а также о возможном принудительном закрытии позиций Клиента

посредством направления сообщения одним из следующих способов по своему усмотрению: через систему “QUIK”, по электронной почте, указанной в анкете Клиента, по телефону, размещением сообщения на www-странице Клиента, если иное не установлено в дополнительном соглашении сторон. Клиент считается уведомленным с момента направления ООО “Компания БКС” сообщения Клиенту.

6.5. Денежные суммы должны поступить на счет ООО “Компания БКС” в течение двух рабочих дней после уведомления клиента.

7.1.ООО “Компания БКС” вправе без поручения Клиента закрыть все позиции Клиента или часть позиций Клиента в объеме, необходимом для покрытия задолженности Клиента, если Клиент ненадлежащим образом исполняет п.п. 6.2, 6.3 настоящего Соглашения.

7.6.При принудительном закрытии позиций Клиента ООО “Компания БКС” не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту данными действиями.

Из п.5.2.,5.3..,5.5. п.6.1.-6.5.,7.1.,7.6. Приложения №6 и п.10., п17.3.3 Правил клиринга следует :

ООО “Компания БКС определяет Размер гарантийного обеспечения (Гарантийное обеспечение - активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам) до начала торгов по результатам торгов предыдущего торгового дня и до возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового сеанса, по результатам дневного клирингового сеанса, на основании полученных отчетов Клирингового центра РТС по Ф.И.О.9 по итогам торгов.

ООО “Компания БКС определяет сальдо счетов Ф.И.О.9 до начала торгов по результатам торгов предыдущего торгового дня и до возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового сеанса, по результатам дневного клирингового сеанса на основании полученных отчетов Клирингового центра РТС по Ф.И.О.9 по итогам торгов.

Следовательно , ООО “Компания БКС может определить отношение сальдо клиентского счета,(сальдо брокерского счета- при использовании технологии “единый брокерский счет”) к значению гарантийного обеспечения Пиногорова

до начала торгов, по результатам торгов предыдущего торгового дня и до возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового сеанса, по результатам дневного клирингового сеанса на основании отчетов Клирингового центра РТС по Ф.И.О.9 по итогам торгов.

Далее , БКС, на основании п. 6.4. в случае отрицательного отношения сальдо счетов Ф.И.О.9 к размеру гарантийного обеспечения, уведомляет Ф.И.О.9 о необходимости исполнения обязательств, установленных в п.п. 6.2 и 6.3 настоящего Соглашения, (обязанности, в течении двух дней, внести на свой счет средства в требуемом размере), а также о возможном принудительном закрытии позиций Клиента в соответствии с.п7.1.,7.6

Следовательно, определение БКС наличия или отсутствия возникновения обязательств, предусмотренных п.6.2 и п.6.3 может осуществляется БКС по завершению клирингового сеанса и получении отчетности по Ф.И.О.9 от Клирингового центра РТС(сведения о совершенных Ф.И.О.9 срочных сделках за день, размеры гарантийного обеспечения под открытые позиции, свободный остаток денежных средств на клиринговом счете, размеры начисленной или списанной вариационной маржи по сделкам Ф.И.О.9, задолженность по гарантийному обеспечению на конец торгов).

Во время торгов, при получении поручений от Ф.И.О.9, БКС не может определить достоверно, текущее сальдо счетов и размер текущего Гарантийного обеспечения по Ф.И.О.9, поскольку располагает только отчетами Клирингового центра РТС по результатам предыдущих торгов, в которых не отражены и не могут быть отражены состояние счетов и размер Гарантийного обеспечения Ф.И.О.9 в текущие торги.

Следовательно, БКС, во время торгов, при получении поручений от Ф.И.О.9 не может рассчитать требуемый размер(разницу между сальдо клиентского счета, сальдо брокерского счета- при использовании технологии “единый брокерский счет” и значением гарантийного обеспечения, рассчитываемого Клиринговым Центром в клиринговый сеанс) и до получения отчетов Клирингового центра РТС по Пиногорову, БКС ,не может достоверно определить возникнет или нет у Ф.И.О.9 обязательство по внесению денежных средств БКС согласно п.6.1.-6.5.приложения №6.

