Дело № 12-79/2011год РЕШЕНИЕ гор. Нижний Новгород 00.00.0000г. Судья Нижегородского районного суда г. Н. Новгорода Коловерова О.А., рассмотрев жалобу Дикова А.С. на постановление № от 16.12.2010 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ЗАО «Центр недвижимости» Дикова А С , 00.00.0000г., уроженца г. Ульяновск, зарегистрированного по адресу: г.Ульяновск ул.Р. д. №, УСТАНОВИЛ: 00.00.0000г. в Нижегородский районный суд г. Н.Новгорода поступила жалоба Дикова А.С. на постановление МРУ Росфинмониторинга по ПФО № 00.00.0000г. о привлечении его к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ и назначении ему административного штрафа в размере 10000 рублей. В обосновании доводов жалобы заявитель указал, что все нормы законодательства в части организации внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма им были соблюдены. ЗАО «Центр недвижимости» был своевременно поставлен на учет в органах ФСФМ, были разработаны и согласованы с МРУ Росфинмониторинга по ПФО правила внутреннего контроля, в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" было назначено специальное должностное лицо, которому поручено осуществление контроля за сделками, проводимыми ЗАО «Центр недвижимости». В 00.00.0000г. назначенное должностное лицо прошло целевой инструктаж на курсах, организованных УлГТУ Обучить ранее специальное должностное лицо не представлялось возможным, поскольку соглашение между Росфинмониторингом и УлГТУ № было заключено только 00.00.0000г.. И уже на первом семинаре наши представители (Глянцев Ю.С, Абрамова О.В.) прошли обучение. Вместе с тем, согласно п. 11 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 - «...Для сотрудников иных организаций целевой инструктаж осуществляется организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и другими организациями по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.» Кроме того, заявитель указывает, что им был утвержден Перечень работников, подлежащих обучению законодательству о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, копия которого была представлена вместе с пакетом документов, направленных для проведения проверки в ФСФМ, также для проведения проверки были направлены приказы, подтверждающие то, что в течении года дважды сменился состав сотрудников ЗАО «Центр недвижимости», в связи с чем и не проводились дополнительные инструктажи, а проводился только первичный инструктаж. В документах направленных на проверку также имеется копия журнала первичного инструктажа работников, осуществляющих посреднические операции с недвижимостью. В 00.00.0000г. был выявлен случай крупной сделки, все документы по которой были направлены в МРУ Росфинмониторинга по ПФО. Заявитель полагает, что в его действиях отсутствуют признаки нарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ. Просит постановление МРУ Росфинмониторинга по ПФО № от 00.00.0000г. отменить, производство по делу прекратить. Материал из МРУ Росфинмониторинга по ПФО поступил в суд 00.00.0000г. В судебное заседание Диков А.С. не явился, о времени, месте судебного заседания по жалобе извещен надлежащим образом, о причинах неявки не сообщил. Ходатайств об отложении рассмотрения жалобы не заявил. Судом решено рассмотреть жалобу на постановление по делу об административном правонарушении в отсутствии заявителя. Суд, изучив доводы жалобы, а также материалы дела об административном правонарушении в отношении генерального директора ЗАО «Центр недвижимости» Дикова А. С., приходит к следующим выводам. В соответствии со ст. 30.6 ч.3 КоАП РФ, судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме. В соответствии со ст.26.11 КоАП РФ, судья, осуществляющий производство по делу об административном правонарушении, оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу. Проведенной проверкой установлено, что правила внутреннего контроля ЗАО «Центр недвижимости» в течении длительного времени не соответствуют действующему законодательству, так, указанные правила внутреннего контроля не содержат приведенных в соответствие с действующим законодательством РФ квалификационных требований к подготовке и обучению кадров, а также критериев и признаков необычных сделок, доработанных в соответствие с приказом Росфинмониторинга от 00.00.0000г., что привело к совершению Обществом иных нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ, а именно отсутствие прохождения специальным должностным лицом целевого инструктажа в предусмотренный законодательством срок, а также к отсутствию проведения специальным должностным лицом дополнительных инструктажей с сотрудниками Общества, что свидетельствует об отсутствии принятия Обществом внутренних организационных мер в целях предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, осуществление которых вменено в обязанность организациям п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ. В нарушении п.2 Положения руководителем ЗАО «Центр недвижимости» не утвержден перечень