№ 2-1725/2011
ЗАОЧНОЕ РЕШЕНИЕ
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
| 14 сентября 2011 года | г. Иркутск |
Куйбышевский районный суд города Иркутска в составе:
председательствующего судьи Глуховой Т.Н.,
при секретаре Кудреватых А.В.,
с участием представителя истца – помощника прокурора Куйбышевского района г. Иркутска Малых Л.Б., рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску прокурора Куйбышевского района города Иркутска к Обществу с ограниченной ответственностью «Автоломбард «ДЕМИАС» о признании незаконным бездействия, возложении обязанности согласовать правила внутреннего контроля,
УСТАНОВИЛ:
Прокурор Куйбышевского района г. Иркутска обратился в суд с иском в защиту интересов неопределенного круга лиц, Российской Федерации. В обоснование иска указано, что прокуратурой проведена проверка соблюдения требований Федерального закона о 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ООО «Автоломбард «ДЕМИАС», директором которого в соответствии с приказом № 1 от 16.02.2009 года назначен Асташкин Ю.А. Основным видом деятельности общества является предоставление краткосрочных кредитов под залог движимого имущества.
В ходе проверки выявлены нарушения требований части 2 статьи 7, п. 9 ст. 7 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутриорганизационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации. Данные правила предоставляются на согласование в соответствующий надзорный орган в течении пяти дней с даты их утверждения.
В ходе проведенной проверки установлено, что ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» до настоящего времени не согласовало Правила внутреннего контроля с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора, чем нарушило требования вышеуказанного закона. В адрес генерального директора Общества 01.02.2011 года было вынесено представление об устранении выявленных нарушений. Ответ на данное представление не получен.
Бездействие ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» затрагивает права и интересы неопределенного круга лиц, а также Российской Федерации, закрепленные в Федеральном законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», права и законные интересы граждан, общества и государства на создание правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В связи с изложенным прокурор просит суд признать незаконным бездействие ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» по не согласованию Правил внутреннего контроля незаконным и обязать ответчика согласовать с Восточно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора Правила внутреннего контроля в течение одного месяца со дня вступления решения суда в законную силу.
Представитель истца – помощник прокурора Куйбышевского района г. Иркутска Малых Л.Б. исковые требования поддержала в полном объеме, настаивала на их удовлетворении. По существу заявленных требований представитель истца дала пояснения, аналогичные обстоятельствам, указанным в исковом заявлении.
Представитель ответчика ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» генеральный директор Асташкин Ю.А., действующий на основании Устава общества и приказа № 1 от 16.02.2009 года, в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного разбирательства извещен надлежащим образом, о чем свидетельствует его подпись в уведомлении, о причинах неявки суду в нарушение части 1 ст. 167 ГПК РФ не сообщил, о рассмотрении дела в его отсутствие не просил, возражений по существу иска не представил. В соответствии с требованиями части 1 статьи 233 ГПК РФ суд, с учетом мнения представителя истца, рассмотрел данное дело в порядке заочного производства.
Представитель третьего лица – Восточно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации», в суд не явился, о дате судебного заседания извещен надлежащим образом, направил суду ходатайство с просьбой о рассмотрении дела в его отсутствие.
Выслушав пояснения представителя истца, исследовав письменные доказательства, имеющиеся в материалах гражданского дела, суд считает исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.
В судебном заседании установлено, что Общество с ограниченной ответственностью «Автоломбард «ДЕМИАС» 16.02.2009 года зарегистрировано в качестве юридического лица в Межрайонной ИФНС № 16 по Иркутской области, основной государственный регистрационный номер 1093850002113. Данное обстоятельство лицами, участвующими в деле не оспаривается и объективно подтверждается свидетельством о государственной регистрации юридического лица и выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 20.06.2011 года.
Также согласно выписке из ЕГРЮЛ, основным видом деятельности Общества является предоставление ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества.
В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», данный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Федеральный закон N 115-ФЗ имеет своей целью защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям.
Согласно пункту 2 ст. 7 указанного Федерального закона, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации,
Основополагающим механизмом, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма является требование по осуществлению процедур внутреннего контроля, представляющие собой деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ).