Кроме того, в случае совершения срочной сделки и возникновения у Ф.И.О.9 обязательств по внесению денежных средств, Ф.И.О.9 имел право внести денежные средства в течении двух дней после получения, соответствующего уведомления от БКС.

Из определения Гарантийного обеспечения следует, что требования к Ф.И.О.9 по гарантийному обеспечению могут возникнуть только по совершению срочной сделки(открытия позиции).

Из п.5.2. Приложения №6 следует, что БКС может рассчитывать гарантийное обеспечение Ф.И.О.9. не во время торгов, когда и были направлены поручения, указанные в иске, а исключительно после получения отчетов Клирингового центра РТС, которые согласно п.10.1 правил клиринга формируются и предоставляются БКС по завершении клирингового сеанса, проводимого Клиринговым центром по итогам торгов.

Из п.26.11 регламента БКС «. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от ООО «Компания БКС» подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок.»

Из п.37.7 Регламента -ООО «Компания БКС» вправе приостановить исполнение обязательств, принятых на себя в соответствии с настоящим Регламентом, либо отказаться от исполнения этих обязательств и потребовать возмещения убытков, в случае непредставления Клиентом обусловленного настоящим Регламентом исполнения обязательства либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено Клиентом в установленный срок.

Каких либо обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том,что в случае исполнения поручений,указанных в иске и заключения фьючерсных контрактов на индекс РТС Ф.И.О.9 не смог бы в соответствии с п.6.5. в течении двух дней исполнить обязательства по расчетам.

БКС обязан в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг исполнять поручения Ф.И.О.9, направляя в течении торгов соответствующие заявки на биржу. Возможность регистрации заявки определяет биржа, а не БКС. Клиринг по срочным сделкам осуществляется Клиринговым центром РТС, а не БКС. По завершению клирингового сеанса Клиринговый центр направляет БКС отчеты по Ф.И.О.9. Получив отчеты Клирингового центра по Ф.И.О.9., БКС определяет размер задолженности Ф.И.О.9 перед БКС и направляет соответствующее уведомление Ф.И.О.9. Ф.И.О.9 обязан погасить задолженность в течении двух дней после получения соответствующего уведомления от БКС.

Договорные отношения(п.6 приложения [ № ]-соглашение о порядке обслуживания клиентов БКС на срочном рынке) предусматривают произведение расчетов между Ф.И.О.24 и БКС только после совершения срочных сделок, а не до.

В брокерских отчетах и отчетах Клирингового Центра РТС(подтверждающий документ внутреннего учета) содержится информация о совершении БКС срочных сделок на бирже РТС в интересах Ф.И.О.9 в период с [ 00.00.0000 ] . по [ 00.00.0000 ] ( до и после направления поручений, указанных в иске) на сумму порядка одного миллиарда рублей без предварительного резервирования Ф.И.О.9 средств гарантийного обеспечения на денежном клиринговом счете Клирингового центра РТС..

Т.е. и фактические обстоятельства, однозначно указывают об отсутствии требований к Ф.И.О.9 по предварительному внесению денег БКС для совершения срочных сделок на бирже РТС.

Какие либо лимиты пределы(лимиты) по совершения срочных сделок Ф.И.О.9 договорными отношениями не были установлены. Следовательно и Превышения «лимитов- в пределах которых Ф.И.О.9. мог совершать сделки с фьючерсными контрактами» не было. В соответствии с п.26.11 регламента Ф.И.О.9, а не БКС рассчитывает объем собственных сделок..

Согласно п. 7.2. Регламента

П.7.2. На брокерский счет ООО «Компания БКС» зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентами в ООО «Компания БКС» для расчетов по сделкам с ценными бумагами, либо полученные ООО «Компания БКС» в результате продажи (погашения) ценных бумаг и/или выплаты дохода по ценным бумагам.

Ответчик ООО БКС, в своих доводах не учитывает Руководство пользователя «Подключение внешних систем (шлюз) рынка срочных контрактов РТС (фортс) » согласно которому:

п.4.1.7.(денежные лимиты для клиентов) определен следующий порядок осуществления контроля клиентских лимитов биржей:

«По умолчанию все заявки, поступающие от клиентов проверяются на достаточность средств у расчетной (брокерской) фирмы целиком. Т.е. каждый клиент может торговать на все средства, находящиеся у Расчетной фирмы.