сотрудников, обязанных проходить обучение в 00.00.0000г. в области ПОД/ФТ, что свидетельствует об отсутствии организованной внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. В соответствии с п.6 Положения обучение проводится в следующих формах: а) вводный инструктаж; б) дополнительный инструктаж; в) целевой инструктаж; г) повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок прохождения обучения и его сроки установлены п.7-10 Положения. Как установлено в ходе проведения проверочных мероприятий, специальным должностным лицом при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ, а именно при вступление в силу 00.00.0000г. Приказа Росфинмониторинга от 00.00.0000г., а далее вступившем вместо него в силу 00.00.0000г. Приказа Росфинмониторинга от 00.00.0000г., также вступившего в силу 00.00.0000г. Распоряжения Правительства РФ от 10.06.2010 №967-р дополнительные инструктажи с сотрудниками Общества не проводились, что свидетельствует об отсутствии организованной системы внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмьванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Кроме того, действовавшим до 00.00.0000г. приказом Росфинмониторинга по ПФО от 00.00.0000г. установлена обязанность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, о прохождении целевого инструктажа не реже одного раза в год, то есть специальному должностному лицу - Глянцеву Ю.С. надлежало пройти целевой инструктаж не позднее 00.00.0000г.. Вместе с тем, специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля, прошел целевой инструктаж 00.00.0000г. (свидетельство серии № от 00.00.0000г.), то есть в нарушение норм законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, что свидетельствует об отсутствии организованной системы внутреннего контроля. Вышеперечисленные нарушения образуют объективную сторону административного нарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ. В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Согласно ст.8 Устава ЗАО «Центр недвижимости» и иных учредительных документов единоличным исполнительным органом и лицом, осуществляющим текущее руководство деятельностью Общества, является генеральный директор. Согласно имеющимся материалам дела (приказ от 00.00.0000г. № ) генеральным директором ЗАО «Центр недвижимости» является Диков А. С.. Таким образом, Диков А.С, осуществляя текущее руководство деятельностью Общества, обязан был обеспечивать соблюдение возглавляемой им организацией требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации доходов, полученных, преступным путем, и финансированию терроризма. Таким образом, Диковым А.Е. допущено нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст.15.27 КоАП РФ. В постановлении по делу об административном правонарушении от 00.00.0000г. должностным лицом МРУ Росфинмониторинга по ПФО верно установлены фактические обстоятельства совершенного административного правонарушения, вина Дикова А.Е. за неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля установлена и объективно подтверждается материалами дела. Обжалуемое постановление вынесено надлежащим лицом с учетом требований ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ после исследования обстоятельств по делу. Назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи. Обжалуемое постановление вынесено надлежащим лицом с учетом требований ст.ст.29.9-29.11 КоАП РФ после исследования всех доказательств, имеющихся в материалах дела, которые полно и всесторонне сопоставлены и оценены в совокупности, что соответствует положениям ст.26.11 КоАП РФ. Назначено минимальное наказание, предусмотренное санкцией статьи. Наказание определено в пределах санкции ст. 4.1 КоАП РФ. Доводы заявителя, изложенные им в жалобе, опровергаются материалами дела, анализ которых содержится в постановлении административного органа, доводам заявителя, изложенным в жалобе, дана надлежащая оценка в постановлении административного органа. Новых доводов заявителем не приведено. Суд апелляционной инстанции находит постановление №, вынесенное зам.руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО Казакиной С.В. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ЗАО «Центр недвижимости» Дикова А. С. законным и обоснованным, оснований для изменения или отмены указанного постановления суд не находит. Процессуальных нарушений со стороны должностных лиц МРУ Росфинмониторинга по ПФО, не позволивших полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не установлено. С учетом изложенного, и руководствуясь ст. 30.1-30.8 КоАП РФ, суд Р Е Ш И Л Постановление № от 00.00.0000г., по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ЗАО «Центр недвижимости» Дикова А. С., оставить без изменения, жалобу Дикова А. С. без удовлетворения. Настоящее решение может быть обжаловано в Нижегородский областной суд через Нижегородский районный суд г.Н.Новгорода в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения. Судья О.А. Коловерова