Дело № 12-1/2011 г.
Р Е Ш Е Н И Ер.п. Москаленки Омской области 26 января 2011 года
Москаленский районный суд Омской области в составе председательствующего судьи Яновича Д.Н.,
при секретаре Гаас Е.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе Ордабаева <данные изъяты> на постановление № 204, вынесенное Федеральной службой по финансовым рынкам в лице заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. от 01 декабря 2010 года, которым генеральный директор открытого акционерного общества «Элита» Орбадаев Абай Амангельдинович привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20000 рублей,
У С Т А Н О В И Л:
Постановлением Федеральной службой по финансовым рынкам в лице заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. № 204 от 01 декабря 2010 года Ордабаев А.А. признан виновным в том, что он, являясь генеральным директором открытого акционерного общества «Элита», в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней (до 05.10.2010 включительно) с момента получения Предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 07.09.2010 № 51-10-АЧ-13/6374 не выполнил следующие требования: не опубликовал на странице в сети Интернет в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положения): тексты годовых отчетов ОАО «Элита» за 2007, 2008, 2009 годы в соответствии с требованием пп. 8.2.3 п. 8.2 Положения; тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2007, 2008, 2009 годы в соответствии с требованием пп. 8.3.3 п. 8.3 Положения; сообщения об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Элита» за 2007, 2008, 2009 годы; банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.9 Положения, и размер (порядок определения размера) таких расходов, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Наказание ему назначено в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.
В жалобе правонарушитель Ордабаев А.А. просит отменить постановление № 204 от 01.12.2010 г. и производство по делу прекратить, ссылаясь на его незаконность, на отсутствие события правонарушения. Все требования, изложенные в предписании РО ФСФР России в СФО от 07.09.2010 г., были исполнены ОАО «Элита» в полном объеме и в установленный в предписании срок. Считает, что акт камеральной проверки деятельности ОАО «Элита» от 25.10.2010 г. № 51-10-13-43/228-АЭ не может быть использован в качестве доказательства, так как проверка была проведена с нарушением действующего законодательства. О том, что проводилась камеральная проверка и по ее результатам 25.10.2010 г. был составлен акт, он узнал только после получения протокола № 204 от 16.11.2010 г. Акта камеральной проверки он не получал. К числу грубых, нарушений, влекущих признание результата проверки недействительными, относится непредставление акта проверки проверяемому лицу. Таким образом, считает, что нарушений законодательства со стороны ОАО «Элита» в целом и генеральным директором Ордабаевым А.А. не допускалось, событие административного правонарушения отсутствует, что является основанием для прекращения возбужденного производства об административном правонарушении.
В судебном заседании правонарушитель Ордабаев А.А. поддержал доводы, изложенные в жалобе.
Представитель Федеральной службы по финансовым рынкам Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральной округа в судебное заседание не явился по неизвестной причине.
Проверив доводы, изложенные в жалобе, заслушав Орбадаева А.А., исследовав письменные доказательства по делу, суд находит постановление № 204, вынесенное от 01 декабря 2010 года, законным и обоснованным.
В силу ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.
В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с п. 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с пп. 2.1.7 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз, Региональное отделение выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам, бюро кредитных историй, а также иным лицам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.
По результатам камеральной проверки в связи с нарушением п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», п. 1.9, пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.4 п. 8.2, пп. 8.3.5 п. 8.3, пп. 8.7.1, пп. 8.7.2 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н в адрес Общества направлено предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 07.09.2010 исх. № 51-10-АЧ-13/6374.
Во исполнение предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства от 07.09.2010 г. ОАО «Элита» были представлены: отчет ОАО «Элита» об исполнении предписания, справка ОАО «Элита» по раскрытию ОАО «Элита» информации на странице в сети Интернет и в ленте новостей, распечатка страницы в сети Интернет, используемая ОАО «Элита» для опубликования информации, распечатка индивидуальной страницы отправки сообщений ОАО «Элита» на сервере раскрытия информации информационного агентства ЗАО «Интерфакс».
Однако, в ходе камеральной проверки, проведенной 25.10.2010 года инспектором РО ФСФР России в СФО Богуновой Н.А., было установлено, что страница в сети Интернет http://bfgca.org/2186432538634, используемая ОАО «Элита» для опубликования информации, недоступна, следовательно, заместитель руководителя РО ФСФР России в СФО при вынесении постановления о назначении административного наказания правильно пришел к выводу, что представленные документы не свидетельствуют об исполнении ОАО «Элита» требований предписания в полном объеме по истечении указанного в предписании срока. Оснований сомневаться в достоверности отраженных в акте камеральной проверки деятельности ОАО «Элита» от 25.10.2010 года № 51-10-13-43/228-АЭ сведений о недоступности указанной в предписании информации, подлежащей размещению на странице в сети Интернет http://bfgca.org/2186432538634, используемой ОАО «Элита» для опубликования информации, у суда не имеется. Каких-либо доказательств, опровергающих результаты камеральной проверки, генеральный директор ОАО «Элита» Ордабаев А.А. суду не представил.
Доводы Ордабаева А.А. о том, что акт камеральной проверки от 25.10.2010 г. № 51-10-13-43/228-АЭ не может быть использован в качестве доказательства, так как проверка была проведена с нарушением действующего законодательства, не нашли своего подтверждения, поскольку акт камеральной проверки является актом проверки по факту исполнения ОАО «Элита» предписания, а не внеплановой проверкой.
Таким образом, каких-либо нарушений со стороны заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО при вынесении постановления о назначении административного наказания Ордабаеву А.А. не было допущено, им была правильно дана оценка действий Ордабаева А.А., правильно квалифицированы его действия по ст. 19.5 ч. 9 КоАП РФ- невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа. Наказание наложено в соответствии с санкцией статьи, по которой он привлекается к административной ответственности.
Назначенное наказание Ордабаеву А.А. вынесено с учетом личности нарушителя, его имущественного положения, характера совершенного правонарушения, иных обстоятельств, влияющих на наказание.
С учетом изложенного суд не усматривает оснований для удовлетворения жалобы генерального директора ОАО «Элита» Орбадаева А.А.
Руководствуясь ст. 30.7 ч. 1 п. 1 КоАП РФ, суд
Р Е Ш И Л:
Постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. № 204 от 01 декабря 2010 г. в отношении генерального директора открытого акционерного общества «Элита» Ордабаева <данные изъяты> оставить без изменения, а жалобу генерального директора открытого акционерного общества «Элита» Ордабаева А.А. - без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Омский областной суд с подачей жалобы через Москаленский районный суд Омской области в течение 10 дней со дня его вынесения.
Судья подпись Д.Н. Янович
Верно.
Решение вступило (не вступило) в законную силу «___»_____________2011 г.
Судья _______________________
Секретарь _______________________
«___»_________________ г.