Вместе с тем, Расчетная (Брокерская) фирма вправе самостоятельно задать денежные лимиты для каждого своего клиента. При этом данный лимит напрямую не привязывается к состоянию денежного счета самой Расчетной фирмы. При этом, при выставлении заявки система сначала проверит достаточность выставленного лимита у данного клиента, а потом и самой расчетной фирмы.»

Доводы БКС, о правомерности определения БКС превышения лимитов, без отправления заявки на биржу не соответствует п.4.17. Проверка достаточности лимита Ф.И.О.9, в случае его установления производится биржей РТС, а не БКС.

65. Отчет составляется профессиональным участником на основании документов внутреннего учета профессионального Ф.И.О.1.

66. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, предоставляет клиенту отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня (далее - отчет по сделкам, совершенным в течение дня), отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня (далее - отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня) по требованию клиента.

68. Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

дату составления отчета по срочным сделкам, совершенным в течение дня;

наименование или уникальный код (номер) клиента;

номер и дату договора на брокерское обслуживание;

дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;

вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

вид сделки (покупка, продажа), описание операции;

наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);

количество фьючерсных контрактов, опционов;

цену исполнения по опциону;

место заключения срочной сделки.

Из Брокерских отчетов БКС, по Ф.И.О.9. следует, что во время торговых сессии ,в связи совершением в интересах Ф.И.О.9 срочных сделок, лимиты Ф.И.О.9 не уменьшались( лимитов-находящихся на брокерском счете денежных средств, в пределах которых Ф.И.О.9 якобы и мог совершать сделки с фьючерсными контрактами), либо лимиты( « денежные средства, зарезервированные клиентом для осуществления срочных сделок на определенной бирже, являются лимитом денежных средств» ), поскольку в брокерских отчетах отсутствует информация о переводах(уменьшении лимитов) во время торговой сессии денежных средств Ф.И.О.9 с брокерского счета, либо с клирингового денежного счета, в связи с совершением срочных сделок в интересах Ф.И.О.9, направленных на открытие позиций .

Кроме того, Брокерский отчет БКС, по Ф.И.О.9. не соответствует требованиям п.25 и п.65. ПОСТАНОВЛЕНИЯ ФКЦБ от [ 00.00.0000 ] N 32 Размеры гарантийного обеспечения и свободных остатков денежных средств, указанные БКС в отчете Ф.И.О.9, не совпадают с размерами гарантийного обеспечения и свободных остатков денежных средств Ф.И.О.9, указанными в отчетах Клирингового центра РТС поПиногорову..

Доводы о праве БКС не исполнять поручения Ф.И.О.9, направлением заявок на биржу, в связи с превышением лимитов( лимитов-находящихся на брокерском счете денежных средств, в пределах которых Ф.И.О.9 якобы и мог совершать сделки с фьючерсными контрактами), либо в связи с превышением лимитов, определенных БКС ( « денежные средства, зарезервированные клиентом для осуществления срочных сделок на определенной бирже, являются лимитом денежных средств» ),а также доводы о наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что случае исполнения БКС поручений Ф.И.О.9, указанных в иске и заключения фьючерсных контрактов на индекс РТС, были бы превышены подобные лимиты Ф.И.О.9, сделаны БКС с существенными нарушениями норм материального права:

Ответчик ООО БКС, не применил п 6.1. - 6.5.(Приложение [ № ] порядок взаиморасчетов) нарушив нормы материального права.. Согласно п.6.5. Ф.И.О.9, в случае нехватки денежных средств, имел право внести денежные средства в течение двух рабочих дней после заключения срочных сделок.

В материалах дела отсутствует какие либо доказательства, подтверждающие что в случае заключении срочных сделок, по поручениям, указанным в иске, Ф.И.О.2 не смог бы внести денежные суммы на счет ООО “Компания БКС”, в соответствии с п 6.1. - 6.5.(Приложение [ № ] порядок взаиморасчетов) в течение двух рабочих дней после заключения срочных сделок по поручениям, указанным в иске и получения уведомлений от БКС.

