Судья Чепрасов О.А.                                                            Дело № 21-353/2010

Р Е Ш Е Н И Е

       07 июля 2010 года                                                                     г. Барнаул

Судья Алтайского краевого суда Дьяков М.И., рассмотрев жалобу Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу на решение судьи Центрального районного суда г. Барнаула от 4 мая 2010 года по делу по жалобе Бискаевой Н.Л. на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО № 04-02/09-177П от 30 декабря 2009 года, которым

Бискаева Наталья Леонидовна, … года рождения, место рождения …, проживающая по адресу: …, директор ООО «…»,

признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27  КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 (десять тысяч) руб.,

У С Т А Н О В И Л :

Согласно протоколу об административном правонарушении № 04-02/09-177 от 17 декабря 2009 года, составленному консультантом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу (Далее - МРУ Россфинмониторинга по СФО) Г., в ходе проверки ООО «…», проведенной на основании п. 9 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», установлено, что ООО «...» в проверяемом периоде не было направлено одно сообщение по форме 3-СПД в Росфинмониторинг об операции, подлежащей обязательному контролю, а именно - об операции по зачислению на счет (вклад) и списанию со счета (вклада) денежных средств юридического лица, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия (вид операции - зачисление, контрагент -  ООО «...», платежное поручение № 309 от 7 сентября 2009 года, сумма операции - … руб., сведения подлежали направлению в срок до 8 сентября 2009 года).

По делу принято вышеуказанное постановление.

В жалобе, поданной в суд, Бискаева Н.Л. просила отменить постановление, ссылаясь на то, что зачисление денежных средств на расчетный счет и списание денежных средств с расчетного счета в силу ст. 845 ГК РФ относится к гражданско-правовому институту банковского счета, занятие такой деятельностью относится исключительно к банковской деятельности. Зачисление на расчетный счет и списание с расчетного счета денежных средств осуществляется исключительно банковским (кредитным) учреждением, а не лизинговой компанией, которой является ООО «...». Лизинговая компания при списании денежных средств с ее расчетного счета и зачислении денежных средств на ее расчетный счет не может контролировать данную процедуру, включая точное время осуществления данной операции. Соответственно, небанковская (не кредитная) организация не может точно соблюсти срок, установленный для направления сведения в Росфинмониторинг. Такая информация должна направляться в уполномоченный орган организацией, которая фактически осуществляет соответствующую операцию, т.е. кредитной организацией. Кроме того, с депозитных счетов организации денежные средства расходоваться не могут, в связи с чем ООО «...» не могло осуществлять легализацию (отмывание) денежных средств, полученных преступным путем.  

Решением судьи Центрального районного суда г. Барнаула от 4 мая 2010 года жалоба Бискаевой Н.Л. удовлетворена, постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО № 04-02/09-177П от 30 декабря 2009 года отменено, производство по делу прекращено.

В жалобе, поданной в Алтайский краевой суд, МРУ Росфинмониторинга по СФО просит отменить решение и оставить постановление без изменения, ссылаясь на необоснованность вывода судьи о том, что представление в уполномоченный орган сведений  по операциям о зачислении на расчетный счет и списании с расчетного счета денежных средств является обязанностью банка. Лизинговая компания относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, следовательно, на них возложена обязанность направлять сообщения в уполномоченный орган.  

Изучив материалы дела и доводы жалобы, выслушав Бискаеву Н.Л., просившую оставить жалобу без удовлетворения, не нахожу оснований для отмены решения судьи.

В соответствии со ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ от 7 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

При этом в силу указания п. 3 ч. 1 ст. 6 Закона операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций, в частности, операции по банковским счетам (вкладам) - зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия.

Согласно ст. 3 Закона под операциями с денежными средствами или иным имуществом понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

Как усматривается из материалов дела, в вину Бискаевой Н.Л. вменялось то, что она, являясь директором ООО «...», не сообщила в уполномоченный орган сведения о зачислении указанной организацией 4 сентября 2009 года по договору банковского вклада (депозита) …  руб.

Вместе с тем, отменяя постановление должностного лица о привлечении Бискаевой Н.Л. к административной ответственности за указанное административное правонарушение, судья правильно исходил из того, что зачисление денежных средств в данном случае произведено кредитной организацией, а не ООО «...», в связи с чем в силу п. 3 ч. 1 ст. 6 Закона обязанность по представлению в уполномоченный орган сведений о совершении данной операции лежала на кредитной организации, а не на ООО «...».

Поручение ООО «...» как клиента банка на осуществление соответствующей банковской операции не предусмотрено Законом в качестве операции, подлежащей обязательному контролю.

С учетом изложенного, судья пришел к правильному выводу о том, что вина директора ООО «...» Бискаевой Н.Л., в совершении вменяемого ей административного правонарушения отсутствует.

Доводы жалобы МРУ Росфинмониторинга по СФО о необоснованности вывода судьи об отсутствии вины Бискаевой Н.Л. основаны на неправильном толковании вышеизложенных норм Закона.

При таких обстоятельствах, оснований для отмены решения судьи не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 30.7, 30.9 КоАП РФ  судья

РЕШИЛ:

Решение  судьи Центрального районного суда г. Барнаула от 4 мая 2010 года оставить без изменения, жалобу Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу - без удовлетворения.

Судья                                                                                               Дьяков М.И.

Исп. пом. судьи Злобина Е.А.