№12-361/2010
г. Ростов н/Д, пер. Газетный 36
Р Е Ш Е Н И Е
02 сентября 2010 года.
Судья Кировского районного суда г. Ростова – на - Дону Ракуц В.С.
рассмотрев жалобу генерального директора ОАО «Каспийская финансовая компания» Языкова В.В. на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО о привлечении к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях,
У С Т А Н О В И Л :
Генеральный директор ОАО «Каспийская финансовая компания» Языков В.В. обратился в суд с жалобой на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО Номер обезличен от 20месяц2010 г. которым он был признан виновным в совершении административного правонарушении по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП и ей назначено наказание в виде административного штрафа.09.месяц2010 года МРУ Росфинмониторинга по ЮФО предоставило подлинник постановления от 20.месяц2010 года, а также другие материалы дела об административном правонарушении.
В жалобе Языков В.В.указывает, что в соответствии с ст. 29.10 КоАП РФ. 25 месяц 2010 г. по факсимильной связи (электронной почте) на адрес электронной почты ОАО «КФК» пришло письмо уведомление от координатора МА «МаркА» ВГТУ Новаковой Екатерины о предстоящем целевом инструктаже, в связи с чем, ОАО «КФК» было принято решение об отправке специального должностного лица Гужвину Е.В. на целевой инструктаж в ВГТУ. Так же сотрудниками ОАО «КФК» в 2009 году пройден вводный, плановый и внеплановый инструктаж, что подтверждается журналом регистрации проведения инструктажа, карточками (индивидуальными) учета проведения инструктажа в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Из изложенного следует вывод, что в действиях генерального директора Общества, не имеется нарушений требований, указанных в п.2 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». ОАО «КФК» вменяется в вину, что в нарушение пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обществом в уполномоченный орган не были направлены сведения о совершении сделки, подлежащей обязательном контролю. Однако, при оказании услуг ОАО «КФК» не выступает в качестве лица, участвующего в сделках купли-продажи недвижимости со стороны покупателя или со стороны продавца, таким образом, не является участником сделок с недвижимым имуществом.
Принятое постановление просит суд отменить, производство по делу прекратить.
Языков В.В. на рассмотрение жалобы не явился, извещён надлежащим образом. просил рассматривать дело в его отсутствие. Суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившегося заявителя.
Представитель МУ Росфинмониторинг по ЮФО на рассмотрение жалобы не явился, извещён надлежащим образом, Суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие не явившегося представителя МУ Росфинмониторинг по ЮФО.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, судья пришел к следующему.
02 месяц 2010 года начальником отдела надзорной деятельности МРУ Росфинманиторинга по Южному федеральному округу Бредехеным А.Н. составлен протокол об административном правонарушении, которым генеральный директор ОАО «КФК» Языков В.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ.
Постановление о привлечении генерального директора ОАО «КФК» Языкова В.В. к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об АП было вынесено заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, вручено Языкову В.В. 10.месяц.2010 года.
Жалоба на постановление подана Языковым В.В. 21.месяц.2010 года, в связи с чем, срок на обжалование заявителем не пропущен.
Поскольку Федеральным законом № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» не установлен конкретный срок, в течение которого организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных в законе правил и реализацию указанных программ, данное правонарушение является длящимся.
Согласно ст. 4.5 КРФАП постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся административном правонарушении – 1 года со дня обнаружения административного правонарушения.
Согласно п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Заявитель оспаривает наличие в своих действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КРФАП.
ОАО «КФК» зарегистрировано в Инспекции Министерства РФ налогам и сборам по Советскому району г. Астрахани 14.месяц.2005г., что подтверждается копией свидетельства о государственной регистрации юридического лица от 14месяц.2005г., копией свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации от 19.месяц.2005г. основным видом деятельности Общества является деятельность по предоставлению денежных ссуд под залог недвижимого имущества, оказание посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимой имущества, что подтверждается копией Устава ОАО «КФК», копиями договоров об оказании услуг, материалами проверки.Таким образом, Общество относится к организациям, определённым ст. Федерального закона № 115-ФЗ от 7 августа 2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма».
Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля ОАО «КФК» Гувжина Е.В. имеет высшее юридическое образование.
Однако, специальным должностным лицом ОАО «КФК» обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (целевой инструктаж) в 2009г. не пройдено, что подтверждается объяснением директора ОАО «КФК» Языковым В.В. В соответствии со п. 1.1 ст. 6 Федерального закона № 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 ООО ООО рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 ООО ООО рублей, или превышает ее. Сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, организации обязаны, на основании Закона, представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции.