Доводы ответчика ООО БКС, противоречат расчету вариационной маржи, произведенному Клиринговым центром РТС по запросу МВД(находится в материалах дела) из которого следует, что в случае заключения срочных сделок, по поручениям, указанным в иске, вариационная маржа была бы положительной и подлежала бы начислению на счет Ф.И.О.9 с дня подачи первого поручения, указанного в иске

В случае исполнения поручений, указанных в иске и заключения срочных сделок, обязанность внести денежные средства в соответствии п 6.1. - 6.5.(Приложения [ № ] порядок взаиморасчетов) у Ф.И.О.9 не наступила бы.

Доводы ответчика ООО БКС противоречит ответу РТС на запрос МВД(находится в материалах дела) из которого следует, что БКС не устанавливал вообще лимитов Ф.И.О.9 на совершение срочных сделок на бирже РТС до подачи поручений, указанных в иске.

Доводы ООО БКС о том, что Ф.И.О.2 не выполнил требования к подаче поручений и о превышении лимитов необоснованны противоречивы, сделаны при отсутствии какого либо алгоритма(формулы расчета), на основании предоставленного в суд БКС недостоверного расчета достаточности лимитов и противоречат брокерским отчетам.

Согласно ПОСТАНОВЛЕНИЮ от 11 декабря 2001 года ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ N 32

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ:

65. Отчет составляется профессиональным участником на основании документов внутреннего учета профессионального участника.

68. Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;

В Брокерских отчетах БКС, по Ф.И.О.2, имеющихся в материалах дела не содержится сведений о списаниях денежных средств Ф.И.О.9 с брокерского счета во время торговых сессии(уменьшение лимита ), в связи с регистрацией на бирже РТС заявок на совершение в интересах Ф.И.О.9 срочных сделок либо в связи с непосредственным совершением срочных сделок в интересах Пиногорова(ОТКРЫТИЕМ ПОЗИЦИЙ) .

Т.е Ф.И.О.9 не был уведомлен до получения БКС поручений, указанных в иске о списаниях БКС денежных средств во время торговой сессии (Уменьшении лимитов) с его брокерского счета, в связи с совершением срочных сделок, направленных на

В брокерских отчетах БКС(имеются в материалах дела), предоставленных Пиногорову, также отсутствует и информация об операциях БКС, во время торговой сессии, по расчетам гарантийного обеспечения по каждой открытой позиции и операциях БКС по списанию денежных средств(уменьшении лимитов)с брокерского счета Пиногорова .

Денежные средства Ф.И.О.9, находящиеся на брокерском счете не являются средствами гарантийного обеспечения по срочным сделкам, заключаемым на бирже РТС и Клиринговый центр РТС данные денежные средства не учитывает, в качестве средств гарантийного обеспечения.

Таким образом:

БКС не руководствовался правилами биржи РТС и правилами Клирингового центра РТС и самостоятельно, вместо Клирингового центра РТС, без лицензии на клиринговую деятельность, осуществлял управление рисками неисполнения срочных сделок, определял и учитывал обязательства Пиногорова, рассчитывал гарантийное обеспечение по каждой открытой позиции клиента, причем на брокерском счете, (а не на клиринговом денежном счете Пиногоровав Клиринговом центре РТС) и оценивал, путем предварительной обработки реквизитов сделки(условий поручений, заявок) специализированными программными средствами компании текущую способность Ф.И.О.9 исполнить обязательства по Фьючерсному контракту на индекс РТС(вариационную маржу), путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств на брокерском счетеФ.И.О.9 по неопределенным договорными отношениями алгоритмам.

БКС(вместо биржи РТС) без лицензии, осуществлял функции биржи РТС и определял возможность регистрации на бирже РТС заявок Ф.И.О.9 на совершение срочных сделок, по неопределенным договорными отношениями алгоритмам.

БКС совместил функции брокера с функциями клиринговой организации и с функциями биржи.

