Дело № 12-101/11

РЕШЕНИЕ

ДД.ММ.ГГГГ                                                             <данные изъяты>

Судья Ленинского районного суда г. Магнитогорска Челябинской области Гусева Е.В., при секретаре Надеждиной О.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении генерального директора ЗАО «Веко» - Шпарфова В.В., по жалобе Шпарфова В.В. на постановление руководителя межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ,

Установил:

Постановлением о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № руководителя межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ директор ЗАО «Веко» Шпарфов В.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Шпарфов В.В. обратился с жалобой в суд, просит постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № руководителя межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ отменить, производство по делу прекратить, ссылаясь на то, что ЗАО «Веко» не является субъектом правонарушения, т.к. ЗАО не осуществляет деятельности подпадающей под действие ФЗ № «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Так ЗАО «ВЕКО» не осуществляет сделок по купле-продаже недвижимого имущества, не занимается лизинговой деятельностью, не осуществляет посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. ЗАО не получало доходов от этих видов деятельностей. Также утверждает, что ЗАО «Веко» не осуществляет операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренные ст. 5 вышеуказанного ФЗ, в связи с чем, требования ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» на ЗАО не могут распространяться.

В судебном заседании Шпарфов В.В. на доводах, изложенных в жалобе, настаивал.

Представитель межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу не явился, извещен надлежащим образом.

Изучив доводы жалобы, проверив представленные в материалы дела письменные доказательства, суд находит жалобу подлежащей удовлетворению.

В соответствии со ст. 7 115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации и выгодоприобретателя (п. 1 ст. 7); встать на учет в уполномоченном органе (п. 9 ст. 7); идентифицировать клиентов организации в соответствии с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, с целью последующего приостановления операций с участием этих лиц (п. 10 ст. 7); разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях (п. 2 ст. 7).

Как установлено судом, ЗАО «Веко», директором которого является Шпарфов В.В., зарегистрировано как юридическое лицо ДД.ММ.ГГГГ В соответствии с действующей редакцией Устава, утвержденного протоколом общего собрания учредителей № от ДД.ММ.ГГГГ, а также выписке из ЕГРЮЛ основными видами деятельности ЗАО является лизинговая, посредническая при покупке, продаже и аренде жилого и нежилого имущества, транспортные перевозки, предоставление прочих услуг.

В ходе проверки установлено, что в ЗАО «Веко» директором которого является Шпарфов В.В., в нарушении п. 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не идентифицированы лица, находящееся на обслуживании в организации и выгодоприобретатели; в нарушение п. 9 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ЗАО не встало на учет в уполномоченном органе; В нарушение п. 10 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не идентифицированы клиенты организации в соответствии с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, с целью последующего приостановления операций с участием этих лиц; В нарушение п. 2 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не разработаны правила внутреннего контроля и программы его осуществления, не назначены специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию внутреннего контроля.

По результатам проверки составлен протокол об административном правонарушении, а ДД.ММ.ГГГГ МРУ Росфинмониторинга по УрФО ЗАО «Веко» принято постановление о назначении административного наказания, на основании которого директор ЗАО «Веко» Шпарфов В.В. признан виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 10000 руб.

Между тем, суд не может согласиться с выводами должностного лица о привлечении директора ЗАО к административной ответственности за неисполнение в срок до ДД.ММ.ГГГГ обязанности по постановке на учет в Росфинмониторинге, а также за неразработанные в срок до ДД.ММ.ГГГГ и не согласованные в срок до ДД.ММ.ГГГГ с уполномоченным органом правил внутреннего контроля.

Согласно ст. 15.27 КоАП РФ, составляет 1 год со дня его совершения.

Учитывая, что ЗАО «Веко» в срок до ДД.ММ.ГГГГ в силу п. 9 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязано было встать на учет в Росфинмониторинге, то срок давности привлечения к административной ответственности за указанное правонарушение истек ДД.ММ.ГГГГ. Кроме того, учитывая, что постановлением Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ предусмотрена обязанность организации в течение 30 дней с момента регистрации организации утвердить и в пятидневный сок со дня утверждения направить на согласование в Росфинмониторинг правила внутреннего контроля, то срок давности по данным правонарушениям истек соответственно ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ

При этом к административной ответственности директор Общества привлечен также за неисполнение п. 1 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно в ЗАО не организованна работа по идентифицированю лиц, находящихся на обслуживании в организации и выгодоприобретатели; за неисполнение п. 10 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», т.е. в ЗАО не идентифицированы клиенты организации в соответствии с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, с целью последующего приостановления операций с участием этих лиц.

Указанные нарушения свидетельствуют о том, что директор ЗАО «ВЕКО» не предпринял всех необходимых мер по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организаций внутреннего контроля.

При указанных обстоятельствах руководитель межрайонного управления Росфинмониторинга по Уральскому федеральному округу пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях директора ЗАО «Веко» Шпарфова В.В. состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ.

Учитывая конституционные принципы соразмерности и справедливости при назначении наказания, а также характер правонарушения, отсутствие вредных последствий для государства, общества и конкретных граждан, суд приходит к выводу о том, что совершенное правонарушение является малозначительным, так как при формальном наличии всех признаков состава правонарушения последнее само по себе не содержит каких-либо существенных угроз охраняемых общественным отношениям, а потому суд считает возможным применение положений ст. 2.9 КаАП РФ о малозначительности совершенного правонарушения, поскольку имеются такие обстоятельства как административное правонарушение совершенное впервые, отсутствие сведений о наличии вреда охраняемым общественным отношениям, интересам граждан, общества и государства.

В силу ст. 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, уполномоченный решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Если же малозначительность правонарушения установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа, суд в соответствии с п. 3 ч. 1 ст.30.7 КоАП РФ принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

На основании изложенного суд считает, что жалоба директора ЗАО «Веко» Шпарфова В.В. подлежащими удовлетворению.

Руководствуясь статьями 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Решил:

Жалобу директора ЗАО «Веко» Шпарфова В.В., удовлетворить.

Постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № руководителя межрегионального управления Росфинмониторинга по Уральскому Федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ отменить.

На основании ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях освободить директора ЗАО «Веко» Шпарфова В.В. от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Производство по делу прекратить.

Решение может быть обжаловано в Челябинский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья: