Дело № а-160-2011 г.Мариинск 1 декабря 2011 года Судья Мариинского городского суда Кемеровской области Лапина Людмила Иннокентьевна, рассмотрев жалобу директора ООО «Жилфонд» Суриной Е.А. на постановление о привлечении к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 КРФоАП, УСТАНОВИЛ: <...> постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Н. директору ООО «Жилфонд» Суриной Е.А. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 УК РФ было назначено наказание в виде административного штрафа в размере <...> рублей. <...> получив копию данного постановления и выражая несогласие с ним, <...> Сурина Е.А. подала жалобу, в которой просит данное постановление признать незаконным, отменить в части назначения штрафа, заменить меру ответственности на предупреждение. Жалоба мотивирована тем, что <...> специалистом 1 разряда отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторингу по СФО М. был составлен протокол об административном правонарушении <...> по ч.1 ст.15.27 КРФоАП за нарушение сроков направления на согласование правил внутреннего контроля, что является не исполнением законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма. Действительно, в соответствии с требованиями законодательства в ООО «Жилфонд» только <...> были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, которые неоднократно направлялись на согласование в МРУ Росфинмониторинга по СФО простой корреспонденцией без уведомления о вручении. Сурина Е.А. признает, что ею как директором ООО «Жилфонд» нарушены предусмотренные законом сроки направления их на согласование. До принятия постановления о назначении административного наказания она предприняла все возможные меры для решения вопроса о согласовании правил внутреннего контроля. В силу ст.4.1 КРФоАП административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания учитываются обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. В соответствии с ч.1 ст.15.27 КРФоАП предусмотрен минимальный размер наказания - предупреждение. При назначении ей административного наказания в качестве смягчающего обстоятельства было учтено только то, что она ранее не привлекалась к административной ответственности. Сурина Е.А. полагает, что есть все основания для признания в качестве смягчающего обстоятельства принятие ею мер по устранению нарушений действующего законодательства, признание вины в совершении вменяемого правонарушения, а также то, что в результате совершения правонарушения тяжких последствий не наступило. В судебном заседании Сурина Е.А. доводы жалобы поддержала. При этом она поставила под сомнение обоснованность привлечения ее к административной ответственности, ссылаясь на то, что правила внутреннего контроля были разработаны и утверждены в срок, о необходимости их принятия она не знала, на согласование их в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу она направила своевременно простым письмом. Рассмотрев жалобу Суриной Е.А., заслушал ее, исследовав письменные материалы, считаю, что она не подлежит удовлетворению. Согласно ч.1 ст.15.27 КРФоАП неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей. Правильно установив юридически значимые обстоятельства, полномочное должностное лицо заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО Н. принял законное, обоснованное и мотивированное решение о назначении наказания Суриной Е.А. по ч.1 ст.15.27 КРФоАП. В постановлении от <...> о назначении наказания Суриной Е.А. по данному закону им приведены доказательства ее вины, обстоятельства смягчающие административную ответственность, назначено правильное наказание в виде штрафа в минимальное размере. Основания для изменения наказания и назначении его в виде предупреждения отсутствуют. Существенных процессуальных нарушений при рассмотрении протокола об административном правонарушении должностное лицо не допустило. Доводы Суриной Е.А. о том, что она своевременно <...> разработала и утвердила правила внутреннего контроля, не ставят под сомнения обоснованность привлечении ее к административной ответственности по ч.1 ст.15.27 КРФоАП, предусматривающей ответственность за нарушение сроков направления этих правил на согласование. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля определен Постановлением Правительства РФ №6 от <...>, в соответствии с которым правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом утверждается руководителем организации в течение месяца со дня их государственной регистрации в установленном законом порядке и представляются на согласование в соответствующей надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения. Согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица ООО «Жилфонд» зарегистрировано <...>. Сурина Е.А. была обязана представить на согласование правила внутреннего контроля в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу не позднее <...>. О том, что эти сроки были ее нарушены, в настоящем судебном заседании Сурина Е.А. не отрицала. Об этом же свидетельствуют и уведомления от <...> <...> и от <...> <...>. Согласно им Суриной Е.А. было отказано в согласовании этих правил. Данное обстоятельство указывает на то, что они ранее <...> в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу не поступали. Доказательств своевременного направления правил внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Сурина Е.А. не представила. Ее утверждение о направлении правил внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу простым письмом голословно. Подобное отношение к содеянному не свидетельствует о признании вины в инкриминируемом Суриной Е.А. деянии. Отсутствие тяжких последствий и принятие мер по согласованию правил внутреннего контроля не является основанием к изменению меры наказания. Руководствуясь ст.30.6, ч.1 п.1 ст.30.7 КРФоАП, РЕШИЛ: Жалобу директора ООО «Жилфонд» Суриной Е.А. на постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Н. от <...> оставить без удовлетворения, постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Н. от <...> - без изменения. Решение может быть обжаловано в Кемеровский областной суд в течение 10 дней. Судья- подпись Верно: Судья- Л.И.Лапина Секретарь- Т.Н.Еремина Решение вступило в законную силу 11.01.2012 года Судья- Л.И.Лапина Секретарь- Т.Н.Еремина Решением судьи Кемеровского областного суда от 11 января 2012 года постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному от <...> и решение судьи Мариинского городского суда от 1 декабря 2011 года изменить, назначив Суриной Е.А. административное наказание в виде предупреждения. В остальной части постановление и решение оставить без изменения. Судья- Л.И. Лапина