Р Е Ш Е Н И Е

И м е н е м Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И

11 ноября 2010 года Курагинского районного суда

Красноярского края в п.Курагино в составе:

председательствующего – Тетериной Г.Т.

с участием прокурора - Варыгина Р.С.

при секретаре - Карпуниной Н.Г.

рассмотрев в открытом заседании гражданское дело по иску прокурора Курагинского района в интересах неопределенного круга лиц к Обществу с ограниченной ответственностью «Карат»,

У С Т А Н О В И Л :

Прокуратурой Курагинского района проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма обществом с ограниченной ответственностью «Карат». В ходе проведения проверки установлено, что 28.01.2010 года ООО «Карат» постановлено на учет в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №21 по Красноярскому краю за основанным государственным регистрационным номером 1102423000030.Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц основным видом деятельности ООО «Карат» является розничная торговля ювелирными изделиями. Как установлено проверкой, ООО «Карат» состоит на учете в Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора с 02.06.2010 года за №, однако Правила внутреннего контроля не согласованы с Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора. В соответствии с требованиями ч. 2 ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и. финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы их осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом, особенностей деятельности этой организации. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Частью 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Согласно Постановлению Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 года № «О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца со дня государственной регистрации юридического лица в установленном порядке. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения. Указанным надзорным органом является Восточно-Сибирская государственная инспекция пробирного надзора. Прокуратурой района установлено, что ООО «Карат» до сих пор не разработало и не согласовало в Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора Правила внутреннего контроля, чем нарушило требование вышеуказанного федерального законодательства. Бездействием ООО «Карат» затрагиваются права и интересы неопределенного круга лиц, а также Российской Федерации, закрепленные ст. 1 Федерального закона от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Прокурор просит обязать ответчика ООО «Карат» разработать и согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля.

В судебном заседании помощник прокурора Курагинского района Варыгин Р.С., заявленные исковые требования поддержал в полном объеме, настаивая на их удовлетворении.

Представитель ответчика директор ООО «Карат» Ерохин Ю.Н. в судебном заседании требования прокурора признал в полном объеме. Суду пояснил, что Правила внутреннего контроля уже подготовлены, осталось только согласовать их с инспекцией пробирного надзора.

Заслушав мнение истца и ответчика, суд принимает признание иска ответчиком, считая, что оно не противоречит закону и не нарушает права и охраняемые законом интересы других лиц.

Руководствуясь статьями 39,194 -198 ГПК РФ, суд

Р Е Ш И Л :

Иск прокурора удовлетворить в полном объеме.

Обязать ООО «Карат» разработать и согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля, в срок до 30 ноября 2010 года.

Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок в Красноярский краевой суд через Курагинский суд.

Председательствующий: Г.Т.Тетерина