5-192\11

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

по делу об административном правонарушении.

г. Екатеринбург 15 сентября 2011года

Судья Ленинского районного суда города Екатеринбурга Пищулин П.Г., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении ОАО «Тагилбанк» <данные изъяты>

У С Т А Н О В И Л:

В суд поступил протокол об административном правонарушении, составленный 17.08.2011 года ГУ Банка России по Свердловской области в отношении ОАО «Тагилбанк» по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

При рассмотрении дела судом установлено, что 11.04.2011г. ОАО «Тагилбанк» по месту своего нахождения не представлены сведения об операции зачисления денежных средств в сумме в суме 4 000000 рублей на депозитный счет ОАО <данные изъяты> а также об операции перечисления денежных средств ООО <данные изъяты> в сумме 3 000000 рублей по договору купли-продажи помещения, что является нарушением требований ч. 1 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Законный представитель ОАО «Тагилбанк», будучи надлежащим образом уведомленным о дате, времени и месте рассмотрения дела, в суд не явился. Суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

Защитник ФИО1 при рассмотрении дела судом факт правонарушения признала, пояснила, что правонарушение допущено по техническим причинам по вине сотрудника банка ФИО2, которая была ответственна за организацию работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в части направления электронных сообщений в адрес уполномоченного органа, а именно: в день совершения операции производилась замена электронных ключей для отправки сообщения в ГУ Банка России по Свердловской области, а сотрудник, который отправлял сообщение о сделках использовал старый электронный ключ, в результате чего сообщение не было получено Главным управлением. Просила учесть, что ОАО «Тагилбанк» совершило правонарушение впервые, фактически сведения по вышеуказанным операциям были предоставлены в уполномоченный орган 12.04.2011г., а не 11.04.2011г., то есть срок нарушен только на один день, в настоящее время приняты меры к недопущению совершения подобных правонарушений, просила суд прекратить дело в связи с малозначительностью.

Изучив представленные материалы суд считает, что вина ОАО «Тагилбанк» подтверждается собранными по делу доказательствами:

·         копия письма ОАО «Тагилбанк» в адрес ГУ Банка России по Свердловской области от 08.07.2011г., с указанием обстоятельств нарушения срока предоставления сведений о финансовых операциях;

·         копия платежного поручения о перечислении денежных средств в сумме 4000000 рублей на депозитный счет ООО <данные изъяты> 08.04.2011г.;

·         копия сообщения сведений об операции от 08.04.3011г. о зачислении денежных средств в сумме 4000000 рублей на депозитный счет ООО <данные изъяты> от 12.04.2011г.;

·         копия платежного поручения о перечислении денежных средств ООО <данные изъяты> в сумме 3000000 рублей по договору купли-продажи помещения 08.04.2011г..

·         копия сообщения сведений об операции от 08.04.3011г. о перечислении ООО <данные изъяты> денежных средств в сумме 3000000 рублей на счет ООО <данные изъяты> по договору купли-продажи помещения от 12.04.2011г.;

Указанные доказательства собраны в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, ничем не опорочены, оснований не доверять им не имеется.

Из представленных суду доказательств следует, что ООО «<данные изъяты> и ООО «<данные изъяты> 08.04.2011г. совершили операции с денежными средствами, сведения о которых в соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ от 07.08.01г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведения об этих операциях должны были быть представлены в адрес ГУ Банка России в Свердловской области не позднее 11.04.2011г., однако, данный срок был нарушен, фактически сведения представлены 12.04.2011г.

Каких-либо обстоятельств, препятствующих ОАО «Тагилбанк» действовать с соблюдением требований закона и исключающих его вину, судом не установлено. ОАО «Тагилбанк» имело объективную возможность организовать надлежащий учет и контроль за финансовыми операциями, в том числе своевременное информирование сотрудников о смене электронного ключа. В связи с этим суд приходит к выводу о виновности ОАО «Тагилбанк».

Оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным суд не усматривает. Суд учитывает, что состав правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным. Целью данной нормы является обеспечение бесперебойного и своевременного поступления средств о финансовых операциях, подлежащих контролю. Признание подобных правонарушений малозначительными, в том числе связанных с незначительным пропуском срока, может повлечь постоянную практику нарушения сроков предоставления сведений о финансовых операциях.

Действия ОАО «Тагилбанк» суд квалифицирует по ч.3 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При назначении наказания учитываются характер совершенного административного правонарушения. Суд считает необходимым назначить наказание в виде штрафа.

На основании изложенного и руководствуясь ч. 1 ст. 29.9, ст. 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд

П О С Т А Н О В И Л:

ОАО «Тагилбанк» (<данные изъяты> признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель – УФК по Свердловской области (ГУ Банка России по Свердловской области, ИНН 7702235133, КПП 667102001), счет получателя № 40101810500000010010, открытый в ГРКЦ ГУ Банка России по Свердловской области, БИК 046577001, код бюджетной классификации – 99911612000010000140, ОКАТО – 65401000000.

Постановление может быть обжаловано в Свердловский областной суд через Ленинский районный суд города Екатеринбурга в течение десяти суток со дня получения копии постановления.

Судья подпись П.Г. Пищулин

Копия верна

Судья

.

.

.