Дело № 7-11-637/10 Судья Пилипенко Е.В.
РЕШЕНИЕ
28 октября2010года г.Владивосток
Судья Приморского краевого суда КадкинА.А.,
рассмотрев жалобу Межрегионального управления по Дальневосточному федеральному округу (МРУ Росфинмониторинга по ДФО) на решение судьи Советского районного суда г. Владивостока от 28 октября 2010 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.27 КоАП РФ, в отношении Высоцкой В.К., ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированной по адресу: <адрес> проживающей по адресу: <адрес>
установил:
постановлением МРУ Росфинмониторинга по ДФО от 23 июля 2010 года директор «Ариранг» Высоцкая В.К. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ, и ей назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей за то, что, являясь должностным лицом ООО «Ариранг», не обеспечила организацию внутреннего контроля в части направления информации в территориальный орган Росфинмониторинга об изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет по форме 2-КПУ в течение 5 рабочих дней в связи со сменой фактического адреса местонахождения Общества, не обеспечила организацию внутреннего контроля, выразившуюся в назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, которое не соответствовало утвержденным квалификационным требованиям.
Решением судьи Советского районного суда от 28 октября 2010года указанное постановление отменено, производство по делу прекращено, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.
В жалобе МРУ Росфинмониторинга по ДФО просит отменить решение Советского районного суда г. Владивостока от 28 октября 2010 года, постановление от 23 июля 2010 года оставить в силе.
Изучив материалы дела, обсудив доводы жалобы, считаю, что оснований для удовлетворения жалобы не имеется.
Статьей 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
На основании акта выездной проверки ООО «Ариранг», проведенной 9 июля 2010 года МРУ Росфимонитоинг по ДФО, МРУ Росфинмониторинг по ДФО 23 июля 2010 года было вынесено постановление о назначении административного наказания, согласно которому директор ООО «Ариранг» ВысоцкаяВ.К. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 12.17 КоАП РФ, и ей назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей.
Из акта проверки и протокола об административном правонарушении следует, что в ходе проверки выявлены нарушения в части организации внутреннего контроля.
Вместе с тем, указанные в протоколе и акте проверки обстоятельства совершения правонарушения не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и являются недоказанными.
Не нашел подтверждения в материалах дела тот факт, что ООО «Ариранг» сменило адрес фактического местонахождения, не уведомив МРУ Росфинмониторинг по ДФО.
Так из материалов дела усматривается, что на момент осуществления проверки, которая осуществлялась с 5 июля 2010 года по 9 июля 2010 года ООО «Ариранг» фактический адрес не меняло, происходил процесс перезаключения договоров аренды офисных помещений. 12 июля 2010 года ООО «Ариранг» заключило договор аренды нежилых помещений с собственником зданий «ВУСТоК», о чем МРУ Росфинмониторинга по ДФО была надлежащим образом уведомлено в установленные сроки.
Так же не нашел подтверждение тот факт, что Высоцкая В.К. являясь должностным лицом ООО «Ариранг» не назначила специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
26 октября 2009 года генеральный директор Высоцкая В.К возложила на себя обязанности специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления, что полностью соответствует действующим правилам внутреннего контроля Общества, утвержденным МРУ Росфинмониторинга по ДФО (пункты 2.1, 2.2 Правил), тогда как требования относительно образования и квалификации распространяются действующим законодательством исключительно и непосредственно на специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля.
Кроме того, в постановлении указано, что директор ООО «Ариранг» не соответствует утвержденным квалификационным требованиям, поскольку, являясь специальным должностным лицом организации, не прошла целевой инструктаж, предусмотренный пунктом 9 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансового терроризма», утвержденного Приказом ФССМ от 1 ноября 2008 года за № 256.
Согласно пункту 9 указанного Положения целевой инструктаж для специальных должностных лиц в организациях проводится не реже одного раза в год.
Учитывая, что ООО «Ариранг» поставлено на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу согласно уведомления от 25 сентября 2009 года за № 08-04-2235 с присвоением регистрационного номера 114005215, то на момент проведения проверки (с 5 июля 2010 года по 9 июля 2010 года), истекло менее 10 месяцев, то есть менее 1 года, что дает возможность заявителю в установленные законом сроки пройти целевой инструктаж.
При таких обстоятельствах судья пришел к правильному выводу об отсутствии в действиях Высоцкой В.К. состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 КоАП РФ.
Руководствуясь статьями 29.10, 30.7, 30.9 КоАП РФ, суд
решил:
решение судьи Советского районного суда г. Владивостока от 28 октября 2010 года оставить без изменения, жалобу Межрегионального управления по Дальневосточному федеральному округу оставить без удовлетворения.
Судья А.А. Кадкин