Однако осуществлению внутреннего контроля должна предшествовать его организация, включая в себя разработку и согласование правил внутреннего контроля, назначение специального должностного лица, ответственного за их соблюдение, соответствующего установленным законодательным квалифицированным требованиям, а также принятие иных внутренних организационных мер в установленных целях.
Пунктом 9 статьи 7 закона установлено, что контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями в течение 1 месяца со дня государственной регистрации организации в установленном порядке.
Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Как указано выше, основным видом деятельности ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» является ломбардная деятельность, что нашло свое отражение в выписке из ЕГРЮЛ.
Следовательно, на ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» с момента его государственной регистрации (16.02.2009 года) распространяются требования вышеуказанного законодательства.
При указании в своем Уставе такого вида деятельности, как предоставление ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества, юридическое лицо принимает на себя обязанность выполнение этого вида деятельности в соответствии с нормами действующего законодательства, в том числе установленные Федеральным законом № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и независимо от того, осуществляется ли этот вид деятельности или нет, его документальное оформление должно соответствовать положениям указанного закона.
Согласно письму Межрайонной ИФНС № 16 от 24.06.2011 года, ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» применяет общую систему налогообложения, декларации предоставляются с «нулевыми» показателями, последняя отчетность предоставлена за 1 квартал 2011 года.
01.02.2011 года прокурором Куйбышевского района г. Иркутска в адрес генерального директора ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» Асташкина Ю.А. вынесено представление об устранении нарушений законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в котором указано на необходимость разработки и утверждения правил внутреннего контроля и назначении ответственного лица за соблюдение данных правил; необходимость заведения журнала учета проверок.
Представление прокурора до настоящего времени не исполнено.
Оценивая в совокупности исследованные доказательства, исходя из вышеприведенных норм права, суд приходит к выводу о том, что исковые требования прокурора являются обоснованными и подлежат удовлетворению. Судом достоверно установлено, что в нарушение статьи 7 ч. 2 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ ответчик ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» не представил в установленный срок в уполномоченный орган по месту своей регистрации на согласование Правила внутреннего контроля и программы его осуществления, вследствие чего, указанное бездействие ответчика является незаконным.
Доказательств обратного суду не представлено.
В соответствии с частью 2 статьи 206 ГПК РФ, в случае, если действия могут быть совершены только ответчиком, суд устанавливает в решении срок, в течение которого решение суда должно быть исполнено. Решение суда, обязывающее организацию или коллегиальный орган совершить определенные действия (исполнить решение суда), не связанные с передачей имущества или денежных сумм, исполняется их руководителем в установленный срок. В случае неисполнения решения без уважительных причин суд, принявший решение, либо судебный пристав-исполнитель применяет в отношении руководителя организации или руководителя коллегиального органа меры, предусмотренные федеральным законом.
Поскольку судом установлено, что незаконное бездействие ответчика ООО «Автоломбард «ДЕМИАС» нарушает права неопределенного круга лиц, Российской Федерации, суд считает правильном возложить на ответчика обязанность по устранению допущенного нарушения, путем представления в Восточно-Сибирскую государственную инспекцию пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» на согласование Правил внутреннего контроля, в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 года № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом», и установить срок для устранения данного нарушения - 2 месяца с момента вступления решения суда в законную силу.
С учетом изложенного, руководствуясь требованиями статей 194-198, 233-235 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд
РЕШИЛ:
Исковые требования Прокурора Куйбышевского района г. Иркутска удовлетворить.
Признать незаконным бездействие Общества с ограниченной ответственностью «Автоломбард «ДЕМИАС» по непредставлению на согласование Правил внутреннего контроля.
Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Автоломбард «ДЕМИАС» в течение двух месяцев со дня вступления решения суда в законную силу представить на согласование в Восточно-Сибирскую государственную инспекцию пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации».
Ответчик вправе подать в Куйбышевский районный суд г. Иркутска заявление об отмене этого решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии решения.
Решение суда может быть обжаловано сторонами также в кассационном порядке в Иркутский областной суд через Куйбышевский районный суд г. Иркутска в течение десяти дней по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене этого решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение десяти дней со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.
| Председательствующий: | Т.Н. Глухова |