5-152\11

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении.

г. Екатеринбург 28 июня 2011г.

Судья Ленинского районного суда города Екатеринбурга Пищулин П.Г., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении ЗАО «Уралприватбанк» <данные изъяты>

У С Т А Н О В И Л:

В суд поступил протокол об административном правонарушении, составленный 24.05.11г. ГУ Банка России по Свердловской области в отношении ЗАО «Уралприватбанк» по по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

При рассмотрении дела судом установлено, что в период с 04.03.11г. по 10.03.11г. ЗАО «Уралприватбанк» по месту своего нахождения не представлены сведения об операции зачисления 03.03.11г. денежных средств в сумме 14000000 рублей на счет клиента банка – ООО <данные изъяты> период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации, что является нарушением требований п. 1 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.01г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Законный представитель ЗАО «Уралприватбанк», будучи надлежащим образом уведомленным о дате, времени и месте рассмотрения дела, в суд не явился. Суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

Защитник ФИО1 при рассмотрении дела судом факт правонарушения признала, ходатайствовала о прекращении дела по малозначительности, пояснила, что нарушение допущено в связи с увеличенным объемом работы с одновременным отсутствием некоторых работников, в чьи обязанности входит выявление подобных финансовых операций.

Изучив представленные материалы суд считает, что вина ЗАО «Уралприватбанк» подтверждается собранными по делу доказательствами:

·         копия письма ЗАО «Уралприватбанк» в адрес ГУ Банка России по Свердловской области от 04.05.11г. с указанием обстоятельств нарушения срока предоставления сведения о финансовой операции;

·         копия сообщения сведений об операции от 10.03.11г., о зачислении денег в сумме 14000000 рублей на счет ООО <данные изъяты> 03.03.11г.;

·         копия платежного поручения о зачислении денег в сумме 14000000 рублей на счет ООО <данные изъяты> 03.03.11г.;

·         копия свидетельства о регистрации ООО <данные изъяты> от 28.01.11г.

Указанные доказательства собраны в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, ничем не опорочены, оснований не доверять им не имеется.

Из представленных суду доказательств следует, что ООО <данные изъяты> зарегистрировано как юридическое лицо 28.01.11г., в течении трех месяцев с момента регистрации – 03.03.11г. на его расчетный счет поступили денежные средства в сумме свыше 600000 рублей, в связи с чем, в соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.01г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведения об этой операции должны были быть представлены в адрес ГУ Банка России в Свердловской области не позднее 04.03.11г., однако, данный срок был нарушен, фактически сведения представлены 10.03.11г.

Каких-либо обстоятельств, препятствующих ЗАО «Уралприватбанк» действовать с соблюдением требований закона и исключающих его вину, судом не установлено. Доводы защитника о значительном объеме работы учитываются судом, но, по мнению суда, не лишали ЗАО «Уралприватбанк» объективной возможности организовать надлежащий учет и контроль за финансовыми операциями. В связи с этим суд приходит к выводу о виновности ЗАО «Уралприватбанк».

Оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным суд не усматривает. Суд учитывает, что состав правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным. Целью данной нормы является обеспечение бесперебойного и своевременного поступления средств о финансовых операциях, подлежащих контролю. Признание подобных правонарушений малозначительными может повлечь постоянную практику нарушения сроков предоставления сведений о финансовых операциях.

Действия ЗАО «Уралприватбанк» суд квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При назначении наказания учитываются характер совершенного административного правонарушения. Суд считает необходимым назначить наказание в виде штрафа.

На основании изложенного и руководствуясь ч. 1 ст. 29.9, ст. 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

П О С Т А Н О В И Л:

ЗАО «Уралприватбанк» <данные изъяты> признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель – УФК по Свердловской области (ГУ Банка России по Свердловской области, ИНН 7702235133, КПП 667102001), счет получателя № 40101810500000010010, открытый в ГРКЦ ГУ Банка России по Свердловской области, БИК 046577001, код бюджетной классификации – 99911612000010000140, ОКАТО – 65401000000.

Постановление может быть обжаловано в Свердловский областной суд через Ленинский районный суд города Екатеринбурга в течение десяти суток со дня получения копии постановления.

Судья (подпись) П.Г. Пищулин

Копия верна.

Судья:

.

.

.