Решение
По делу об административном правонарушении
30 мая 2011г. р.п. Козулька
Козульский районный суд Красноярского края в составе: председательствующего судьи Пресняковой Т.Е,
С участием лица, в отношении которого вынесено постановление Паули А.К,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе генерального директора Открытого Акционерного Общества «Козульский Леспромхоз» на постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Сибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР) от 8 февраля 2011 г, решения Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 24 марта 2011 г, в отношении генерального директора Паули <данные изъяты> о признании виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст. 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях к административному штрафу в размере 20.000 руб, суд
Установил:
Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 8 февраля 2011 г. установлено, что в период с 18.10.2010 по 18.11.2010 РО ФСФР России в ЦСР была проведена камеральная проверка открытого акционерного общества «Козульский ЛПХ», в связи с возможным нарушением имуществом установленных нормативно правовыми актами Российской Федерации требований по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
В результате проверки было установлено, что Общество самостоятельно осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Обществом также представлена справка о количестве акционеров на 01.11.2010 - 176 физических лиц.
В соответствии с требованиями абзаца 2 пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», утвержденного Постановлением ФКЦБ России в обществе с «слом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.
Таким образом, Обществом нарушены требования абзаца 2 пункта 3 статьи 44 Закона «Об акционерных обществах»
По результатам проведенной проверки, в связи с нарушением Обществом требований абзаца 2 пункта 3 статьи 44 Закона об акционерных обществах, руководствуясь пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-фЗ О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» РО ФСФР России в ЦСР вынесло предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о принятии мер, направленных на их недопущение в дальнейшей деятельности №19-10-ВГ- (2/4477 от 22.11.2010 г. Указанным Предписанием Обществу было предписано в течение 30 дней с даты его получения устранить нарушения законодательства, изложенные в пункте 2 части 1 настоящего Предписания, а также принять меры направленные на их недопущение в дальнейшей деятельности, а именно:
передать ведение и хранение реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
принять меры, направленные на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.
представить в РО ФСФР России в ЦСР отчет об исполнении настоящего Предписания в рабочий день, следующий за днем исполнения пункта 1 части 2 настоящего Предписания. К отчету об исполнении Предписания должны быть приложены надлежащим образом. оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью организации) копии следующих документов, подтверждающих исполнение указанных в Предписании требований: -договора на ведении реестра;
-акт приема-передачи документов системы ведения реестра.
Факт неисполнения в установленный срок Предписания зафиксирован актом 28.12.2010 г.
Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 8 февраля 2011 г. № 19-11-010/пн генеральный директор ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К. признан виновным в совершении преступления, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 20.000 руб.
Представитель ОАО «Козульский ЛПХ» Арехова Г.Г, действующая на основании доверенности 15.02.2011 г, не согласившись с вышеуказанным постановлением обратилась в суд с жалобой, в которой просила отменить постановление РО ФСФР России 6 ЦСР № 19- 11-010/пн от 8.02.2011 г. по делу об административном правонарушении и решение ФСФР России от 24 марта 2011 г, в связи с отсутствием состава административного правонарушения, дело производством прекратить, мотивируя требования тем, что Паули А.