В ходе выборочной проверки финансово-хозяйственных документов выявлены операции подлежащие обязательному контролю, произведенная ОАО «КФК» в проверяемом периоде, сведения по которым в Росфинмониторинг в установленные законом сроки не направлялись: так, Согласно Договора займа Номер обезличен от 24 месяц 2009 года ОАО«КФК» предоставило займ гр. Порублеву В.В. и гр. Порублевой Т.Н.в сумме 2 295 000 рублей для целевого использования, а именно для приобретения квартиры стоимостью 3 295 000 рублей по адресу: ... -договор купли продажи от 25 месяц 2009 года. Дата государственной регистрации произведена 01 месяц 2010 ... образом, срок направления сообщения в Росфинмониторинг 02 месяц 2010 года; Согласно Договора возмездного оказания услуг Номер обезличен от 15 месяц2010 года ОАО «КФК» подготовило пакет документов по составлению договора
купли продажи квартиры с ипотекой и иных документов, необходимых для
оформления ипотечного кредитования гр. Рассказову СБ.- Договор
купли-продажи квартиры от 22 месяц 2010 года по адресу: ... - стоимостью 3 000 000 рублей. Дата государственной регистрации произведена 24 ... 2010 ... образом, срок направление сообщения в Росфинмониторинг 25 ... 2010 года; Согласно Договора возмездного оказания услуг Номер обезличен от Дата обезличена года ОАО «КФК» подготовило пакет документов по составлению договора купли продажи квартиры с ипотекой и иных документов, необходимых для оформления ипотечного кредитования гр. Шаталину А.П. - Договор
купли- продажи жилого дома с земельным участком от Дата обезличена года по адресу: ..., пер. 4-й Знаменский, 21 - стоимостью 6 300 ООО рублей. Дата государственной регистрации произведена Дата обезличена ... образом, срок направления сообщения в Росфинмониторинг Дата обезличена года.
В соответствии с ч. 3 ст.30.6 Кодекса РФ об административных правонарушениях судья при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объёме.
В ходе выборочной проверки финансово-хозяйственных документов выявлены операции подлежащие обязательному контролю, произведенная ОАО «КФК» в проверяемом периоде, сведения по которым в Росфинмониторинг в установленные законом сроки не направлялись: так, Согласно Договора займа Номер обезличен от 24 месяц 2009 года ОАО«КФК» предоставило займ гр. Порублеву В.В. и гр. Порублевой Т.Н.в сумме 2 295 000 рублей для целевого использования, а именно для приобретения квартиры стоимостью 3 295 000 рублей по адресу...договор купли продажи от 25 месяц 2009 года. Дата государственной регистрации произведена 01 месяц 2010 г. Таким образом, срок направления сообщения в Росфинмониторинг 02 месяц 2010 года; Согласно Договора возмездного оказания услуг Номер обезличен от 15 месяц2010 года ОАО «КФК» подготовило пакет документов по составлению договора
купли продажи квартиры с ипотекой и иных документов, необходимых для
оформления ипотечного кредитования гр. Рассказову СБ.- Договор
купли-продажи квартиры от 22 месяц 2010 года по адресу... - стоимостью 3 000 000 рублей. Дата государственной регистрации произведена 24 месяц 2010 г. Таким образом, срок направление сообщения в Росфинмониторинг 25 месяц 2010 года; Согласно Договора возмездного оказания услуг Номер обезличен от 01 месяц 2010 года ОАО «КФК» подготовило пакет документов по составлению договора купли продажи квартиры с ипотекой и иных документов, необходимых для оформления ипотечного кредитования гр. Шаталину А.П. - Договор
купли- продажи жилого дома с земельным участком от 15 месяц 2010 года по адресу: ... - стоимостью 6 300 ООО рублей. Дата государственной регистрации произведена 29 месяц 2010 г. Таким образом, срок направления сообщения в Росфинмониторинг 30 месяц 2010 года.
Таким образом, генеральным директорам ОАО «КФК» В.В. Языковым не организована работа по выявлению операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю и не направлению сведений по данным операциям, в уполномоченный орган, что подтверждается отсутствием копиями формы 3-СПД, 4-СПД копиями почтовых квитанций и др. материалами проверки.
Судом установлено, что директором ОАО «КФК» Языковым В.В. не исполнены требования Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.01 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.
На основании изложенного, суд приходит к выводу, что действия генерального директора ОАО «Каспийская финансовая компания» Языкова В.В. квалифицированы правильно по ст. 15.27 Кодекса Рф об АП.
Доводы Языкрва В.В., изложенные в жалобе не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, опровергаются имеющимися в материалах дела доказательствами, не могут повлиять на выводы суда.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.7, 30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
Р Е Ш И Л:
Постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФО Номер обезличен от 10.месяц2010 г. о привлечении генерального директора ОАО «Каспийская финансовая компания» Языкова В.В. к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, оставить без изменения, а жалобу генерального директора ОАО «Каспийская финансовая компания» Языкова В.В. – без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Ростовский областной суд через Кировский районный суд г. Ростова н/Д в течение 10 дней.
Судья: Ракуц В.С.