Дело № 2 – 151 12 марта 2012 года
РЕШЕНИЕ
Именем Российской Федерации
Коряжемский городской суд Архангельской области в составе
председательствующего судьи Мишуковой О.Н.,
при секретаре Коряковской В.В.,
рассмотрел в открытом судебном заседании в городе Коряжме в помещении суда 12 марта 2012 года гражданское дело по иску прокурора города Коряжмы в защиту интересов Российской Федерации и неопределенного круга лиц к Обществу с ограниченной ответственностью ... об устранении нарушений законодательства о противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем,
УСТАНОВИЛ:
Прокурор города Коряжмы обратился в суд с иском в защиту интересов Российской Федерации и неопределенного круга лиц к Обществу с ограниченной ответственностью ... (далее по тексту ООО ...) об устранении нарушений законодательства о противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем. В обоснование заявленных требований указал, что ООО ... является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, а следовательно общество должно исполнять обязанности, установленные Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», однако в ходе проведенной _.__ г. проверки ООО ..., расположенного по юридическому адресу <адрес> установлено, что в нарушение требований Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Постановления Правительства РФ от 08.01.2003г. № 6 «Об утверждении правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» в ООО ... не разработаны правила внутреннего контроля и программы его осуществления, не назначены специальные должностные лица, ответственные за реализацию указанных программ, не предоставлены правила внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу, чем нарушаются права неопределенного круга лиц, в связи с чем прокурор г. Коряжма просил суд признать незаконным бездействие ООО ... и обязать общество в месячный срок со дня вступления решения суда в законную силу разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию указанных программ, предоставить правила внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу.
Представитель третьего лица Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу, извещенный о месте и времени судебного разбирательства надлежащим образом , в судебное заседание не явился, суду представлено заявление о рассмотрении дела без участия представителя третьего лица , в связи с чем руководствуясь статьей 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту ГПК РФ) суд счёл возможным рассмотреть дело по существу без участия представителя третьего лица по представленным суду доказательствам.
В судебном заседании помощник прокурора г. Коряжма Апраксин В.В. заявленные требования в части сроков устранения допущенных нарушений уточнил, просил суд обязать ООО ... разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию указанных программ, предоставить правила внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу в срок до _.__ г., полностью поддержав доводы, изложенные в иске.
Генеральный директор ООО ... Кашицев А.Н., действующий на основании прав по должности заявленные прокурором требования об обязании ООО ... разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию указанных программ, предоставить правила внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу в срок до _.__ г. признал в полном объеме, о чем сделал письменное заявление в адрес суда.
Заявление о признании иска ответчиком ООО ... занесено в протокол судебного заседания, письменное заявление ответчика приобщено к материалам дела
Судом разъяснены представителю ответчика ООО ... последствия признания иска и принятия его судом, предусмотренные пунктом 3 статьи 173 ГПК РФ, а именно, при признании ответчиком иска и принятии его судом принимается решение об удовлетворении заявленных истцом исковых требований.
Представителю ответчика ООО ... последствия признания иска и принятия его судом, установленные пунктом 3 статьи 173 ГПК РФ понятны и ответчик согласен с ними.
Суд принимает признание иска ответчиком, считая, что оно не противоречит закону и не нарушает права и охраняемые законом интересы других лиц и выносит решение в соответствии с пунктом 3 статьи 173 ГПК РФ, т.е. основываясь на признании иска.
Принимая признание иска ответчиком, суд исходит из следующего.
Как следует из материалов дела, ООО ... _.__ г. зарегистрировано Межрайонной инспекцией ФНС России № по Архангельской области и НАО в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным №, юридический и почтовый адрес <адрес>, учредителем и директором общества является Кашицев А.Н.
Как следует из пункта 2.1 устава Общества основной целью общества является предпринимательская деятельность, направленная на получение прибыли.
Согласно пункту 2.2. устава Общества основными видами деятельности общества являются в том числе деятельность агентств по операциям с недвижимым имуществом; предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества ( жилого и нежилого)
Таким образом, ООО ... является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
В соответствии со статьями 1, 2 Закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» целью настоящего Федерального закона является защита прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Сфера применения настоящего Федерального закона – регулирование отношений граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В статье 3 Закона № 115-ФЗ даны основные понятия, используемые в данном законе: внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля; осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.
Статьей 5 Закона № 115-ФЗ установлено, что организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.
Как установлено судом ООО ... является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, а следовательно общество должно исполнять обязанности, установленные Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В соответствии с частью 2 статьи 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации указанных правил, и сохранять ее конфиденциальный характер. Основаниями документального фиксирования информации являются: запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации; выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных настоящим Федеральным законом; иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.
Пунктами 1, 2 Постановления Правительства РФ от 08.01.2003г. № 6 «Об утверждении правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» установлено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца: для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке; для иных организаций - со дня вступления в силу настоящего Постановления. Правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Как установлено судом, ООО ... зарегистрировано _.__ г., следовательно, в силу вышеуказанных правовых норм, Правила внутреннего контроля должны быть утверждены не позднее _.__ г. и не позднее _.__ г. должны быть направлены на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу.
Вместе с тем, судом установлено, что в нарушение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответчиком ООО ... правила внутреннего контроля не согласованы с Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу; директором общества не назначены специальные должностные лица, ответственные за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.
Требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлены Положением «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01.11.2008г. № 256.
Как установлено судом, в нарушение требований указанного Положения, обучение сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО ... не осуществлялось, план-график по обучению сотрудников на 2011, на 2011-2012 г.г. не утвержден.
Действиями ООО ... по не соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем нарушаются интересы неопределенного круга лиц.
В судебном заседании генеральный директор ООО ... Кашицев А.Н. заявленные прокурором требования об обязании ООО ... разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию указанных программ, предоставить правила внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу в срок до _.__ г. признал в полном объеме, о чем свидетельствует письменное заявление ответчика о признании иска При этом как установлено судом, признание иска ответчиком ООО ... не противоречит закону и не нарушает права и охраняемые законом интересы других лиц.
Оценивая представленные доказательства и принимая признание иска ответчиком, суд пришел к выводу, что в силу вышеуказанных требований законодательства, заявленные прокурором города Коряжма в интересах неопределенного круга лиц требования к ответчику ООО ... об устранении нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем являются законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку судом установлено, что ООО ... является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, а следовательно общество должно исполнять обязанности, установленные Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», однако данные обязанности как следует из представленных доказательств ответчик не исполняет.
В соответствии со статьей 103 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации с ответчика подлежит взысканию в доход соответствующего бюджета государственная пошлина в размере ...
На основании изложенного, руководствуясь статьями 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд
РЕШИЛ:
Исковые требования прокурора города Коряжмы в защиту интересов неопределенного круга лиц - удовлетворить.
Обязать Общество с ограниченной ответственностью ... разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначить специальных должностных лиц, ответственных за реализацию указанных программ, предоставить правила внутреннего контроля на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу в срок до _.__ г..
Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью ... в доход соответствующего бюджета государственную пошлину в сумме ...
Решение может быть обжаловано в Архангельский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через Коряжемский городской суд в течение месяца со дня вынесения решения.
Председательствующий - О.Н.Мишукова