К. работает генеральным директором с 26 октября 2007г. в ОАО «Козульский ЛИХ», которое создано в процессе приватизации государственных предприятий, леспромхоз в августе 1992 г. С мая 2006 г. Общество не ведёт производственную деятельность. Учредителем, держателем контрольного пакета акций общества (81%), по причине убыточной деятельности дано указание о приостановлении работы. Персонал предприятия составляет 3 человека. Зарплата начисляется в минимальном размере, согласно штатного расписания - 3500 рублей, выплачивается нерегулярно, в связи с чем не имеет материальной возможности оплатить данный штраф. Учредитель занимается руководством по охране производственных объектов, учетом и реализацией активов. Предприятие существует исключительно за счет заемных средств учредителя, что подтверждается договорами займа. В Постановлении РО ФСФР России в ЦСР указано, что вина генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К. подтверждается протоколом об административном правонарушении № 19-11-011 /пр-ап от 26.01.2011г., отсутствием доказательств, подтверждающих надлежащее исполнение генеральным директором Предписания в установленный срок. Его довод о невозможности исполнения Предписания административный орган неосновательно отклонил. Тем не менее, довод заслуживает отдельного рассмотрения. В соответствии с абз. 2 пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор. Предписанием РО ФСФР России в ЦСР № 19-10-ВГ-02/4477 от 22.11.2010 г. генеральный директор ОАО «Козульский ЛПХ» обязан был заключить договор с регистратором на ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг и в течение 30 дней представить документы, подтверждающие заключение договора. В целях исполнения предписания, в 28.12.2010г. главный бухгалтер ОАО «Козульский ЛПХ» ФИО3, по поручению Паули А.К., обратился к регистратору в фирму ЗАО «Компьютершер Регистратор» в г.Красноярске, по адресу: <адрес>, для заключения договора на ведение Реестра. При этом, по требованию регистратора были представлены бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, список афиллированных лиц и другие необходимые документы. Согласно данным бухгалтерского баланса по состоянию за 9 месяцев 2010г. Общество имеет убытки на общую сумму 6983 руб.(раздел Пассив, код строки 470). Общая сумма кредиторской задолженности составляет - 6308 руб. (раздел Пассив, код строки 620) куда входит, в том числе, задолженность перед персоналом организации -109 000 рублей (код строки 622), задолженность перед государственными внебюджетными фондами - 66000 рублей (код строки 623), задолженность по налогам и сборам -191 рублей (код строки 624), задолженность перед прочими кредиторами -1084 рублей (к строки 625). ОАО «Козульский ЛПХ» необходимо было оплатить услуги по договору ведение Реестра именных ценных бумаг. Однако регистратор рассмотрев представленные сделал вывод, что в случае неоплаты, договор будет необеспечен, поэтому отказал в его заключении в устной форме. Полагает, что были приняты зависящие от него меры по заключению договора ведение Реестра, однако, из-за отказа регистратора, он не имел реальной возможно исполнить предписание РО ФСФР России в ЦСР от 22.11.2010 г. № 19-10-ВГ-02/4477, также, представить письменное доказательство в РО ФСФР России в ЦСР и затем в ФСФР России. Подтвердить факт отказа регистратора от заключения договора на ведение реестра могут только свидетели. При данных конкретных обстоятельствах отсутствовала вина в неисполнении выданного РО ФСФР России в ЦСР предписания, следовательно, отсутствовал и состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ. К тому же, в постановлении не было учтено тяжелое материальное положение.
Лицо, в отношении которого вынесено постановление-Паули А.К, не являющийся в настоящее время директором ОАО «Козульский ЛПХ» в судебном заседании доводы жалобы поддержал в полном объёме, просил их удовлетворить.
Суд, выслушав лицо, в отношении которого вынесено постановление Паули А. исследовав материалы дела, приходит к выводу, что в удовлетворении жалобы следует отказать, по следующим основаниям.
Согласно отзыву на Предписание (вх. №19-11-0248 от 26*01.2011), из которого следует, что общество не может исполнить требования Предписания, поскольку Общество с мая 2010 г. не ведет производственную деятельность. Учредителем, держателем контрольного пакета акций ОАО «Козульский ЛПХ», по причине убыточной деятельности дано устное указание о приостановление работы. У предприятия отсутствуют источники финансирования. В подтверждение тяжелого финансового состояния Общество представило бухгалтерский баланс ОАО «Козульский ЛПХ» по состоянию на 30.09.2010 г, а также отчет о прибылях и убытках за 2009 год.
Также в отзыве Общество сообщило, что целях исполнения Предписания в декабре 2010 г. Общество обратилось к регистратору для заключения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Рассмотрев финансовое положение Общества регистратор дал устный отказ в заключение договора, кроме того в отзыве сообщено, что при возобновлении производственной деятельности и изысканию средств на ведение реестра акционеров регистратором Общество примет все меры по передаче реестра акционеров регистратору.
