Дело № 5-102/2010
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
г. Ульяновск 15 сентября 2010 года
Судья Ленинского районного суда г. Ульяновска Кириченко В.В., с участием помощника прокурора Ленинского района г. Ульяновска Шамсутдиновой Г.М., с участием законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, - Лакаева С.Ю., при секретаре Богаповой Л.В., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица
Закрытого акционерного общества «Элис», расположенного по адресу: <адрес>, <адрес>
У С Т А Н О В И Л:
Закрытое акционерное общество «Элис» (далее - ЗАО «Элис»), осуществляя операции с денежными средствами и иным имуществом, не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля.
Данное правонарушение, как было обнаружено в ходе проведенной прокуратурой Ленинского района г. Ульяновска ДД.ММ.ГГГГ проверки, выразилось в следующем.
В нарушение ч.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», требований Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 г. № 256, в ЗАО «Элис» руководитель - Лакаев С.Ю. и лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля - ФИО4 не проходили в 2009-2010 годах обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (целевой инструктаж). Кроме того, в организации в течение года на момент проведения проверки не проводился плановый инструктаж, а также не был разработан план-график реализации программы обучения для директора (руководителя) организации на очередной (2010) календарный год.
В связи с выявленными в ходе проверки нарушениями законодательства постановлением прокурора Ленинского района г. Ульяновска ДД.ММ.ГГГГ в отношении ЗАО «Элис» возбуждено административное производство по ст. 15.27 КоАП РФ.
Помимо этого, вина ЗАО «Элис» в нарушении указанных выше требований законодательства подтверждается исследованными судом объяснениями генерального директора Лакаева С.Ю. от ДД.ММ.ГГГГ, в которых он выразил свое полное согласие с постановлением прокурора, письменными объяснениями ФИО4 от ДД.ММ.ГГГГ, планом-графиком реализации программы обучения, справками ЗАО «Элис» и иными материалами дела.
В судебном заседании законный представитель ЗАО «Элис» - Лакаев С.Ю. вину Общества в совершении указанного правонарушения признал, объяснил нарушение недостаточным знанием законодательства, просил производство по делу прекратить, признав допущенное нарушение малозначительным. Заявил также, что назначение предусмотренного санкцией соответствующей статьи штрафа в размере от 50 000 рублей и выше, с учетом финансового положения Общества, окажется неисполнимым наказанием, так как такими суммами Общество не располагает.
Выслушав Лакаева С.Ю., а также заключение помощника прокурора Ленинского района г. Ульяновска Шамсутдиновой Г.М., полагавшей необходимым признать ЗАО «Элис» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
При этом судья учитывает, что, согласно ч.2 ст. 2.1 КоАП РФ, у Общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным юридическим лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
В то же время указание в постановлении прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении на нарушение, выразившееся в непроведении вводного и внепланового инструктажей в ЗАО «Элис», судья находит излишним и не принимает его во внимание при вынесении решения по делу, так как в постановлении не приведены основания, подтверждающие необходимость их проведения, учитывая нормы п.п. 6, 8 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 г. № 256.
Судья не усматривает оснований для прекращения производства по делу в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ, так как совершенное ЗАО «Элис» деяние по его характеру нельзя признать малозначительным, то есть не повлекшим существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.
Санкция ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает наказание для юридических лиц в виде административного штрафа от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
При назначении наказания ЗАО «Элис» суд учитывает характер и обстоятельства совершенного правонарушения, смягчающие ответственность обстоятельства.
В качестве смягчающего административную ответственность суд учитывает то обстоятельство, что законный представитель ЗАО «Элис» признал вину Общества в совершении правонарушения.
Отягчающих обстоятельств судья не усматривает.
Также судья учитывает данные о видах деятельности Общества и его материальном положении (согласно пояснениям законного представителя, - затруднительном).
При таких обстоятельствах судья считает нецелесообразным назначение наказания ЗАО «Элис» в виде штрафа в указанных выше размерах, а потому назначает ему наказание в виде административного приостановления деятельности.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
П О С Т А Н О В И Л :
Признать Закрытое акционерное общество «Элис», расположенное по адресу: <адрес>, корпус 1 (ИНН №, ОГРН №), виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного приостановления деятельности на срок 15 (пятнадцать) суток.
Постановление может быть обжаловано через Ленинский районный суд г. Ульяновска в Ульяновский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.
Судья В.В. Кириченко