В целях предотвращения конфликта интересов и манипулирования ценообразованием на рынке ценных бумаг в соответствии с лицензионными требованиями и условиями осуществления брокерской деятельности :

1 Совмещение брокерской деятельности с функциями биржи или клиринговой организации не допускается.

2 Брокер БКС должен был исполнять поручения Пиногорова. на совершение биржевых срочных сделок, направлением соответствующих заявок на биржу (РТС).

3 Биржа РТС, а не брокер БКС, при получении заявок Ф.И.О.9 определяет возможность регистрации заявок на бирже согласно правилам торгов.

4 Расчет гарантийного обеспечения по биржевым срочным сделкам Ф.И.О.9. осуществляется клиринговой организацией, а не брокером БКС.

5 Участник торгов, брокер БКС, не имеет права, вместо биржи РТС определять возможность регистрации заявок на совершение срочных сделок на бирже РТС..

6 .Клиринговый центр РТС, а не брокер БКС осуществляет определение обязательств по срочным биржевым(РТС)сделкам и их учет в соответствии со Спецификациями срочных контрактов и Правилами клиринга,

7 Для учета средств гарантийного обеспечения, а также прав и обязательств по совершенным Срочным сделкам в соответствии с Правилами клиринга каждой Расчетной фирме и каждому из обслуживаемых ею Клиентов Клиринговым центром, а не брокером БКС открываются и ведутся клиринговые регистры (разделы клиринговых регистров).

8. Размер, возникающих обязательств по фьючерсному контракту на индекс РТС(вариационную маржу) рассчитывает Клиринговый центр РТС, а не брокер БКС.

Возможность или не возможность исполнения обязательств по фьючерсному контракту на индекс РТС определяет Клиринговый центр РТС, а не брокер БКС.

Доводы ООО БКС что, поручения клиента Ф.И.О.9 ООО «Компания Брокеркредитсервис» были получены, однако не исполнены в связи с превышениям по указанным сделкам лимитов-находящихся на брокерском счете денежных средств, в пределах которыхФ.И.О.9 и мог совершать сделки с фьючерсными контрактами»

материалами дела не подтверждаются:

В материалах дела отсутствуют документы, определяющие в течении торгов какой либо алгоритм(формулу) и порядок списаний (начислений) на брокерский счетПиногорова, во время торговой сессии денежных средств(лимитов ) в связи с совершением срочных сделок на бирже РТС в интересах Ф.И.О.9.

В материалах дела отсутствуют доказательства (выписка из кредитной организации),позволяющие установить размер лимитов (денежных средств, находящихся на брокерском счете Пиногорова) в момент подачи поручений, указанных в иске.

В брокерских отчетах Ф.И.О.9 также отсутствуют какие либо данные о размерах лимитов-находящихся на брокерском счете денежных средств, в пределах которых Ф.И.О.9 мог совершать сделки с фьючерсными контрактами в момент подачи поручений, указанных в иске и о совершении БКС во время торговой сессий списаний денежных средств с брокерского счетаПиногоров (уменьшение лимита), в связи с совершением в интересах Ф.И.О.9 срочных сделок на Бирже РТС.

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие установление БКС лимитов и размер лимитов Ф.И.О.9 на совершение срочных сделок и уведомление о размере данных лимитов Ф.И.О.9 до подачи поручений, указанных в иске.

Из расчета достаточности лимитов следует, что БКС, во время торговой сессий совершал списания денежных средств с брокерского счета Ф.И.О.9 во время торговой сессии(уменьшение лимита), в связи с совершением в интересах Ф.И.О.9 срочных сделок на Бирже РТС, но в брокерских отчетах Ф.И.О.9 отсутствуют какие либо данные о совершении БКС во время торговой сессий списаний денежных средств с брокерского счета Ф.И.О.9 во время торговой сессии(уменьшение лимита), в связи с совершением в интересах Ф.И.О.9 срочных сделок на Бирже РТС. Т.е. Расчет достаточности лимитов, предоставленный в суд БКС расчет не соответствует Брокерским отчетам по Ф.И.О.9, предоставленным БКС.

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие установление БКС лимитов и размер лимитовПиногорову на совершение срочных сделок и уведомление о размере данных лимитов Ф.И.О.9 до подачи поручений, указанных в иске.