Решением Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) марта 2011 г. постановление о назначении административного наказания, руководителем Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам Центрально-Сибирском регионе ФИО4 8 февраля 2011 г. в отношении генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К, по делу административном правонарушении № 19-11-011/ап, постановлено оставить без изменения, а жалобу генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К, без удовлетворения.
Доводы лица, в отношении которого вынесено постановление Паули А.К. о том, что поскольку с мая 2006 г. не ведётся производственная деятельность, а учредителем держателем контрольного пакета акций Общества по причине убыточной деятельности дано устное указание о приостановление работы. У общества отсутствуют источники финансирования. А также заявитель ссылается, на то, что в целях исполнения предписания в декабре 2010 г. общество обратилось к регистратору для заключений договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, однако рассмотрев финансовое положение Общества, регистратор дал устный отказ в заключении договора, суд находит несостоятельными, поскольку документов подтверждающих обращение общества к регистратору с вопросом о заключений договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, а также подтверждающих отказ регистратора от заключения такого договора, обществом представлено не было, кроме того, общество не обращалось в РО ФСФР России в ЦСР с сообщением о невозможности исполнения предписания, либо о продлении срока его исполнения.
Вина генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К. в невыполнении в срок законного предписания РО ФСФР России в ЦСР установлена и подтверждается материалами дела:
-протоколом об административном правонарушении № 19-11-011/пр-ап от 26.01.2011 г, составленным заместителем начальника отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий н финансовых рынках РО ФСФР России в ЦСР ФИО5,
-предписанием РО ФСФР России в ЦСР от 22.11.2010 г. № 19-10-ВГ-02/4477 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшем.
Согласно отзыву на жалобу генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» РО ФСФР по финансовым рынкам, составленного ФИО4 следует, что несмотря на доводы Паули А.К. об отказе в заключении договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, тяжёлое финансовое положение, не являются достаточным основанием для неисполнения предписания и не свидетельствуют о том, что генеральный директор Общества Паули А.К, который обладая организационными распорядительными функциями, предпринял все необходимые меры для исполнения предписания.
Лицом, в отношении которого вынесено постановление Паули А.К. представлено в судебном заседании договор № 100924/И/ЛПХ на оказание услуг по размещению информации от 24 сентября 20 Юг, согласно которому ЗАО «Компьютершер Регистратор» в лице директора Красноярского филиала Воробьёвой Д.В, обязалась ОАО «Козульский ЛПХ» оказывать услугу по размещению на сайте Регистратора в сети Интернет и опубликованию в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством информацию, а также сообщения о сведениях, которые могут повлиять на стоимость ценных бумаг, системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Однако лицом, в отношении которого вынесено постановление Паули А.К. не принято мер передать ведение и хранение реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Доказательства, опровергающие выводы постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 8 февраля 2011 г. по делу об административном правонарушении № 19-11-011 /ап о назначении административного наказание в виде административного штрафа в размере 20.000 руб. в отношении генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К, решения Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 24 марта 2011 г, данному суду не представлены.
Действия Паули А.К. правильно квалифицированы по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ- невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной области в области финансовых рынков или его территориальногоо органа, назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20.000 руб, с учетом отсутствия смягчающих и отягчающих ответственность обстоятельств, предусмотренных ст. ст. 4.2,4.3 КоАП РФ.
Поэтому суд считает, что Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 8 февраля 2011 г, решение Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 24 марта 2011 г, законными, обоснованными, с учетом всех обстоятельств дела и исследованных в судебном заседании доказательств, отмене, изменению не подлежат.
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.10, 30.7 КоАП РФ, суд
Решил:
Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 8 февраля 2011 г. по делу об административном правонарушении № 19-11-011/ап о назначении административного наказание в виде административного штрафа в размере 20.000 руб. в отношении генерального директора ОАО «Козульский ЛПХ» Паули А.К, решение Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 24 марта 2011 г, оставить без изменения, а жалобу представителя ОАО «Козульский ЛПХ» Ареховой Г.Г. без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Красноярский Краевой суд через Козульский районный суд в течение десяти дней, со дня его вынесения.
Судья: Т.Е. Преснякова