Дело № 5-117/2010

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

03 декабря 2010 года г. Минеральные Воды.

Судья Минераловодского городского суда Ставропольского края Извозчиков С.В., с участием помощника Минераловодского межрайонного прокурора Мартиросян Р.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в городе Минеральные Воды дело об административном правонарушении по ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды,

У С Т А Н О В И Л:

19 ноября 2010 года в Минераловодский городской суд поступил протокол об административном правонарушении в отношении ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды по ст. 15.27 КоАП РФ и приложенные к нему материалы.

Из содержания представленных материалов установлено, что ООО «Юг-Внешторг» создано 12.05.2010 года и 21.05.2010 года поставлено на учет по месту нахождения на территории РФ в налоговом органе – Межрайонной ИФНС № 9 по Ставропольскому краю.

В соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц» в Единый государственный реестр юридических лиц 21.05.2010 года внесена запись о регистрации ООО «Юг-Внешторг» за основным государственным регистрационным номером (ОГРН) 1102649000684.

Руководство текущей деятельностью ООО «Юг-Внешторг» осуществляет единоличный исполнительный орган (генеральный директор), который в соответствии с Уставом вправе действовать от имени юридического лица.

Приказом от 12.05.2010 года № 1/к «О приеме на работу» генеральным директором ООО «Юг-Внешторг» назначен Хирный С.Б..

Согласно выписки из Единого государственного реестра юридических лиц одними из дополнительных видов деятельности ООО «Юг-Внешторг» являются деятельность дилеров (ОКВЭД – 65.23.2), брокерская деятельность (ОКВЭД – 67.12.1). В соответствии со ст.ст. 3, 4 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» лица, осуществляющие брокерскую деятельность и дилерскую деятельность, являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» определено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии с п.2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством РФ, а для кредитных организаций – Центральным банком РФ по согласованию с уполномоченным органом и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством РФ.

Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» установлено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение в 1 месяце со дня их государственной регистрации в установленном порядке.

Однако, в нарушение требований п. 2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», генеральным директором ООО «Юг-Внешторг» Хирным С.Б. в период со дня государственной регистрации и постановки на учет юридического лица, то есть с 21.05.2010 года по настоящее время, правила внутреннего контроля не разработаны и не утверждены.

Данные обстоятельства послужили поводом и основанием к возбуждению дела об административном правонарушении и составлению протокола об административном правонарушении в отношении ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды по ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебное заседание генеральный директор ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды Хирный С.Б. вину признал.

Помощник Минераловодского межрайонного прокурора Мартиросян Р.А. просит назначить административное наказание в виде приостановления деятельности ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды.

Судья, исследовав доказательства по делу, оценивая их в совокупности, пришел к выводу о том, что вина ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды в совершении административного правонарушения по ст.15.27 КоАП РФ, то есть в неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, доказана и подтверждается материалами дела.

Так, вина ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды в совершении административного правонарушения подтверждается следующими доказательствами: объяснениями Хирного С.Б., приказом о приеме работника на работу, свидетельством о государственной регистрации, свидетельством о постановке на учет, уставом ООО «Юг-Внешторг» и другими доказательствами.

При назначении административного наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения.

В качестве обстоятельства, смягчающего административную ответственность суд признает признание генеральным директором Хирным С.Б. вины в совершении административного правонарушения.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность судом не установлено.

В связи, с чем судья считает возможным назначить ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды наказание, предусмотренное санкцией ст.15.27 КоАП РФ административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Юг-Внешторг», находящегося по адресу: ..............., сроком до 30 суток.

На основании изложенного и руководствуясь ч.1 ст.29.9, 29.10 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

Признать ООО «Юг-Внешторг» г. Минеральные Воды виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьи 15.27 КоАП РФ и назначить ему административное наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Юг-Внешторг», находящегося по адресу: ..............., сроком до 30 суток.

Постановление может быть обжаловано в Ставропольский краевой суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии путем подачи жалобы через Минераловодский городской суд.

СУДЬЯ