В материалах дела отсутствуют какие либо доказательства,свидетельствующие о том, что в случае исполнения БКС поручений указанных в иске и направления соответствующих заявок на биржу РТС данные заявки, в соответствии с правилами торгов Биржи РТС не были бы зарегистрированы, биржей РТС..

В правилах торгов биржи РТС отсутствуют основания- Превышен лимит по Инструменту(означающие, что в заявке указано кол-во ценных бумаг,превышающеелимит доступных средств)- для отказа в регистрации поступивших заявок на совершение срочных сделок.

В материалах дела отсутствуют какие либо доказательства, свидетельствующие о том, что Ф.И.О.9 до подачи поручений, указанных в иске не исполнил какие либо обязательства, обусловленные договором с БКС.

В материалах дела отсутствует достоверный расчет размера неисполненных обязательств Ф.И.О.9, , возникших у Ф.И.О.9 до подачи поручений,указанных в иске.

В материалах дела отсутствуют какие либо доказательства, очевидно свидетельствующие о том, что случае исполнения БКС поручений Пиногорова, указанных в иске и заключения фьючерсных контрактов на индекс РТС, Ф.И.О.9 не смог бы в срок исполнить обязательства по вариационной марже, предусмотренные спецификацией Фьючерсного контракта на индекс РТС, либо не смог бы исполнить обязательства по расчетам, предусмотренные п.6.1.-6.5. приложения [ № ] (соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов БКС)

В материалах дела отсутствует достоверный расчет размера обязательств, которые Ф.И.О.9 не смог бы исполнить в срок в случае исполнения поручений Пиногорова и заключения Фьючерсных контрактов на индекс РТС,

Ответчик ООО БКС, не предоставил ни Ф.И.О.2 ни суду алгоритм(формулу),по которому БКС рассчитывал лимиты Ф.И.О.9.

Ответчик ООО БКС, не предоставил ни Ф.И.О.2 ни суду алгоритм(формулу) по которому БКС рассчитывал гарантийное обеспечения Ф.И.О.2

Таким образом, ООО БКС рассчитывал лимиты Ф.И.О.2 методом подгона, на что указывает следующее- БКС удалось только в 60 случаях из 85 произвести расчет по какому то единому алгоритму, хотя Ф.И.О.9 получал от БКС на все 85,поручений указанных в иске одинаковые ответы –«Транзакция не прошла контроль лимитов –превышен лимит по инструменту», однако БКС.

Кроме того, расчет БКС противоречит подтверждающим документам-отчетам Клирингового центра РТС по Ф.И.О.2

Не совпадают с отчетами Клирингового центра:

-ранее открытые позиции по аналогичным срочным контрактам (X), рассчитанные БКС

-размер денежных средств на счете клиента на момент выставления транзакции(Z), рассчитанные БКС

Согласно ст.56 ГПК РФ каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

В соответствии со ст.57 ГПК РФ доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Суд вправе предложить им представить дополнительные доказательства. В случае, если представление необходимых доказательств для этих лиц затруднительно, суд по их ходатайству оказывает содействие в собирании и истребовании доказательств.

Ответчик был ознакомлен с предъявленным иском, в котором истец ссылается на неисполнение ответчиком своих обязанностей.

Согласно ст.35 ГПК РФ лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, установленные Гражданским процессуальным кодексом, другими федеральными законами. При неисполнении процессуальных обязанностей наступают последствия, предусмотренные законодательством о гражданском судопроизводстве.

В нарушение вышеуказанных положений ст.ст.56-57 ГПК РФ ответчиком каких-либо доказательств, опровергающих доводы истца, не представлено.

В соответствии Статья 15.ГК РФ:

1. Лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

2. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

На основании изложенного, руководствуясь ст. 194-199 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования Ф.И.О.2 удовлетворить частично.

Взыскать с ООО «Компания Брокеркредитсервис» в пользу Ф.И.О.2 9493 254 руб.

В остальной части иска отказать.

Решение в течение 10 дней может быть обжаловано в Нижегородский областной суд путем подачи жалоб через Нижегородский районный суд.

Судья (подпись) Железнов Д.С.