Дело № 5-96/2010
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
г. Ульяновск 03 сентября 2010 года
Судья Ленинского районного суда г. Ульяновска Кириченко В.В., с участием помощника прокурора Ленинского района г. Ульяновска Карабанова А.С., с участием законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, - Савченко В.А., при секретаре Богаповой Л.В., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридического лица
Общества с ограниченной ответственностью «Элис плюс», расположенного по адресу: г. Ульяновск, ул. ..., д....,корпус ...,
У С Т А Н О В И Л:
Общество с ограниченной ответственностью «Элис плюс» (далее - ООО «Элис плюс»), осуществляя операции с денежными средствами и иным имуществом, не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля.
Данное правонарушение, как было обнаружено в ходе проведенной прокуратурой Ленинского района г. Ульяновска *** проверки, выразилось в следующем.
В нарушение ч.2 ст.8 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также требований Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», в ООО «Элис плюс» правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработаны в 2006 году, однако до сих пор не утверждены в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
В нарушение п. 2 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Положение), утв. приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 г. № 256, в ООО «Элис плюс» не утвержден перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не проводятся вводный, плановый, внеплановый инструктажи.
В нарушение п. 10 Положения Обществом не разработаны программы обучения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов.
Вопреки п. 13 Положения в ООО «Элис плюс» не разработан план-график реализации программы обучения на очередной календарный год.
В связи с выявленными в ходе проверки нарушениями законодательства постановлением прокурора Ленинского района г. Ульяновска *** года в отношении ООО «Элис плюс» возбуждено административное производство по ст. 15.27 КоАП РФ.
Помимо этого, вина ООО «Элис плюс» в допущении указанных выше требований законодательства подтверждается исследованными судом объяснениями директора ООО «Элис плюс» Савченко В.А. от *** и от *** года, в которых он выразил свое полное согласие с постановлением прокурора и признал факт нарушений в ООО «Элис плюс» указанных выше требований законодательства, уведомлением МРУ Росфинмониторинга по ПФО, а также иными исследованными судом доказательствами.
В судебном заседании законный представитель ООО «Элис плюс» - директор Савченко В.А. вину Общества в совершении указанного правонарушения признал полностью, подтвердил изложенные в постановлении прокурора факты, пояснил, что выявленные нарушения им в настоящее время устраняются, но до конца не устранены, так как Общество испытывает материальные и организационно-кадровые затруднения. Заявил также, что назначение штрафа в размере от 50 000 рублей и выше в условиях финансовой нестабильности Общества с большой долей вероятности может привести к его банкротству.
Выслушав Савченко В.А., а также заключение помощника прокурора Ленинского района г. Ульяновска Карабанова А.С., полагавшего необходимым признать ООО «Элис плюс» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ как неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля.
При этом судья учитывает, что, согласно ч.2 ст. 2.1 КоАП РФ, у Общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным юридическим лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Каких-либо оснований для прекращения административного производства, в том числе оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным, суд не усматривает.
В то же время указание в постановлении прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении на нарушение, выразившееся в непрохождении специального обучения директором ООО «Элис плюс», судья находит излишним и не принимает его во внимание при вынесении решения по делу, так как данный довод прокурора противоречит обстоятельствам, установленным представленным суду постановлением о прекращении производства по делу об административном правонарушении *** от *** года.
Санкция ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает наказание для юридических лиц в виде административного штрафа от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
При назначении наказания ООО «Элис плюс» суд учитывает характер и обстоятельства совершенного правонарушения, смягчающие ответственность обстоятельства.
В качестве смягчающего административную ответственность суд учитывает то обстоятельство, что законный представитель ООО «Элис плюс» полностью признал вину Общества в совершении правонарушения.
Отягчающих обстоятельств судья не усматривает.
Также судья учитывает данные о видах деятельности Общества и его материальном положении (согласно пояснениям законного представителя, - деятельность практически не ведется и доходов не приносит).
При таких обстоятельствах судья считает нецелесообразным назначение наказания ООО «Элис плюс» в виде штрафа в указанных выше размерах, а потому назначает ему наказание в виде административного приостановления деятельности.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.10 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
П О С Т А Н О В И Л :
Признать Общество с ограниченной ответственностью «Элис плюс», расположенное по адресу: г. Ульяновск, ул. ..., д...., корпус ... (ИНН <данные изъяты>, ОГРН <данные изъяты>), виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного приостановления деятельности на срок 15 (пятнадцать) суток.
Постановление может быть обжаловано через Ленинский районный суд г. Ульяновска в Ульяновский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.
Судья В.В. Кириченко