ЗАОЧНОЕ РЕШЕНИЕ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

г. Красноярск 13 июля 2011 года

Ленинский районный суд г. Красноярска в составе:

председательствующего судьи – Раицкого А.Г.,

с участием помощника прокурора Ленинского района г. Красноярска М

при секретаре Радыгиной Т.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора Ленинского района г. Красноярска в интересах неопределенного круга лиц Российской Федерации к ООО ПКФ «СТЭЛС» о понуждении к исполнению требований,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Ленинского района г. Красноярска обратился в суд с указанным иском и просит принудить ООО ПКФ «СТЭЛС» разработать и согласовать правила внутреннего контроля с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому Федеральному округу. Требования мотивированы тем, что прокуратурой Ленинского района г.Красноярска проведена проверка юридического лица ООО ПКФ «СТЭЛС», в ходе которой установлено, что ООО ПКФ «СТЭЛС» зарегистрировано и внесено в Единый государственный реестр юридических лиц ДД.ММ.ГГГГ с присвоением государственного регистрационного номера №, согласно Устава является юридическим лицом. Одним из видов деятельности ООО ПКФ «СТЭЛС» является предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде объектов недвижимости, предоставление посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом. На момент проверки в ООО ПКФ «СТЭЛС» правила внутреннего контроля не разработаны, не переданы в Федеральную Службу по финансовому мониторингу на согласование.

В судебном заседании помощник прокурора Ленинского района г.Красноярска М исковые требования поддержал, по основаниям изложенным в исковом заявлении, настаивал на их удовлетворении.

Представитель ответчика ООО ПКФ «СТЭЛС», представитель третьего лица Межрегионального Управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу в судебное заседание не явились по неизвестной суду причине, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежаще и своевременно.

Судом, с согласия истца, принято решение о рассмотрении дела в порядке заочного производства на основании гл. 22 ГПК РФ.

Выслушав объяснение истца, исследовав, проверив и оценив материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно ст. 5 ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» № 115-ФЗ от 07.08.2001г., в перечень организаций, на которые возложена обязанность по исполнению требований данного закона включены предприятии, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, ломбарды, организации, осуществляющие скупку, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, лизинговые компании, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и др. Контроль за исполнением указанного закона осуществляется уполномоченным органом - Федеральной Службой по финансовому мониторингу, в соответствии со ст. 8 ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» №115-ФЗ от 07.08.2001г. и Постановлением Правительства РФ 23.06.2004 г. № 307 «Об утверждении положения о федеральной службе по финансовому мониторингу».

В соответствии со ст. 4 ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» № 115-ФЗ от 07.08.2001г., к числу мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся обязательные процедуры внутреннего контроля. С целью выполнения указанных мер на основании ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» № 115-ФЗ от 07.08.2001г., организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества обязаны разработать правила внутреннего контроля в течение 1 месяца с момента государственной регистрации, и в течение 5 рабочих дней с момента утверждения направить данные правила в Федеральную Службу по финансовому мониторингу, в соответствии с Постановлением Правительства от 08.01.2003 г. № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля, в организациях осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом».

Кроме того, ст. 7 «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» № 115-ФЗ от 07.08.2001г., предусмотрены обязательные квалификационные требования, установленные Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005г. (в ред. от 17.03.2008 № 180) № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», к специальным должностным лицам в организациях, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Как установлено в судебном заседании, прокуратурой Ленинского района г. Красноярска проведена проверка в ООО ПКФ «СТЭЛС», в ходе которой установлено, что ООО ПКФ «СТЭЛС» не разработало и не передало правила внутреннего контроля в Федеральную Службу по финансовому мониторингу на согласование.

Согласно нормам Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» правила внутреннего контроля должны быть в обязательном порядке разработаны в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Из представленного Устава ООО ПКФ «СТЭЛС» следует, что данная производственно-коммерческая фирма является юридическим лицом, имеет в собственности обособленное имущество, несет ответственность по свои обязательствам, предметом деятельности является: сдавать и брать в аренду любые здания, сооружения, оборудования и другие объекты недвижимости, а также принимать и сдавать их в субаренду; оптовая торговля; розничная торговля; посредническая деятельность.

Таким образом, судом установлено, что ООО ПКФ «СТЭЛС» не выполнило требования, установленные Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», то есть не разработало и не согласовало правила внутреннего контроля в Федеральную Службу по финансовому мониторингу на согласование.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. ст. 194-198, 233-235 ГПК РФ, суд,

РЕШИЛ:

Исковые требования прокурора Ленинского района г. Красноярска в интересах неопределенного круга лиц Российской Федерации к ООО ПКФ «СТЭЛС» о понуждении к исполнению требований удовлетворить.

Обязать ООО ПКФ «СТЭЛС» разработать и согласовать правила внутреннего контроля с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому Федеральному округу.

Ответчик вправе подать в суд, принявший заочное решение, заявление об отмене решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения.

Решение может быть обжаловано в кассационном прядке в Красноярский краевой суд в течение 10 дней по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение десяти дней со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.

Судья: А.Г. Раицкий